鄭政文〔2014〕186號《鄭州市人民政府關于印發(fā)鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理暫行辦法的通知》

鄭州市人民政府關于印發(fā)鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理暫行辦法的通知

鄭政文〔2014〕186號

各縣(市、區(qū))人民政府,市人民政府各部門,各有關單位:

 

現(xiàn)將《鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們,請認真遵照執(zhí)行。

2014年10月9日

 

鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理暫行辦法

 

第一章    總    則

第一條    為創(chuàng)新財政資金投入機制,培育和壯大我市產(chǎn)業(yè)投資市場,促進我市主導產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展,根據(jù)《關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作指導意見》(國辦發(fā)〔2008〕116號)、《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(財建〔2011〕668號)和《關于促進創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金健康發(fā)展的意見》(豫政辦〔2014〕56號)等規(guī)定,設立鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金(以下簡稱“引導基金”),并結合我市實際,制定本辦法。

第二條引導基金是指由市政府安排設立并按照市場化方式運作的政策性基金,其宗旨是創(chuàng)新政府資金扶持方式、發(fā)揮財政資金的杠桿效應和引領作用,主要通過成立產(chǎn)業(yè)投資基金的方式,引導各類創(chuàng)業(yè)投資機構重點向我市主導產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資,促進我市經(jīng)濟結構調整和產(chǎn)業(yè)轉型升級。

第三條引導基金的投資對象是在我市注冊登記的產(chǎn)業(yè)投資基金和符合我市產(chǎn)業(yè)政策導向的企業(yè),以及市政府決定的其他對象。

第四條    引導基金按照“政府引導、市場運作、循環(huán)使用、科學決策、防范風險”的基本原則進行投資運作,在具體運作中應堅持如下要求:
(一)自愿申報、平等競爭、擇優(yōu)扶持;
(二)政企分開、委托監(jiān)管、授權運營;
(三)規(guī)范操作、穩(wěn)步推進、適時退出。

第五條引導基金規(guī)模應根據(jù)運作的具體需要確定,首期出資為10億元。引導基金資金來源主要包括:
(一)市級產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金;
(二)引導基金的投資收益及其它增值收益;
(三)個人、企業(yè)或社會機構無償捐贈的資金;(四)其他資金來源。

第二章    管理模式

第六條    引導基金實行決策、評審和管理相分離的管理體制。

第七條成立鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理委員會(以下簡稱“管理委員會”),為引導基金的決策機構,負責引導基金重大事項的決策和協(xié)調,包括資金籌措、合資合作方選擇、管理制度、運行機制、風險控制、績效獎懲等。

第八條管理委員會主任由市長擔任,常務副主任由常務副市長擔任,副主任由行業(yè)主管市長擔任,委員由市財政局、市發(fā)改委、市工信委、市國資委、市科技局、市金融辦、市商務局、市中小企業(yè)局等有關部門負責人擔任。

第九條管理委員會下設辦公室,辦公室設在市財政局,作為管理委員會的辦事機構,負責管理委員會日常事務。

第十條管理委員會設立獨立的評審委員會,作為引導基金的決策咨詢機構,負責對引導基金擬投資方案和退出方案等進行評審,為管理委員會決策提供依據(jù)。評審委員會成員由政府有關部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和社會專家共同組成,成員總人數(shù)為不少于7人的單數(shù)。

第十一條   管理委員會委托市級國有獨資公司作為引導基金受托管理機構(以下簡稱“受托管理機構”),具體負責引導基金的日常管理和投資運作事務,并履行引導基金出資人職責。

第十二條   管理委員會選擇一家商業(yè)銀行作為引導基金的資金托管銀行。引導基金開設托管專戶,用于引導基金的撥付及本金和收益的回收。

第三章    運作方式

第十三條   引導基金主要采用參股投資方式,根據(jù)實際需要還可采用跟進投資、直接投資等運作方式。

第十四條   參股投資是指引導基金通過參股方式引導各類創(chuàng)業(yè)投資機構共同設立產(chǎn)業(yè)投資基金。

第十五條   產(chǎn)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于2億元人民幣,引導基金參股比例原則上不超過產(chǎn)業(yè)投資基金實收資本(或出資額)的30%。引導基金與國家、河南省參股同一家產(chǎn)業(yè)投資基金的,政府性引導基金的合計參股比例不得超過50%。

第十六條   產(chǎn)業(yè)投資基金應重點投資于市政府確定的汽車及高端裝備制造、電子信息、電子商務、高技術服務、文化創(chuàng)意旅游等主導產(chǎn)業(yè)以及新材料、生物及醫(yī)藥、新能源、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),且有相對側重的專業(yè)投資領域。

