《證券期貨科學(xué)技術(shù)獎勵管理辦法（試行）》全文

證券期貨科學(xué)技術(shù)獎勵管理辦法（試行）

(2013年9月9日發(fā)布)

 

第一章 總  則

第一條  為推動證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步，獎勵在證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步活動中做出突出貢獻(xiàn)的成果，依據(jù)《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》和《社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條  經(jīng)國家科技獎勵主管部門批準(zhǔn)，設(shè)立證券期貨科學(xué)技術(shù)獎（以下簡稱行業(yè)科技獎），設(shè)獎?wù)邽橹袊C券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，承辦機(jī)構(gòu)為中國證券業(yè)協(xié)會。

第三條  行業(yè)科技獎的申報、評審和授獎，實行“公開、公平、公正”的原則，確保行業(yè)科技獎工作的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

第四條  行業(yè)科技獎貫徹尊重知識、尊重人才的方針，遵循精神獎勵與物質(zhì)獎勵相結(jié)合的原則?？茖W(xué)技術(shù)獎勵經(jīng)費(fèi)依據(jù)有關(guān)要求籌集，經(jīng)費(fèi)的使用應(yīng)符合財務(wù)管理制度的規(guī)定。

第五條  行業(yè)科技獎辦獎周期為兩年一屆。

第六條  行業(yè)科技獎評審工作包括制定方案、申報項目、遴選專家、形式審查、初審、復(fù)審、終審、專項審計等環(huán)節(jié)。

第七條  行業(yè)科技獎勵工作接受國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室的監(jiān)督和管理，并接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。
 

第二章  獎勵范圍和評審標(biāo)準(zhǔn)
 

第八條  行業(yè)科技獎用于獎勵證券期貨行業(yè)參與各方在證券期貨市場創(chuàng)新、發(fā)展、管理等各個方面取得的科技成果：

（一）證券期貨行業(yè)科學(xué)技術(shù)研究成果、發(fā)明創(chuàng)造；

（二）推動證券期貨行業(yè)發(fā)展進(jìn)步、市場安全穩(wěn)定運(yùn)行的技術(shù)、業(yè)務(wù)創(chuàng)新；

（三）對證券期貨行業(yè)發(fā)展具有推動作用的標(biāo)準(zhǔn)、方法論和著作；

（四）自主研發(fā)的、對推動證券期貨業(yè)務(wù)發(fā)展具有良好效果的技術(shù)和產(chǎn)品；

（五）引進(jìn)、消化、吸收、應(yīng)用國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品，對推動證券期貨行業(yè)發(fā)展發(fā)揮良好作用的技術(shù)成果；

（六）得到推廣應(yīng)用的證券期貨行業(yè)科技轉(zhuǎn)化成果；

（七）采用新技術(shù)、新成果完成的工程項目，為證券期貨行業(yè)經(jīng)營帶來明顯經(jīng)濟(jì)或社會效益。

第九條  下列科技成果不予申報行業(yè)科技獎：

（一） 已獲國家科學(xué)技術(shù)獎勵項目；

（二） 已獲行業(yè)科技獎的項目，或其它行業(yè)、省、部級科學(xué)技術(shù)獎勵二等獎（含）以上的項目；

（三） 存在知識產(chǎn)權(quán)、完成人、完成單位等方面爭議，且爭議尚未解決的項目；

（四） 投入使用不足6個月的項目；

（五） 已連續(xù)參加過兩次行業(yè)科技獎評獎但未獲獎的項目。

第十條  行業(yè)科技獎設(shè)一等獎、二等獎、三等獎和優(yōu)秀獎4個等級。

一等獎：達(dá)到或接近國際先進(jìn)水平，或達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先水平，技術(shù)難度較大，對促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步和證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展具有較大作用，或具有創(chuàng)新性、極強(qiáng)的實用性，極大推動了業(yè)務(wù)發(fā)展，或經(jīng)實踐驗證有很大經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

