《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范》全文

證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范

(2013年2月7日發(fā)布 )
 

 

第一章 總則
 

第一條  為規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(以下簡(jiǎn)稱“區(qū)域性市場(chǎng)”),根據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》)制定本規(guī)范。

第二條  證券公司投資入股區(qū)域性市場(chǎng),或在區(qū)域性市場(chǎng)提供推薦公司掛牌、股權(quán)或私募債券轉(zhuǎn)讓、定向股權(quán)融資、私募債券融資、投資咨詢、登記結(jié)算及其他有關(guān)服務(wù)適用本規(guī)范。

第三條  證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)應(yīng)具備中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)的與所開(kāi)展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件。

證券公司推薦公司掛牌的,應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù);代理客戶買(mǎi)賣區(qū)域性市場(chǎng)掛牌產(chǎn)品的,應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);開(kāi)展其他業(yè)務(wù)的,應(yīng)符合證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。

第四條  證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng),應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域,制定開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案,建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng),應(yīng)守法合規(guī),遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度,遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則,并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)。

證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場(chǎng)相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度,向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn),不得侵害投資者合法權(quán)益。

第五條  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))依據(jù)本規(guī)范對(duì)證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)實(shí)施自律管理。
 

第二章 參與程序
 

第六條  證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng),應(yīng)遵守《指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》的有關(guān)規(guī)定,對(duì)擬參與區(qū)域性市場(chǎng)是否符合《指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》第二條的規(guī)定進(jìn)行評(píng)估并出具評(píng)估報(bào)告。

第七條  證券公司擬入股區(qū)域性市場(chǎng)或成為區(qū)域性市場(chǎng)會(huì)員的,應(yīng)將下列材料報(bào)協(xié)會(huì)備案:

(一)對(duì)區(qū)域性市場(chǎng)的評(píng)估報(bào)告并附區(qū)域性市場(chǎng)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度;

(二)關(guān)于參與區(qū)域性市場(chǎng)的方式及業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)明并附擬開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的業(yè)務(wù)資格證明文件;

(三)證券公司開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的管理制度;

(四)公司股東(大)會(huì)或董事會(huì)關(guān)于參與區(qū)域性市場(chǎng)的相關(guān)決議;

(五)與區(qū)域性市場(chǎng)簽訂的入股協(xié)議或會(huì)員協(xié)議(如有);

(六)協(xié)會(huì)要求的其他文件。

第八條  協(xié)會(huì)在收到證券公司備案材料后5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理備案,如不受理,書(shū)面通知具體原因。受理后,協(xié)會(huì)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查,審查無(wú)異議的予以確認(rèn)備案;需補(bǔ)充材料的,協(xié)會(huì)審查結(jié)束后一次性要求證券公司補(bǔ)充,審查工作日自補(bǔ)充材料受理之日起重新計(jì)算。

備案完成前,證券公司不得在區(qū)域性市場(chǎng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。

（根據(jù)《關(guān)于集中取消一批備案報(bào)送事項(xiàng)的通知》（中證協(xié)發(fā)[2014]136號(hào)）取消事前備案,改為存檔備查；但證券公司仍應(yīng)按照《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范（2013年）》第9、11、25條等規(guī)定，向協(xié)會(huì)報(bào)送業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)信息。）

第九條  證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)后,參股比例或業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變化的,應(yīng)在完成變更手續(xù)后5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)備相關(guān)公司決議、內(nèi)部制度和資格證明資料等文件。

第十條  證券公司開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)后,被證監(jiān)會(huì)暫?；蛉∠嚓P(guān)業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)暫?；蚪K止與該業(yè)務(wù)資格相對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù),直至恢復(fù)或重新取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格。

第十一條  證券公司決定終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的,應(yīng)在終止相關(guān)業(yè)務(wù)后5個(gè)工作日內(nèi)將下列材料報(bào)協(xié)會(huì)備案:

(一)終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的報(bào)告;

(二)公司股東(大)會(huì)或董事會(huì)關(guān)于終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的決議;

(三)與區(qū)域性市場(chǎng)簽訂的業(yè)務(wù)終止協(xié)議(如有);

(四)協(xié)會(huì)要求的其他文件。
 

第三章  業(yè)務(wù)服務(wù)
 

第十二條  證券公司推薦非上市公司股權(quán)在區(qū)域性市場(chǎng)掛牌,應(yīng)勤勉盡責(zé)地開(kāi)展盡職調(diào)查工作,出具盡職調(diào)查報(bào)告,并履行內(nèi)核程序。盡職調(diào)查時(shí),證券公司應(yīng)核實(shí)申請(qǐng)掛牌公司是否符合區(qū)域性市場(chǎng)的掛牌條件,并對(duì)其設(shè)立情況、業(yè)務(wù)獨(dú)立性、治理結(jié)構(gòu)、運(yùn)作情況、公司關(guān)于掛牌的決議及履行信息披露義務(wù)的承諾等予以重點(diǎn)關(guān)注。

第十三條  證券公司應(yīng)與其推薦的掛牌公司簽訂后續(xù)服務(wù)協(xié)議。在約定的服務(wù)期內(nèi),證券公司應(yīng)督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。服務(wù)協(xié)議終止時(shí),證券公司應(yīng)發(fā)布公告提示區(qū)域性市場(chǎng)的投資者。

