中證協(xié)發(fā)〔2016〕253號(hào) 關(guān)于發(fā)布《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》及《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的通知

關(guān)于發(fā)布《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》及《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的通知

中證協(xié)發(fā)〔2016〕253號(hào)

各證券公司、私募投資基金子公司、另類投資子公司：

為完善證券公司私募投資基金子公司及另類投資子公司自律管理體系，充分發(fā)揮證券公司作為母公司的管控作用和各子公司的自我約束作用，切實(shí)防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，我會(huì)組織起草了《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》及《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》（以下統(tǒng)稱為兩部規(guī)范），經(jīng)協(xié)會(huì)第五屆理事會(huì)第十九次會(huì)議表決通過(guò), 并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起施行。現(xiàn)就實(shí)施中的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、各證券公司應(yīng)當(dāng)明確各類子公司的經(jīng)營(yíng)邊界。一類業(yè)務(wù)原則上只能設(shè)立一個(gè)子公司經(jīng)營(yíng)，相關(guān)子公司應(yīng)當(dāng)專業(yè)運(yùn)營(yíng)，不得兼營(yíng)。證券公司各類子公司均不得開(kāi)展非金融業(yè)務(wù)，原則上不得下設(shè)二級(jí)子公司。

二、各證券公司應(yīng)當(dāng)在兩部規(guī)范規(guī)定的過(guò)渡期內(nèi)，按照關(guān)聯(lián)公司之間禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的原則和兩部規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，對(duì)現(xiàn)存的一類業(yè)務(wù)有多個(gè)子公司經(jīng)營(yíng)的情況，通過(guò)拆分、合并等方式進(jìn)行規(guī)范，并穩(wěn)妥地做好客戶安置等工作。

三、各證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)子公司的管控責(zé)任，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，避免證券公司與子公司、各子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞，并切實(shí)承擔(dān)對(duì)子公司風(fēng)險(xiǎn)控制及風(fēng)險(xiǎn)處置的應(yīng)有責(zé)任。

四、各證券公司、私募投資基金子公司、另類投資子公司應(yīng)當(dāng)對(duì)照本通知及兩部規(guī)范的要求進(jìn)行自查，擬定整改方案。證券公司應(yīng)當(dāng)在2017年2月16日前向我會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送整改方案，并在之后每月前十個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送整改進(jìn)度。

五、證券公司在執(zhí)行本通知和兩部規(guī)范過(guò)程中如有問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向我會(huì)反映。

聯(lián)系方式：

日常咨詢與報(bào)告工作：010-66575986(另類子公司)/010-66575966（私募基金子公司）

子公司辦理入會(huì)事宜：010-66575682

聯(lián)系郵箱：hyfw3@sac.net.cn
 

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2016年12月30日
 

附件下載：

附件1：證券公司私 募投資基金子公司管理規(guī)范.doc

附件2：證券公司另類投 資子公司管理規(guī)范.doc

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