第十七條   產(chǎn)業(yè)投資基金的存續(xù)期限一般不超過7年。如確有需要超過7年的,須經(jīng)管理委員會同意。

第十八條   產(chǎn)業(yè)投資基金必須在鄭州市行政區(qū)域內注冊并按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關規(guī)定進行備案。

第十九條   產(chǎn)業(yè)投資基金在投資時應根據(jù)公司發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議規(guī)范運作,并遵循下列原則:
(一)投資于鄭州市行政區(qū)域內的資金原則上不低于引導基金出資額的2倍;
(二)投資對象僅限于未上市企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后,產(chǎn)業(yè)投資基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限;
(三)投資對象不屬于合伙企業(yè);
(四)不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè);
(五)原則上不得控股被投資企業(yè)。

第二十條   引導基金一般通過將股權優(yōu)先轉讓給其他股東、公開轉讓股權、到期清算等方式退出。
(一)在有受讓方的情況下,引導基金可以隨時轉讓退出,產(chǎn)業(yè)投資基金的其他投資方有優(yōu)先受讓權;
(二)產(chǎn)業(yè)投資基金應當在投資協(xié)議、章程中約定,產(chǎn)業(yè)投資基金主發(fā)起人不先于引導基金退出。

第二十一條  跟進投資是指對創(chuàng)業(yè)投資機構選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè),引導基金與創(chuàng)業(yè)投資機構共同投資。

第二十二條  引導基金跟進投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)須滿足以下條件:
(一)在鄭州市進行工商登記和稅務登記;
(二)屬于鄭州市主導產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè);
(三)項目技術水平國際領先。

第二十三條  引導基金跟進投資額不超過創(chuàng)業(yè)投資機構實際投資額的30%,出資方式為現(xiàn)金出資。投資價格與被跟進創(chuàng)業(yè)投資機構的投資價格相同。

第二十四條  引導基金跟進投資形成的股權可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構管理。采用股權托管的,應當由受托管理機構與被跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資機構簽訂《股權托管協(xié)議》,明確雙方的權利、責任、義務、股權退出的條件或時間等。

第二十五條  引導基金采用跟進投資方式形成的股權一般在5年內退出。共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構不得先于引導基金退出其在被投資企業(yè)的股權。

第二十六條  直接投資是指引導基金可以直接對符合我市產(chǎn)業(yè)政策導向的企業(yè)和項目進行股權投資。

第四章    風險控制

第二十七條  引導基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及贊助、捐贈等支出。引導基金的閑置資金只能存放銀行或購買國債及符合國家有關規(guī)定的金融產(chǎn)品。

第二十八條  引導基金不得作為普通合伙人承擔無限責任,在不干預產(chǎn)業(yè)投資基金正常運作的前提下,應通過公司發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議約定,當產(chǎn)業(yè)投資基金出現(xiàn)違法違規(guī)行為時,引導基金有權行使一票否決權。

第二十九條  引導基金應建立健全內部控制和風險防范機制,保障引導基金的規(guī)范運作和有效使用。

第三十條    受托管理機構有下列情形之一的,管理委員會有權撤銷或更換受托管理機構,必要時依法追究相關責任:有重大違法違規(guī)行為;依法撤銷、解散、宣告破產(chǎn);擅自將托管資產(chǎn)用于其他企業(yè)的擔保、貸款質押等可能給托管資產(chǎn)造成損失的用途;委托協(xié)議約定的其他情形。

第五章    激勵與監(jiān)督

第三十一條   建立對創(chuàng)業(yè)投資機構的激勵機制。通過落實投資規(guī)模獎勵、投資風險補助、新購或租賃自用辦公用房補貼、國家相關稅收優(yōu)惠政策以及業(yè)績獎勵等措施吸引各類創(chuàng)業(yè)投資機構來我市投資,具體辦法由管理委員會另行制定。

第三十二條   引導基金納入公共財政考核評價體系。市財政局會同政府相關部門按照公共性原則對引導基金進行績效考核,對引導基金政策目標、政策效果及其資產(chǎn)情況進行評估。

第三十三條   管理委員會辦公室定期向管理委員會報告引導基金運作情況,及時報告運作過程中的重大事項。

第三十四條   受托管理機構定期向管理委員會辦公室報告引導基金投資運作情況,并接受管理委員會辦公室或其委托的第三方中介機構對引導基金日常管理與運作事務進行審計檢查。

第六章    附    則

第三十五條   各縣(市)區(qū)政府、開發(fā)區(qū)管委會可參照本辦法執(zhí)行。
第三十六條   本辦法自發(fā)布之日起30日后施行。

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