《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》（2009年修訂版）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第62號

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第62號

 

《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法〉的決定》已經(jīng)2009年4月14日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第254次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2009年6月14日起施行。
 

 

主　席　 尚福林

二○○九年五月十三日
 

 
 

關(guān)于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》的決定

一、第二條修改為：“中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）設(shè)立主板市場發(fā)行審核委員會(huì)（以下簡稱主板發(fā)審委）、創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行審核委員會(huì)（以下簡稱創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委）和上市公司并購重組審核委員會(huì)（以下簡稱并購重組委）。

“主板發(fā)審委、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委（以下統(tǒng)稱發(fā)審委）審核發(fā)行人股票發(fā)行申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的發(fā)行申請（以下統(tǒng)稱股票發(fā)行申請），適用本辦法。

“并購重組委的組成、職責(zé)、工作規(guī)程等另行規(guī)定。”

二、第六條修改為：“發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會(huì)聘任。

“主板發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國證監(jiān)會(huì)以外的人員20名。

“創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員為35名，部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國證監(jiān)會(huì)以外的人員30名。

“發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人。”

三、第七條增加一款，作為第二款：“主板發(fā)審委委員、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員和并購重組委委員不得相互兼任。”

本決定自2009年6月14日起施行。

《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改，重新公布。

 
 

 

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法

（2006年5月8日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第179次主席辦公會(huì)議審議通過　根據(jù)2009年5月13日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法〉的決定》修訂）
 

第一章　總則
 

第一條　為了保證在股票發(fā)行審核工作中貫徹公開、公平、公正的原則，提高股票發(fā)行審核工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）設(shè)立主板市場發(fā)行審核委員會(huì)（以下簡稱主板發(fā)審委）、創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行審核委員會(huì)（以下簡稱創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委）和上市公司并購重組審核委員會(huì)（以下簡稱并購重組委）。

主板發(fā)審委、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委（以下統(tǒng)稱發(fā)審委）審核發(fā)行人股票發(fā)行申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的發(fā)行申請（以下統(tǒng)稱股票發(fā)行申請），適用本辦法。

并購重組委的組成、職責(zé)、工作規(guī)程等另行制定。

第三條　發(fā)審委依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告進(jìn)行審核。

發(fā)審委以投票方式對股票發(fā)行申請進(jìn)行表決，提出審核意見。

中國證監(jiān)會(huì)依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的決定。

第四條　發(fā)審委通過發(fā)審委工作會(huì)議（以下簡稱發(fā)審委會(huì)議）履行職責(zé)。

第五條　中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對發(fā)審委事務(wù)的日常管理以及對發(fā)審委委員的考核和監(jiān)督。
 

第二章　發(fā)審委的組成
 

第六條　發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會(huì)聘任。

主板發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國證監(jiān)會(huì)以外的人員20名。

創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員為35名，部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國證監(jiān)會(huì)以外的人員30名。

發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人。

第七條　發(fā)審委委員每屆任期一年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。

主板發(fā)審委委員、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員和并購重組委委員不得相互兼任。

第八條　發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；

（二）熟悉證券、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章；

（三）精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí)，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù)；

（四）沒有違法、違紀(jì)記錄；

（五）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要符合的其他條件。

第九條　發(fā)審委委員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘：

（一）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的；

（二）未按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的；

（三）本人提出辭職申請的；

（四）2次以上無故不出席發(fā)審委會(huì)議的；

（五）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任發(fā)審委委員的其他情形。

發(fā)審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。發(fā)審委委員解聘后，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)及時(shí)選聘新的發(fā)審委委員。
 

第三章　發(fā)審委的職責(zé)
 

第十條　發(fā)審委的職責(zé)是：根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件；審核保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書；審核中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告；依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖姟?br />
第十一條　發(fā)審委委員以個(gè)人身份出席發(fā)審委會(huì)議，依法履行職責(zé)，獨(dú)立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)。

第十二條　發(fā)審委委員可以通過中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門調(diào)閱履行職責(zé)所必需的與發(fā)行人有關(guān)的資料。

第十三條　發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）按要求出席發(fā)審委會(huì)議，并在審核工作中勤勉盡職；

（二）保守國家秘密和發(fā)行人的商業(yè)秘密；

（三）不得泄露發(fā)審委會(huì)議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況；

（四）不得利用發(fā)審委委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；

（五）不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系，不得直接或間接接受發(fā)行申請人及相關(guān)單位或個(gè)人提供的資金、物品等饋贈(zèng)和其他利益，不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票，不得私下與發(fā)行申請人及其他相關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行接觸；

（六）不得有與其他發(fā)審委委員串通表決或者誘導(dǎo)其他發(fā)審委委員表決的行為；

（七）中國證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。

第十四條　發(fā)審委委員有義務(wù)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)任何以不正當(dāng)手段對其施加影響的發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人。

