股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2015〕91號(hào)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》（2015年10月修訂版）

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于修訂《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》的公告
 
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2015〕91號(hào)                    2015-10-16

 
為進(jìn)一步簡化流程，提高效率，方便申請(qǐng)掛牌公司及主辦券商辦理股票掛牌手續(xù)，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司修訂了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》，并于發(fā)布之日起施行。
 
特此公告。
 
附件：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》
 

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
 
2015年10月16日

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）（2015年10月修訂）

 
為規(guī)范申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

一、股東開戶

除股東存在外資、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等特殊情形外，其他境內(nèi)股東均應(yīng)于申請(qǐng)掛牌公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件前，完成開立證券賬戶的工作。
 
二、申請(qǐng)證券簡稱和代碼

申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)于向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件時(shí)一并提交《證券簡稱及證券代碼申請(qǐng)書》，證券簡稱應(yīng)避免與已掛牌公司和上市公司重復(fù)。
 
三、提交股票初始登記申請(qǐng)表

申請(qǐng)掛牌公司在審查期間對(duì)第一次反饋意見進(jìn)行回復(fù)時(shí)，無論是否存在首批解除轉(zhuǎn)讓限制情形，均需向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部提交股票初始登記申請(qǐng)表（加蓋主辦券商公章）掃描件及可編輯的WORD版本；存在申請(qǐng)掛牌同時(shí)股票發(fā)行情形的，股票初始登記申請(qǐng)表中應(yīng)列示發(fā)行完成后的股東及持股數(shù)量。

除法定限售股份外，申請(qǐng)掛牌公司股東存在自愿限售股份情形的，應(yīng)根據(jù)《關(guān)于向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)協(xié)助出具自愿限售登記函有關(guān)事項(xiàng)的公告》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2014〕65號(hào)）的要求，向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部提交申請(qǐng)掛牌公司和自愿限售股東共同簽字蓋章的申請(qǐng)書（掃描件），并提交主辦券商出具的審查意見（掃描件）。
 
四、領(lǐng)取同意掛牌函和繳費(fèi)通知單

申請(qǐng)掛牌公司或主辦券商接到領(lǐng)取通知后，于第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日派人持申請(qǐng)掛牌公司出具的介紹信和經(jīng)辦人身份證復(fù)印件前往全國股轉(zhuǎn)公司受理窗口領(lǐng)取《同意掛牌函》和《繳費(fèi)通知單》。
 
五、繳費(fèi)

根據(jù)《繳費(fèi)通知單》的要求，申請(qǐng)掛牌公司繳納掛牌初費(fèi)和當(dāng)年年費(fèi)。
 
六、領(lǐng)取發(fā)票

繳納掛牌初費(fèi)和當(dāng)年年費(fèi)后，申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部fapiao@neeq.com.cn發(fā)送準(zhǔn)確的收信人姓名、單位、地址、郵編、聯(lián)系電話，全國股轉(zhuǎn)公司將以中國郵政EMS形式向申請(qǐng)掛牌公司寄送發(fā)票。
 
七、辦理信息披露

（一）掛牌前首次信息披露

申請(qǐng)掛牌公司繳納掛牌初費(fèi)和當(dāng)年年費(fèi)后，主辦券商應(yīng)協(xié)助其通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)進(jìn)行首次信息披露操作。

掛牌前首次信息披露文件包括：

1．公開轉(zhuǎn)讓說明書；

2．財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；

3．補(bǔ)充審計(jì)期間的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告（如有）；

4．法律意見書；

5．補(bǔ)充法律意見書（如有）；

6．公司章程；

7．主辦券商推薦報(bào)告；

8．股票發(fā)行情況報(bào)告書（如有）；

9．全國股轉(zhuǎn)公司同意掛牌的函；

10．中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件（如有）；

11．其他公告文件。

上述1-7文件系統(tǒng)將自動(dòng)提取反饋回復(fù)的最后一稿，無須主辦券商再次上傳。
 
（二）首次信息披露操作流程

主辦券商登錄業(yè)務(wù)支持平臺(tái)，在確認(rèn)申請(qǐng)掛牌文件在已歸檔的前提下，進(jìn)入首次信息批露模塊，找到待披露的項(xiàng)目，打開并點(diǎn)擊“處理”即可進(jìn)入傳送公告頁面。