二等獎：達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平或行業(yè)領(lǐng)先水平，有一定技術(shù)難度，對促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步和證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展有一定作用，或具有創(chuàng)新性、較強(qiáng)的實用性，很好地推動了業(yè)務(wù)發(fā)展，或經(jīng)實踐驗證有較大經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

三等獎：達(dá)到行業(yè)先進(jìn)水平，對促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步和證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展有一定作用，或具有創(chuàng)新性、較好的實用性，推動了業(yè)務(wù)發(fā)展，或經(jīng)實踐驗證有一定經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

優(yōu)秀獎：對推動業(yè)務(wù)發(fā)展，提高企業(yè)效率與促進(jìn)安全保障方面有重要作用。
 

第三章 組織管理
 

第十一條  設(shè)立證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵委員會（以下簡稱“獎勵委員會”），負(fù)責(zé)對行業(yè)科技獎勵工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。獎勵委員會設(shè)主任委員1名，常務(wù)副主任委員1名，副主任委員3-5名，委員若干名。

獎勵委員會下設(shè)科技獎勵工作辦公室（以下簡稱“獎勵辦”），獎勵辦由中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等單位工作人員組成，負(fù)責(zé)行業(yè)科技獎的日常工作。獎勵辦設(shè)主任1名，副主任2名。

第十二條  獎勵委員會主要職責(zé)為：

（一）負(fù)責(zé)審定行業(yè)科技獎工作的有關(guān)管理規(guī)定和工作方案；

（二）負(fù)責(zé)對行業(yè)科技獎工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。

第十三條  獎勵辦主要職責(zé)為：

（一）制定行業(yè)科技獎勵工作的有關(guān)管理規(guī)定和工作方案；

（二）建立并完善行業(yè)科技獎評審專家數(shù)據(jù)庫；

（三）建設(shè)管理行業(yè)科技獎評審系統(tǒng)和網(wǎng)站；

（四）組織開展行業(yè)科技獎的評審、頒獎、宣傳工作；

（五）接受和處理行業(yè)科技獎投訴舉報；

（六）負(fù)責(zé)行業(yè)科技獎資金的籌集、使用、審計工作；

（七）負(fù)責(zé)國家科技獎勵辦公室交辦的工作；

（八）負(fù)責(zé)行業(yè)科技獎有關(guān)的其他工作。
 

第四章  項目申報
 

第十四條  行業(yè)科技獎由以下單位自主申報。

交易所等市場核心機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會和證券、期貨、基金公司負(fù)責(zé)本單位及所屬單位的科技獎勵項目的統(tǒng)一申報。

其它金融機(jī)構(gòu)、科研院校、為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)的供應(yīng)商，可申報與證券期貨行業(yè)相關(guān)的項目，或是與行業(yè)內(nèi)研究成果應(yīng)用單位合作申報。

第十五條  兩個或兩個以上單位共同完成的項目，由項目主持單位或第一完成單位加蓋公章后報獎勵辦，其他完成單位應(yīng)當(dāng)出具同意共同報獎的函。

第十六條  行業(yè)科技獎對申報項目的主要完成人和完成單位數(shù)量進(jìn)行如下限制:

一等獎每項主要完成人不超過15人，單位不超過10個；

二等獎每項主要完成人不超過10人，單位不超過7個；

三等獎每項主要完成人不超過10人，單位不超過5個；

優(yōu)秀獎每項主要完成人不超過10人，單位不超過5個。
 

第五章 遴選專家
 

第十七條  為保障科技獎勵評審工作的順利進(jìn)行，保證評審工作具有權(quán)威性、客觀性和公正性，獎勵辦應(yīng)建立行業(yè)科技獎評審專家?guī)臁?br />
第十八條  評審專家由行業(yè)協(xié)會、證券期貨交易所和行業(yè)主管部門推薦產(chǎn)生。專家來源主要包括行業(yè)內(nèi)外的專家，其中行業(yè)外專家比例不低于30%。

第十九條  符合下列條件的可作為科技獎評審專家：

（一）有較高的專業(yè)水平與豐富的從業(yè)經(jīng)驗，在行業(yè)內(nèi)有一定聲望，并具有良好的執(zhí)業(yè)信譽(yù)或很好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)；