第十五條　發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請文件時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)及時(shí)提出回避：

（一）發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任發(fā)行人或者保薦人的董事（含獨(dú)立董事，下同）、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的；

（二）發(fā)審委委員或者其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的；

（三）發(fā)審委委員或者其所在工作單位近兩年來為發(fā)行人提供保薦、承銷、審計(jì)、評估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的；

（四）發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的公司與發(fā)行人或者保薦人有行業(yè)競爭關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響其公正履行職責(zé)的；

（五）發(fā)審委會(huì)議召開前，與本次所審核發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的；

（六）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者發(fā)審委委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。

前款所稱親屬，是指發(fā)審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

第十六條　發(fā)行人及其他相關(guān)單位和個(gè)人如果認(rèn)為發(fā)審委委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突，可能影響發(fā)審委委員公正履行職責(zé)的，可以在報(bào)送發(fā)審委會(huì)議審核的股票發(fā)行申請文件時(shí)，向中國證監(jiān)會(huì)提出要求有關(guān)發(fā)審委委員予以回避的書面申請，并說明理由。

中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)發(fā)行人及其他相關(guān)單位和個(gè)人提出的書面申請，決定相關(guān)發(fā)審委委員是否回避。

第十七條　發(fā)審委委員接受聘任后，應(yīng)當(dāng)承諾遵守中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)對發(fā)審委委員的規(guī)定和紀(jì)律要求，認(rèn)真履行職責(zé)，接受中國證監(jiān)會(huì)的考核和監(jiān)督。
 

第四章　發(fā)審委會(huì)議
 

第一節(jié)　一般規(guī)定

第十八條　發(fā)審委通過召開發(fā)審委會(huì)議進(jìn)行審核工作。

第十九條　發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票和反對票，發(fā)審委委員不得棄權(quán)。發(fā)審委委員在投票時(shí)應(yīng)當(dāng)在表決票上說明理由。

第二十條　發(fā)審委委員應(yīng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，結(jié)合自身的專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀、公正地對股票發(fā)行申請進(jìn)行審核。

發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)以審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度，全面審閱發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告。在審核時(shí)，發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上填寫個(gè)人審核意見：

（一）發(fā)審委委員對初審報(bào)告中提請發(fā)審委委員關(guān)注的問題和審核意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上對相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見；

（二）發(fā)審委委員認(rèn)為發(fā)行人存在初審報(bào)告提請關(guān)注問題以外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見；

（三）發(fā)審委委員認(rèn)為發(fā)行人存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見。

發(fā)審委委員在發(fā)審委會(huì)議上應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個(gè)人審核意見，同時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)會(huì)議討論情況，完善個(gè)人審核意見并在工作底稿上予以記錄。

發(fā)審委會(huì)議在充分討論的基礎(chǔ)上，形成會(huì)議對發(fā)行人股票發(fā)行申請的審核意見，并對發(fā)行人的股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件進(jìn)行表決。

第二十一條　發(fā)審委會(huì)議召集人按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)召集發(fā)審委會(huì)議，組織發(fā)審委委員發(fā)表意見、討論，總結(jié)發(fā)審委會(huì)議審核意見和組織投票等事項(xiàng)。

發(fā)審委會(huì)議結(jié)束后，參會(huì)發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄、審核意見、表決結(jié)果等會(huì)議資料上簽名確認(rèn)，同時(shí)提交工作底稿。

第二十二條　發(fā)審委會(huì)議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請形成審核意見之前，可以請發(fā)行人代表和保薦代表人到會(huì)陳述和接受發(fā)審委委員的詢問。

第二十三條　發(fā)審委會(huì)議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只進(jìn)行一次審核。

出現(xiàn)發(fā)審委會(huì)議審核意見與表決結(jié)果有明顯差異或者發(fā)審委會(huì)議表決結(jié)果顯失公正情況的，中國證監(jiān)會(huì)可以進(jìn)行調(diào)查，并依法做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

第二十四條　中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)安排發(fā)審委會(huì)議、送達(dá)有關(guān)審核材料、對發(fā)審委會(huì)議討論情況進(jìn)行記錄、起草發(fā)審委會(huì)議紀(jì)要、保管檔案等具體工作。

第二十五條　發(fā)審委會(huì)議根據(jù)審核工作需要，可以邀請發(fā)審委委員以外的行業(yè)專家到會(huì)提供專業(yè)咨詢意見。發(fā)審委委員以外的行業(yè)專家沒有表決權(quán)。

第二十六條　發(fā)審委每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次全體會(huì)議，對審核工作進(jìn)行總結(jié)。