第十四條  證券公司為掛牌公司提供定向股權(quán)融資服務(wù)的,應(yīng)指導(dǎo)掛牌公司制定定向股權(quán)融資方案,明確融資數(shù)量、價(jià)格或價(jià)格區(qū)間、認(rèn)購(gòu)人范圍、融資使用計(jì)劃等主要內(nèi)容。認(rèn)購(gòu)人應(yīng)符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)要求。

第十五條  證券公司為此前未由本公司開(kāi)展過(guò)盡職調(diào)查的掛牌公司提供定向股權(quán)融資服務(wù)的,應(yīng)對(duì)該掛牌公司開(kāi)展盡職調(diào)查,出具盡職調(diào)查報(bào)告,并履行內(nèi)核程序。盡職調(diào)查報(bào)告內(nèi)容包括但不限于:掛牌公司設(shè)立情況、治理結(jié)構(gòu)、運(yùn)作情況、信息披露義務(wù)履行情況、歷次定向股權(quán)融資情況、擬進(jìn)行的定向股權(quán)融資情況、融資對(duì)掛牌公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的影響。

證券公司為其他證券公司推薦的掛牌公司提供定向股權(quán)融資服務(wù)的,可適當(dāng)簡(jiǎn)化盡職調(diào)查程序。

第十六條  證券公司可以推薦自己承銷的私募債券在區(qū)域性市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

證券公司應(yīng)遵守協(xié)會(huì)對(duì)私募債券承銷業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定,對(duì)債券發(fā)行人開(kāi)展盡職調(diào)查,并督促其履行信息披露義務(wù)。

第十七條  證券公司可接受本公司客戶的委托,為客戶買(mǎi)賣掛牌股權(quán)和私募債券提供服務(wù)。

證券公司應(yīng)對(duì)其客戶委托進(jìn)行核查,確認(rèn)客戶委托是否符合證監(jiān)會(huì)和區(qū)域性市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定。

第十八條  證券公司提供登記、托管、結(jié)算服務(wù)的,應(yīng)保證權(quán)益持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得隱匿、偽造、篡改或毀損,不得利用提供登記、托管、結(jié)算服務(wù)獲取的信息為自己或他人謀取利益。
 

第四章  投資者適當(dāng)性管理
 

第十九條  證券公司應(yīng)做好投資者適當(dāng)性管理工作,向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn),指導(dǎo)投資者閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)及業(yè)務(wù)協(xié)議,并要求投資者在開(kāi)立賬戶時(shí)簽署風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書(shū),承諾具備合格投資者資格,知悉區(qū)域性市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),將依據(jù)發(fā)行人信息披露文件進(jìn)行獨(dú)立的投資判斷,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

第二十條  通過(guò)證券公司代理參與區(qū)域性市場(chǎng)交易的合格投資者,應(yīng)通過(guò)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)。證券公司開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),應(yīng)充分考慮投資者在證券公司開(kāi)立賬戶的年限、證券投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況和需求等因素,并符合區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定。

第二十一條  投資者為掛牌公司股東、董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的,僅參與本公司股權(quán)、私募債交易或融資的可不受上述合格投資者資格條件限制。掛牌公司開(kāi)展員工持股計(jì)劃的,相關(guān)員工不受上述合格投資者資格條件限制。
 

第五章  風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理
 

第二十二條  證券公司以股權(quán)方式參與區(qū)域性市場(chǎng)的,應(yīng)按規(guī)定扣減凈資本;開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的,應(yīng)按規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

第二十三條  證券公司應(yīng)建立健全區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度,加強(qiáng)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理;建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制;建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和預(yù)警制度,制定針對(duì)不同業(yè)務(wù)、產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理預(yù)案。

第二十四條  證券公司應(yīng)建立健全區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度,明確內(nèi)部職責(zé)分工,建立健全必要的隔離制度,防范開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)過(guò)程中可能存在的內(nèi)幕交易,管理利益沖突。

證券公司入股區(qū)域性市場(chǎng)的,應(yīng)采取必要措施與區(qū)域性市場(chǎng)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立,不得利用股東身份謀取不正當(dāng)利益。
 

第六章  自律管理
 

第二十五條  證券公司應(yīng)向協(xié)會(huì)報(bào)備其參與區(qū)域性市場(chǎng)的相關(guān)業(yè)務(wù)信息。證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)月度報(bào)表,每年四月三十日前向協(xié)會(huì)報(bào)送上一年度區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)開(kāi)展及合規(guī)情況報(bào)告。

第二十六條  證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)應(yīng)遵守協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則。協(xié)會(huì)將依據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》和本規(guī)范對(duì)證券公司報(bào)備的材料進(jìn)行審查,并對(duì)證券公司開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查,證券公司應(yīng)當(dāng)配合。

第二十七條  證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本規(guī)范規(guī)定,協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施,并記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng);存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。
 

第七章  附則
 

第二十八條  本規(guī)范由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起施行?！?br />
 

附件:/uploadfile/201505/10/2254266169.xls

1.參與區(qū)域性市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)表

2.推薦股權(quán)交易統(tǒng)計(jì)表

3.承銷私募債券交易統(tǒng)計(jì)表

4.股權(quán)融資服務(wù)統(tǒng)計(jì)表

5.私募債券融資服務(wù)統(tǒng)計(jì)表

6.區(qū)域性市場(chǎng)產(chǎn)品發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)表

本文鏈接：http://m.per-better.com/law/4787.html

本文關(guān)鍵詞： 證券公司, 區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng), 業(yè)務(wù)規(guī)范, 全文