證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕4號(hào)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于對(duì)現(xiàn)有證券、基金、期貨業(yè)務(wù)許可證整合的公告》

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于對(duì)現(xiàn)有證券、基金、期貨業(yè)務(wù)許可證整合的公告

證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕4號(hào)

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于簡(jiǎn)政放權(quán)、簡(jiǎn)化優(yōu)化公共服務(wù)流程的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)現(xiàn)有證券、基金、期貨業(yè)務(wù)許可證進(jìn)行了整合?，F(xiàn)就有關(guān)事宜公告如下：

一、自2016年5月1日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)向證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》、《證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書》、《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書》、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》、《證券投資業(yè)務(wù)許可證》、《基金管理資格證書》、《特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證書》、《基金銷售業(yè)務(wù)資格證書》、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》、《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》等10項(xiàng)許可證統(tǒng)一為《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

自2016年5月1日起，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒（換）發(fā)證券、基金、期貨業(yè)務(wù)許可證時(shí)，如持有其他相關(guān)證券、基金、期貨業(yè)務(wù)許可證的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)繳回，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)統(tǒng)一頒（換）發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

二、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因暫無換證事由仍持有原證券、基金、期貨業(yè)務(wù)許可證的，原許可證繼續(xù)有效。為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)發(fā)展改革委等部門法人和其他組織統(tǒng)一社會(huì)信用代碼制度建設(shè)總體方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2015〕33號(hào)）相關(guān)要求，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有機(jī)構(gòu)代碼向統(tǒng)一社會(huì)信用代碼過渡，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促轄區(qū)內(nèi)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最遲于2017年12月31日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)換發(fā)并取得《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，有序做好《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》發(fā)放管理涉及的空白許可證申領(lǐng)、原空白許可證銷毀、許可證繳回注銷等相關(guān)工作。在執(zhí)行過程中遇到問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
 

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2016年3月1日

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