發(fā)改辦財金〔2018〕113號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2016年度企業(yè)債券信用評級機(jī)構(gòu)信用評價結(jié)果的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2016年度企業(yè)債券信用評級機(jī)構(gòu)信用評價結(jié)果的通知





發(fā)改辦財金〔2018〕113號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，各市場機(jī)構(gòu)：

為規(guī)范信用評級機(jī)構(gòu)（以下簡稱“評級機(jī)構(gòu)”）企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)行為，提高信用評級服務(wù)質(zhì)量，加強(qiáng)企業(yè)債券市場信用體系建設(shè)和事中事后監(jiān)管，推進(jìn)企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，我委委托中國銀行間市場交易商協(xié)會組織開展了2016年度企業(yè)債券信用評級機(jī)構(gòu)信用評價工作，現(xiàn)將有關(guān)情況和評價結(jié)果公布如下。

一、信用評價工作開展情況

本次信用評價對象為中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司、聯(lián)合資信評估有限公司、大公國際資信評估有限公司、鵬元資信評估有限公司、上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司和東方金誠國際信用評估有限公司等6家從事企業(yè)債券信用評級的評級機(jī)構(gòu)。

本次評價包括實績評價與綜合評價兩大部分。實績評價以案例評價為依據(jù)，綜合評價包括社會信用評價、主管部門評價、發(fā)行人評價、技術(shù)評估和登記托管機(jī)構(gòu)評價、市場機(jī)構(gòu)評價和專家評價六方面。具體開展過程中，采取全市場參與的方式，由國家發(fā)展改革委、省級發(fā)展改革部門（30家）、技術(shù)評估機(jī)構(gòu)（2家）、登記托管機(jī)構(gòu)（3家）、發(fā)行人（30家）、市場機(jī)構(gòu)（包括投資人18家、主承銷商10家、會計師事務(wù)所10家、律師事務(wù)所10家）、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜遥?0位）共同參與，對受評機(jī)構(gòu)的信用情況、業(yè)務(wù)素質(zhì)、業(yè)務(wù)行為合規(guī)性、評級結(jié)果質(zhì)量、評級服務(wù)質(zhì)量等各個方面進(jìn)行評價。

二、評價結(jié)果與激勵懲戒措施

對六家評級機(jī)構(gòu)的評價結(jié)果見附件。

整體來看，受評機(jī)構(gòu)信用情況和勤勉盡責(zé)情況較好，在企業(yè)債券申報及存續(xù)期內(nèi)業(yè)務(wù)行為合規(guī)度較高，評級結(jié)果質(zhì)量和評級服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場機(jī)構(gòu)及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜业恼J(rèn)可。

但在評價過程中，我們也發(fā)現(xiàn)部分信用評級機(jī)構(gòu)在企業(yè)債券評級報告質(zhì)量、內(nèi)控制度建設(shè)、存續(xù)期監(jiān)管等方面存在突出問題。如某評級公司評估的企業(yè)債券項目評級結(jié)果，市場反映存在級別虛增的問題；某評級公司評估的企業(yè)債券違約情況比較集中，這反映出該評級公司在業(yè)務(wù)開展及評級質(zhì)量把控上尚存在一些薄弱環(huán)節(jié)和問題。

我委鼓勵和支持評價結(jié)果優(yōu)良的信用評級機(jī)構(gòu)積極參與企業(yè)債券工作，在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面提供更多機(jī)會和條件。對于評價結(jié)果靠后的信用評級機(jī)構(gòu)，我委將會同省級發(fā)展改革部門加強(qiáng)日常監(jiān)管，對其提供信用評級服務(wù)的項目加大檢查力度。對各信用評級機(jī)構(gòu)相關(guān)不誠信、不專業(yè)行為將記入企業(yè)債券信用檔案，對于突出問題，將及時采取暫停信用評級業(yè)務(wù)資格、公開通報、出具監(jiān)管函、約談公司負(fù)責(zé)人等監(jiān)管措施。請各信用評級機(jī)構(gòu)依法依規(guī)開展工作，履職盡責(zé)，著力提高企業(yè)債券信用評級服務(wù)質(zhì)量，推動企業(yè)債券市場健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。




附件：2016年度企業(yè)債 券信用評 級機(jī)構(gòu)信 用評價結(jié) 果



 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2018年1月24日

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