在該頁面，系統(tǒng)將自動(dòng)抓取“七(一)1-7”列示的文件，券商需要上傳同意掛牌函等其他披露文件；確認(rèn)無誤后，選擇披露日期，點(diǎn)擊“披露”，系統(tǒng)將在轉(zhuǎn)讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進(jìn)行披露。
 
（三）更正公告

文件披露后，不得隨意更改、替換或撤銷。如確需修改，申請(qǐng)掛牌公司和主辦券商通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)提交申請(qǐng)掛牌公司出具的更正公告、更正后的信息披露文件、主辦券商出具的情況說明（如涉及法律意見書更正的，由律師事務(wù)所出具說明；涉及審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表更正的，由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具說明），上述文件均需加蓋公章；經(jīng)掛牌業(yè)務(wù)部確認(rèn)后，發(fā)布更正公告及更正后的信息披露文件。

凡涉及公司股票掛牌時(shí)股東所持可流通股份數(shù)量、行業(yè)種類及代碼更正的，更正完成后，申請(qǐng)掛牌公司方可辦理掛牌手續(xù)。

 八、填寫掛牌進(jìn)度計(jì)劃

主辦券商應(yīng)在獲知申請(qǐng)掛牌公司代碼和簡稱的當(dāng)日或第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日，填寫《股份公司股票掛牌進(jìn)度計(jì)劃表》并通過郵件方式發(fā)送給全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部，合理安排申請(qǐng)掛牌公司辦理掛牌手續(xù)的時(shí)間，并嚴(yán)格執(zhí)行。
 
九、股份初始登記

（一）申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)在收到全國股轉(zhuǎn)公司出具的申請(qǐng)掛牌材料受理通知書后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡稱“中國結(jié)算北京分公司”）網(wǎng)站http://www.chinaclear.cn/辦理在線登記平臺(tái)注冊(cè)。

（二）信息填報(bào)無誤的，中國結(jié)算北京分公司將在兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)郵寄在線登記平臺(tái)U-KEY及用戶手冊(cè)。

（三）申請(qǐng)掛牌公司取得中國結(jié)算郵寄的U-KEY和全國股轉(zhuǎn)公司出具的同意掛牌函后，根據(jù)中國結(jié)算北京分公司的要求在線辦理股票初始登記，取得電子版的《股份登記確認(rèn)書》。
 
十、辦理股票掛牌

申請(qǐng)掛牌公司取得中國結(jié)算北京分公司出具的《股份登記確認(rèn)書》的當(dāng)日11時(shí)前，將《股份登記確認(rèn)書》、《公開轉(zhuǎn)讓記錄表》（加蓋主辦券商和申請(qǐng)掛牌公司公章）掃描件、《做市商持有證券信息表》（如有）提交至全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部，確定公司掛牌日期（掛牌日為取得《股份登記確認(rèn)書》當(dāng)日起算的第三個(gè)轉(zhuǎn)讓日）以便辦理股份進(jìn)入交易系統(tǒng)的操作。
 
十一、掛牌前的第二次信息披露

（一）披露時(shí)間

T-1日（T日為掛牌日，下同），申請(qǐng)掛牌公司及主辦券商通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)報(bào)送第二次信息披露文件。

系統(tǒng)將在轉(zhuǎn)讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進(jìn)行披露。
 
（二）披露文件

1．關(guān)于公司股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告；

2．關(guān)于公司掛牌同時(shí)發(fā)行的股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告（如有）；
3．其他公告文件。
 
十二、申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票融資的流程

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是公開市場，為提高投融資對(duì)接的效率，滿足申請(qǐng)掛牌公司的融資需求，申請(qǐng)掛牌公司可在申請(qǐng)掛牌時(shí)或掛牌審查期間提出股票發(fā)行申請(qǐng)，履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，自主決定發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行比例。申請(qǐng)掛牌同時(shí)股票發(fā)行后股東不超過200人的，中國證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)。

