股轉系統(tǒng)公告〔2015〕80號 關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務指南第1號-發(fā)行備案和申請辦理掛牌的文件與程序》的公告

關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務指南第1號-發(fā)行備案和申請辦理掛牌的文件與程序》的公告

股轉系統(tǒng)公告〔2015〕80號                     2015-9-21

為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的優(yōu)先股試點工作，根據(jù)《國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見》、《優(yōu)先股試點管理辦法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等有關規(guī)定，以及全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的相關業(yè)務規(guī)則，我司制定了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務指南第1號—發(fā)行備案和申請辦理掛牌的文件與程序》，現(xiàn)予以發(fā)布。

特此公告。
 

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司

2015年9月21日

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務指南第1號-發(fā)行備案和辦理掛牌的文件與程序

第一條 為了規(guī)范優(yōu)先股發(fā)行備案和申請辦理掛牌的文件與程序，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務指引（試行）》(以下簡稱《業(yè)務指引》)等業(yè)務規(guī)則，制定本指南。

第二條 發(fā)行人辦理優(yōu)先股發(fā)行備案和掛牌手續(xù)，適用本指南的規(guī)定。

第三條 發(fā)行人應當在驗資完成后的10個轉讓日內(nèi)，向全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司(以下簡稱“全國股轉公司”)接收申請材料的服務窗口(北京市西城區(qū)金融大街丁26號金陽大廈南門)報送以下文件。

辦理豁免申請核準的優(yōu)先股發(fā)行備案，發(fā)行人應當提交備案登記表(附件1)和該登記表中列明的備案文件。

優(yōu)先股發(fā)行經(jīng)中國證監(jiān)會核準的，發(fā)行人申請辦理優(yōu)先股掛牌手續(xù)，應當提交優(yōu)先股發(fā)行登記表(附件2)和該登記表中列明的文件。

經(jīng)接收服務窗口人員核對，確認提交的文件齊備后，向發(fā)行人出具《材料接收確認單》。文件一經(jīng)接收，未經(jīng)全國股轉公司同意，不得變更或撤回。

第四條 發(fā)行人在提交備案文件或申請掛牌文件的同時，應當向全國股轉公司申請本次發(fā)行優(yōu)先股的證券代碼和證券簡稱(申請書模板參見附件5)，并提交經(jīng)發(fā)行人的法定代表人或其授權代表簽字和加蓋發(fā)行人公章的優(yōu)先股轉讓服務協(xié)議(優(yōu)先股轉讓服務協(xié)議提交一式四份，模板參見附件6)。發(fā)行人的法定代表人授權他人代為簽字的，需同時提供授權委托書原件。

優(yōu)先股證券代碼和證券簡稱的申請、編制和分配等應當按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法》等相關規(guī)定辦理。

第五條 全國股轉公司對提交的文件的審查程序參照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指南》等規(guī)定辦理。

第六條 全國股轉公司對文件審查后出具優(yōu)先股登記函，送達發(fā)行人并送交中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)和主辦券商。

發(fā)行人在領取優(yōu)先股登記函之前，應當按規(guī)定繳納掛牌費用。發(fā)行人在領取優(yōu)先股登記函的同時，可一并領取本次發(fā)行優(yōu)先股的證券代碼和證券簡稱、優(yōu)先股轉讓服務協(xié)議。

第七條 發(fā)行人按照中國結算的要求向中國結算申請辦理優(yōu)先股登記。
發(fā)行人在取得中國結算出具的優(yōu)先股登記證明文件后，將優(yōu)先股登記證明文件掃描件提交全國股轉公司(掃描件可發(fā)送至電子郵箱：ywbl@neeq.org.cn)，并確定優(yōu)先股掛牌轉讓日期。

發(fā)行人在優(yōu)先股掛牌轉讓前，應當披露優(yōu)先股掛牌轉讓公告。掛牌轉讓公告應當明確本次登記優(yōu)先股的轉讓日。

發(fā)行人在披露優(yōu)先股轉讓公告的同時，應當披露定向發(fā)行優(yōu)先股說明書、發(fā)行情況報告書、主辦券商推薦工作報告和法律意見書。

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