（二）長期從事相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)研究或相關(guān)工作，熟悉相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r，具有豐富工作經(jīng)驗；

（三）關(guān)心行業(yè)科技發(fā)展，熱心行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵評審工作，能夠積極參加各類評審活動。

第二十條  獎勵辦根據(jù)當(dāng)年度行業(yè)科技獎申報項目情況，通過工作會議的形式，在每次評審前，從專家?guī)熘绣噙x專家，提出專家分組名單。遴選專家應(yīng)充分考慮評審專家的行業(yè)背景、專業(yè)背景。

第二十一條  評審專家數(shù)量根據(jù)每年度申報項目學(xué)科分布、數(shù)量等確定，評審專家每組不得少于9人，其中，行業(yè)外專家不得少于30%。
 

第六章  形式審查
 

第二十二條  獎勵辦在項目申報結(jié)束后，對申報項目材料進(jìn)行形式審查。

審查通過項目進(jìn)入初審環(huán)節(jié)。

第二十三條  申報項目出現(xiàn)下述情況之一的視為形式審查不合格：

（一）不符合本辦法第八條相關(guān)規(guī)定的；

（二）項目申報單位不符合獎勵申報本辦法第十四條要求；

（三）申報書內(nèi)容填寫不全；

（四）附件證明材料不能證明申報表內(nèi)容；

（五）申報單位未加蓋公章；

（六）其它不符合要求的情況。

第二十四條  對于形式審查存在問題的項目，獎勵辦通知申報單位限期修改，逾期仍不符合要求的，不進(jìn)入初審環(huán)節(jié)。

第二十五條  形式審查完成后，通過形式審查的申報項目應(yīng)在行業(yè)科技獎網(wǎng)站和設(shè)獎?wù)呔W(wǎng)站進(jìn)行公示。公示內(nèi)容包括申報項目名稱、申報單位等基本信息。公示期為7天。
 

第七章 初審
 

第二十六條  獎勵辦根據(jù)受理項目數(shù)量、類別、學(xué)科、應(yīng)用對象等要素，結(jié)合評審工作具體情況，對受理項目進(jìn)行評審分組。

第二十七條  初審采用網(wǎng)絡(luò)評審的方式，由評審專家登錄網(wǎng)上評審系統(tǒng)，根據(jù)評價指標(biāo)體系對所負(fù)責(zé)項目進(jìn)行評審、打分。評審專家分組實行回避制度。

第二十八條  初審按照項目得分排序，以擬授獎項目總數(shù)130%的比例提出進(jìn)入復(fù)審的項目名單。

第二十九條  初審結(jié)果在行業(yè)科技獎網(wǎng)站和設(shè)獎?wù)呔W(wǎng)站進(jìn)行公示。公示內(nèi)容包括申報項目名稱、申報單位等基本信息。公示期為7天。
 

第八章 復(fù)審
 

第三十條  獎勵辦根據(jù)初審結(jié)果，對初審?fù)ㄟ^項目進(jìn)行復(fù)審分組。

第三十一條  復(fù)審采用現(xiàn)場或非現(xiàn)場答辯的形式開展。

第三十二條  復(fù)審專家組每組設(shè)組長一名，副組長一名。評審專家分組實行回避制度。組長由業(yè)內(nèi)專家擔(dān)任，副組長由業(yè)外專家擔(dān)任。

