中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號《關(guān)于修訂〈證券公司全面風險管理規(guī)范〉等四項自律規(guī)則的通知》

《關(guān)于修訂〈證券公司全面風險管理規(guī)范〉等四項自律規(guī)則的通知》

中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號

各證券公司會員:

為配合《證券公司風險控制指標管理辦法》及配套規(guī)則實施，進一步推動證券公司強化風險管理意識，建立健全風險管理體系，提高自身風險管理能力和水平，協(xié)會對《證券公司全面風險管理規(guī)范》、《證券公司流動性風險管理指引》、《證券公司壓力測試指引（試行）》及《證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（試行）》四項自律規(guī)則進行了修訂，已經(jīng)協(xié)會第五屆理事會第20次會議（2016年12月23日）表決通過,并經(jīng)中國證監(jiān)會同意，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

對《證券公司全面風險管理規(guī)范》第十五條、第十七條、第十八條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條及《證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引》第十七條的要求，給予上市證券公司六個月過渡期，給予非上市證券公司一年過渡期。所有證券公司須在2017年12月31日前落實全面風險管理要求。

聯(lián)系電話：010-66575650

電子信箱：hyfws@sac.net.cn
 

中國證券業(yè)協(xié)會

2016年12月30日
 

附件下載：

附件1-《證 券公司全面風 險管理規(guī)范》（修訂稿）.doc

附件2-《證 券公司全面風 險管理規(guī)范》修訂說明.doc

附件3-《證 券公司流動性風 險管理指引》（修訂稿）.doc

附件4-《證 券公司流動性風 險管理指引》修訂說明.doc

附件5-《證 券公司壓 力測試指引》（修訂稿）.doc

附件6-《證 券公司壓 力測試指引》修訂說明.doc

附件7-《證 券公司風 險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引》（修訂稿）.doc

附件8-《證 券公司風 險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引》（修訂說明）.doc

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