第二節(jié)　普通程序

第二十七條　發(fā)審委會(huì)議審核發(fā)行人公開發(fā)行股票申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他公開發(fā)行證券申請，適用本節(jié)規(guī)定。

第二十八條　中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議召開5日前，將會(huì)議通知、股票發(fā)行申請文件及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告送達(dá)參會(huì)發(fā)審委委員，并將發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函和參會(huì)發(fā)審委委員名單在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布。

第二十九條　每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為7名。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到5票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到5票為未通過。

第三十條　發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題，應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議前以書面方式提議暫緩表決。發(fā)審委會(huì)議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，同意票數(shù)達(dá)到5票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決；同意票數(shù)未達(dá)到5票的，發(fā)審委會(huì)議按正常程序?qū)υ摴善卑l(fā)行申請進(jìn)行審核。

暫緩表決的發(fā)行申請?jiān)俅翁峤话l(fā)審委會(huì)議審核時(shí)，原則上仍由原發(fā)審委委員審核。

發(fā)審委會(huì)議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只能暫緩表決一次。

第三十一條　發(fā)審委會(huì)議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請投票表決后，中國證監(jiān)會(huì)在網(wǎng)站上公布表決結(jié)果。

發(fā)審委會(huì)議對發(fā)行人股票發(fā)行申請作出的表決結(jié)果及提出的審核意見，中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人聘請的保薦人進(jìn)行書面反饋。

第三十二條　在發(fā)審委會(huì)議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請表決通過后至中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，發(fā)行人發(fā)生了與所報(bào)送的股票發(fā)行申請文件不一致的重大事項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門可以提請發(fā)審委召開會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議，對該發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件重新進(jìn)行審核。會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議的參會(huì)發(fā)審委委員不受是否審核過該發(fā)行人的股票發(fā)行申請的限制。

第三節(jié)　特別程序

第三十三條　發(fā)審委會(huì)議審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他非公開發(fā)行證券申請，適用本節(jié)規(guī)定。

第三十四條　中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議召開前，將會(huì)議通知、股票發(fā)行申請文件及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告送達(dá)參會(huì)發(fā)審委委員。

第三十五條　每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為5名。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到3票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過。

第三十六條　發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他非公開發(fā)行證券申請時(shí)，不得提議暫緩表決。

第三十七條　中國證監(jiān)會(huì)不公布發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函、參會(huì)發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果。
 

第五章　對發(fā)審委審核工作的監(jiān)督
 

第三十八條　中國證監(jiān)會(huì)對發(fā)審委實(shí)行問責(zé)制度。出現(xiàn)發(fā)審委會(huì)議審核意見與表決結(jié)果有明顯差異的，中國證監(jiān)會(huì)可以要求所有參會(huì)發(fā)審委委員分別作出解釋和說明。

第三十九條　發(fā)審委委員存在違反本辦法第十三條規(guī)定的行為，或者存在對所參加發(fā)審委會(huì)議應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避等其他違反發(fā)審委工作紀(jì)律的行為的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重對有關(guān)發(fā)審委委員分別予以談話提醒、批評、解聘等處理。

第四十條　中國證監(jiān)會(huì)建立對發(fā)審委委員違法、違紀(jì)行為的舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。

對有線索舉報(bào)發(fā)審委委員存在違法、違紀(jì)行為的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果對有關(guān)發(fā)審委委員分別予以談話提醒、批評、解聘等處理；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。

第四十一條　中國證監(jiān)會(huì)對發(fā)審委委員的批評可以在新聞媒體上公開。

第四十二條　在發(fā)審委會(huì)議召開前，有證據(jù)表明發(fā)行人、其他相關(guān)單位或者個(gè)人直接或者間接以不正當(dāng)手段影響發(fā)審委委員對發(fā)行人股票發(fā)行申請的判斷，或者以其他方式干擾發(fā)審委委員審核的，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停對有關(guān)發(fā)行人的發(fā)審委會(huì)議審核。

發(fā)行人股票發(fā)行申請通過發(fā)審委會(huì)議后，有證據(jù)表明發(fā)行人、其他相關(guān)單位或者個(gè)人直接或者間接以不正當(dāng)手段影響發(fā)審委委員對發(fā)行人股票發(fā)行申請的判斷的，或者以其他方式干擾發(fā)審委委員審核的，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停核準(zhǔn)；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)。

第四十三條　發(fā)行人聘請的保薦人有義務(wù)督促發(fā)行人遵守本辦法的有關(guān)規(guī)定。保薦人唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的，中國證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在3個(gè)月內(nèi)不受理該保薦人的推薦。
 

第六章　附則
 

第四十四條　本辦法自2006年5月9日起施行。《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第16號）同時(shí)廢止。

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本文關(guān)鍵詞： 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì), 發(fā)行審核委員會(huì), 辦法, 2009年, 修訂版, 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì), 第62號