匯綜發(fā)[2015]38號《國家外匯管理局綜合司關于規(guī)范個人本外幣兌換特許業(yè)務和外幣代兌業(yè)務有關事項的通知》

國家外匯管理局綜合司關于規(guī)范個人本外幣兌換特許業(yè)務和外幣代兌業(yè)務有關事項的通知

匯綜發(fā)[2015]38號

 

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

為進一步規(guī)范個人本外幣兌換特許業(yè)務和外幣代兌業(yè)務，根據(jù)《行政許可法》、《外匯管理條例》、《外幣代兌機構(gòu)管理暫行辦法》（中國人民銀行令〔2003〕6號）、《國家外匯管理局關于印發(fā)<個人本外幣兌換特許業(yè)務試點管理辦法>的通知》（匯發(fā)〔2012〕27號），現(xiàn)就有關事項通知如下：

一、進一步加強個人本外幣兌換特許機構(gòu)（以下簡稱特許機構(gòu)）市場準入管理。對于新設立及發(fā)生股權轉(zhuǎn)讓的特許機構(gòu)，國家外匯管理局外匯分局（含外匯管理部，以下簡稱外匯分局）應認真開展現(xiàn)場驗收，嚴格審查申請機構(gòu)的資質(zhì)、股權結(jié)構(gòu)或受讓人業(yè)務背景，并充分考慮本地個人本外幣兌換實際需求，合理把握特許機構(gòu)審批節(jié)奏，避免出現(xiàn)過度競爭局面。 

二、進一步加強特許機構(gòu)和外幣代兌機構(gòu)的日常業(yè)務管理。

（一）特許機構(gòu)和外幣代兌機構(gòu)應嚴格按照相關規(guī)定在業(yè)務范圍內(nèi)開展日常經(jīng)營活動，履行各項數(shù)據(jù)統(tǒng)計及報送義務。

（二）授權銀行應加強對外幣代兌機構(gòu)的管理和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)外幣代兌機構(gòu)未按規(guī)定辦理兌換業(yè)務的，應當及時糾正并向國家外匯管理局當?shù)胤种C構(gòu)報告。

（三）各外匯分局應建立對特許機構(gòu)的現(xiàn)場和非現(xiàn)場核查工作機制，并加強對特許機構(gòu)的日常監(jiān)督管理，了解特許機構(gòu)內(nèi)控制度建設及執(zhí)行情況，防止非法宣傳、招商加盟、超范圍經(jīng)營等行為的發(fā)生；加強與其他外匯分局的溝通，調(diào)查掌握轄內(nèi)特許機構(gòu)異地及外地特許機構(gòu)本地設立分支機構(gòu)情況，并跟蹤其業(yè)務開展情況。

三、及時處置特許機構(gòu)、外幣代兌機構(gòu)不規(guī)范經(jīng)營活動。對于未經(jīng)批準擅自開展業(yè)務、超范圍經(jīng)營業(yè)務或者涉嫌網(wǎng)絡炒匯的特許機構(gòu)，外匯分局應及時暫?；蛉∠鋫€人本外幣兌換特許業(yè)務試點；對于外幣代兌機構(gòu)，外匯分局應督促授權銀行及時暫停或取消其外幣代兌業(yè)務。

《個人本外幣兌換特許業(yè)務試點管理辦法》實施以來的特許機構(gòu)從事前述行為的，按前款規(guī)定辦理。

四、各外匯分局接到本通知后，應立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局以及轄內(nèi)商業(yè)銀行、特許機構(gòu)。

 

 

國家外匯管理局綜合司

2015年2月12日

 

 

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