第三十三條  復(fù)審分為項目陳述和專家提問兩部分。

第三十四條  每個項目陳述和專家提問后，由評審專家按照指標(biāo)體系進(jìn)行打分。

第三十五條  復(fù)審按照各組項目得分排序，以擬授獎項目總數(shù)等額提出進(jìn)入終審的項目名單。

第三十六條  各組秘書負(fù)責(zé)統(tǒng)分和排序。本組全體專家簽字后將打分統(tǒng)計表交獎勵辦，由獎勵辦負(fù)責(zé)匯總。
 

第九章 終審
 

第三十七條  復(fù)審結(jié)束后，獎勵辦召開評審會議對通過復(fù)審的項目進(jìn)行終審，確定行業(yè)科技獎授獎項目和獎勵等級。

評審會議組成人員包括獎勵委員會委員、復(fù)審組組長、副組長和部分復(fù)審專家，其中，業(yè)外專家比例應(yīng)不低于30%。

第三十八條  復(fù)審各組組長、副組長負(fù)責(zé)對本組入圍各獎等項目情況進(jìn)行陳述。  

參會人員推薦各獎等候選項目，獎勵辦匯總推薦情況并公布各獎等候選項目。參會人員對各獎等候選項目投票后產(chǎn)生各獎等擬授獎項目。

第三十九條  一等獎得票數(shù)應(yīng)超過有效票數(shù)的三分之二（含）以上，二、三等獎得票數(shù)應(yīng)超過有效票數(shù)的半數(shù)（含）以上。如超出授獎限額，則按得票數(shù)從高到低選出；如不足以上票數(shù)，則自動參與下一獎等評選。

投票結(jié)果由全體參會人員簽字確認(rèn)。

第四十條  每屆行業(yè)科技獎授獎數(shù)量為一等獎不超過2項，二等獎不超過6項，三等獎不超過10項。同時，獎勵辦在每屆行業(yè)科技獎形式審查后，確定當(dāng)屆授獎數(shù)量，授獎數(shù)量比例應(yīng)不超過當(dāng)屆有效申報項目數(shù)量的40%。

第四十一條  獎勵辦應(yīng)將終審結(jié)果在行業(yè)科技獎網(wǎng)站和設(shè)獎?wù)呔W(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期為7天。

第四十二條  終審結(jié)果報證監(jiān)會備案，經(jīng)獎勵委員會主任委員批準(zhǔn)后生效。
 

第十章 財務(wù)管理
 

第四十三條  行業(yè)科技獎經(jīng)費(fèi)由設(shè)獎?wù)吆徒灰姿仁袌龊诵臋C(jī)構(gòu)等相關(guān)單位捐贈產(chǎn)生，由獎勵辦組織捐贈工作。捐贈額度由行業(yè)科技獎工作方案確定。捐贈單位應(yīng)與經(jīng)費(fèi)代管單位簽訂捐贈協(xié)議。

第四十四條  行業(yè)科技獎經(jīng)費(fèi)應(yīng)?？顚Ｓ茫褂梅秶鸀樾袠I(yè)科技獎勵活動，不得挪作他用。

具體使用范圍為：

（一）獲獎項目的獎金；

（二）專家評審費(fèi)、人員勞務(wù)費(fèi)；

（三）組織初審、復(fù)審、終審工作等費(fèi)用；

（四）表彰、獎勵大會會議經(jīng)費(fèi)及獎杯、獎牌、證書制作費(fèi)用；

（五）建設(shè)和維護(hù)評審系統(tǒng)及行業(yè)科技獎網(wǎng)站的費(fèi)用；

（六）其他有關(guān)行業(yè)科技獎的工作事項。

用于獲獎項目獎金不少于行業(yè)科技獎專項經(jīng)費(fèi)總額的60%，獲獎項目獎金授予獲獎項目的主要完成人員。

第四十五條  行業(yè)科技獎經(jīng)費(fèi)使用由常務(wù)副主任委員負(fù)責(zé)審批。

獎勵辦應(yīng)制定行業(yè)科技獎工作預(yù)算，按財務(wù)管理辦法進(jìn)行財務(wù)核準(zhǔn)并實施。獎勵工作完成后應(yīng)進(jìn)行決算。

行業(yè)科技獎經(jīng)費(fèi)應(yīng)遵守國家有關(guān)財務(wù)管理規(guī)定和專項經(jīng)費(fèi)的管理要求。應(yīng)為行業(yè)科技獎經(jīng)費(fèi)建專門賬冊，編制單獨(dú)核算表，并按期做好經(jīng)費(fèi)的審結(jié)工作。所有收支活動的履行必須做到齊備、有案、完整、準(zhǔn)確。