（一）報(bào)送備案材料

在完成股票認(rèn)購、驗(yàn)資后，參照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》及其指引的有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)掛牌公司向全國股轉(zhuǎn)公司shouli@neeq.com.cn報(bào)送全套備案材料，取得《受理通知書》（電子版）后，再通過業(yè)務(wù)支持平臺(tái)上傳全套材料；取得全國股轉(zhuǎn)公司出具的股份登記函。
 
（二）辦理股份登記

取得股份登記函后，申請(qǐng)掛牌公司根據(jù)中國結(jié)算北京分公司的要求辦理股份初始登記，初始登記的股份為發(fā)行完成后的全部股份。
 
（三）披露發(fā)行的股份等文件

取得《股份登記確認(rèn)書》后，申請(qǐng)掛牌公司披露《關(guān)于公司掛牌同時(shí)股票發(fā)行的股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告》等文件。
 
（四）披露工商變更登記公告

申請(qǐng)掛牌公司完成工商變更登記后，發(fā)布《關(guān)于完成工商變更登記的公告》。
 
（五）通過股票發(fā)行持有公司股份的股東

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》的規(guī)定，通過申請(qǐng)掛牌同時(shí)股票發(fā)行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。
 
（六）掛牌日后完成股票發(fā)行的

申請(qǐng)掛牌公司擬于掛牌日后完成股票發(fā)行的，其發(fā)行程序及投資者適當(dāng)性要求按照已掛牌公司股票發(fā)行的規(guī)定辦理。
 
十三、掛牌儀式

申請(qǐng)掛牌公司擬舉辦掛牌儀式的，請(qǐng)?zhí)顚憽度珖赊D(zhuǎn)公司掛牌儀式申請(qǐng)》，發(fā)郵件至guapaiyishi @neeq.com.cn，與全國股轉(zhuǎn)公司信息研究部溝通具體事宜。
 
十四、臨時(shí)公告

申請(qǐng)掛牌公司在首次信息披露至股票掛牌期間應(yīng)遵守《關(guān)于申請(qǐng)掛牌期間公司信息披露相關(guān)問題的通知》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2014〕26號(hào)）的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

在此期間需進(jìn)行信息披露的，應(yīng)通過電子郵件方式向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)審查員提交公告文件（加蓋申請(qǐng)掛牌公司公章或其他信息披露主體公章）、主辦券商情況說明（加蓋主辦券商公章）、信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表（加蓋主辦券商公章）等文件的掃描件，同時(shí)將抄送xxpl@neeq.com.cn。經(jīng)同意后，相關(guān)公告文件在轉(zhuǎn)讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進(jìn)行披露。
 
十五、部分文件參考格式

（一）證券簡稱及證券代碼申請(qǐng)書

（二）主辦券商辦理股份公司股票掛牌進(jìn)度計(jì)劃表

（三）掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票公開轉(zhuǎn)讓記錄表

（四）掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票公開轉(zhuǎn)讓記錄

（五）全國股轉(zhuǎn)公司掛牌儀式申請(qǐng)表

（六）協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票掛牌提示性公告

（七）做市轉(zhuǎn)讓股票掛牌提示性公告

（八）掛牌同時(shí)發(fā)行的股票公開轉(zhuǎn)讓公告

（九）關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告

（十）股票初始登記申請(qǐng)表

（十一）信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表

（十二）聯(lián)系方式

項(xiàng) 目 經(jīng)辦部門、聯(lián)系電話
股票掛牌事務(wù) 全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部
聯(lián)系電話：010-63889621、63889646、
          63889758、63889870
傳真：010-63889694
受理窗口 全國股轉(zhuǎn)公司綜合事務(wù)部
聯(lián)系電話：010-63889512 
Email：shouli@neeq.com.cn
繳費(fèi)咨詢 全國股轉(zhuǎn)公司財(cái)務(wù)管理部
聯(lián)系電話：010-63889809、63999891
傳真：010-63889604
信息披露 全國股轉(zhuǎn)公司信息研究部
聯(lián)系電話：63889541
傳真：010-63889714
Email：xxpl@neeq.com.cn
掛牌儀式 全國股轉(zhuǎn)公司信息研究部
聯(lián)系電話：010-63889731 
Email：guapaiyishi@neeq.com.cn

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