行業(yè)科技獎經(jīng)費(fèi)停止捐贈或撤消，須清理賬務(wù)，剩余經(jīng)費(fèi)按比例退還捐贈單位，并向捐贈單位通報清理結(jié)果。

行業(yè)科技獎經(jīng)費(fèi)的會計憑證，會計賬目，會計報表和其他會計資料，按照《中華人民共和國會計法》有關(guān)規(guī)定建檔，并按照財政部、國家檔案局頒布的會計檔案管理辦法的具體規(guī)定執(zhí)行和妥善保管。

第四十六條  行業(yè)科技獎經(jīng)費(fèi)接受稅務(wù)、會計主管部門和上級主管單位的監(jiān)督和檢查。獎勵委員會應(yīng)對行業(yè)科技獎經(jīng)費(fèi)的使用和管理進(jìn)行監(jiān)督。

第四十七條  行業(yè)科技獎經(jīng)費(fèi)捐贈單位有權(quán)查詢捐贈經(jīng)費(fèi)使用、管理情況，并提出意見和建議。對于捐贈人的查詢，主辦單位應(yīng)及時如實答復(fù)。
 

第十一章 監(jiān)督管理
 

第四十八條  獎勵委員會對獎勵工作全過程進(jìn)行監(jiān)督。

第四十九條  獎勵大會結(jié)束后，獎勵辦應(yīng)聘請系統(tǒng)外專業(yè)審計機(jī)構(gòu)對本屆行業(yè)科技獎工作進(jìn)行專項審計，出具審計報告。

第五十條  獎勵工作結(jié)束后，獎勵辦應(yīng)向國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室報送該屆獎勵活動的工作報告，接受監(jiān)督檢查。
 

第十二章 異議處理
 

第五十一條  任何單位或個人對公示的項目持有異議，應(yīng)在規(guī)定的異議期內(nèi)以書面、實名形式向獎勵辦提出異議內(nèi)容，并提供必要的證明文件。

第五十二條  異議分為實質(zhì)性異議和非實質(zhì)性異議。凡對涉及推薦書填寫不實，剽竊、侵奪他人的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明或者其他科學(xué)技術(shù)成果的，或者以其他不正當(dāng)手段騙取行業(yè)科技獎獎項所提出的異議為實質(zhì)性異議；對候選人、候選單位及其排序的異議，為非實質(zhì)性異議。對評審等級的意見，不屬異議范圍。

第五十三條  實質(zhì)性異議，由獎勵辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決，相關(guān)單位和個人應(yīng)積極配合。必要時組織專家進(jìn)行調(diào)查，提出處理意見。

非實質(zhì)性異議由推薦單位負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決。

第五十四條  自獎勵辦收到異議起20個工作日內(nèi)為異議處理期，超過20個工作日異議未處理完的，可以作為本年度不予評審的項目處理。
 

第十三章 罰  則
 

第五十五條  對剽竊、侵奪他人的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明或者其他科學(xué)技術(shù)成果的，或者以其他不正當(dāng)手段騙取行業(yè)科技獎獎項的，經(jīng)核實后，由獎勵辦報獎勵委員會批準(zhǔn)后撤消授獎，并在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報。情節(jié)嚴(yán)重者，5年內(nèi)不得申報行業(yè)科技獎。

第五十六條  推薦單位和個人提供虛假數(shù)據(jù)、材料，協(xié)助他人騙取科學(xué)技術(shù)獎勵的，經(jīng)核實后，將進(jìn)行通報批評；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者取消其推薦資格。

第五十七條  參與行業(yè)科技獎勵有關(guān)工作的人員在評審活動中弄虛作假、徇私舞弊的，依法追究責(zé)任。
 

第十四章 附  則
 

第五十八條  本辦法由獎勵辦負(fù)責(zé)解釋。

第五十九條  本辦法自發(fā)布之日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 證券期貨, 科學(xué)技術(shù)獎勵, 管理辦法, 試行, 全文