國(guó)科發(fā)計(jì)字〔2000〕588號(hào) 科技部關(guān)于印發(fā)《科技評(píng)估管理暫行辦法》的通知

科技部關(guān)于印發(fā)《科技評(píng)估管理暫行辦法》的通知

國(guó)科發(fā)計(jì)字〔2000〕588號(hào)

 

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市和副省級(jí)城市科技廳(科委)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科委，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門科技司，各有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》中“要引導(dǎo)各種技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)以及技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)，為加速科技成果的轉(zhuǎn)讓提供良好的服務(wù)”的精神，規(guī)范我國(guó)科技評(píng)估活動(dòng)，保證科技評(píng)估活動(dòng)的獨(dú)立性、客觀性、公正性，使科技評(píng)估工作有序、健康地發(fā)展，現(xiàn)將《科技評(píng)估管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
 

 

科技部

二○○○年十二月二十八日
 

 

科技評(píng)估管理暫行辦法
 

第一章　總  則
 

第一條　為推動(dòng)我國(guó)科技評(píng)估活動(dòng)健康、有序地發(fā)展，加強(qiáng)科技評(píng)估活動(dòng)的管理，制定本辦法。

第二條　本辦法中所指的科技評(píng)估，是指由科技評(píng)估機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱評(píng)估機(jī)構(gòu))根據(jù)委托方明確的目的，遵循一定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對(duì)科技政策、科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目、科技成果、科技發(fā)展領(lǐng)域、科技機(jī)構(gòu)、科技人員以及與科技活動(dòng)有關(guān)的行為所進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評(píng)判活動(dòng)。

第三條　除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，對(duì)政府科技活動(dòng)的科技評(píng)估以及對(duì)企業(yè)和其他社會(huì)組織、個(gè)人科技活動(dòng)的科技評(píng)估，均適用本辦法。

第四條　科技評(píng)估工作必須遵守獨(dú)立、客觀、公正和科學(xué)的原則，保證科技評(píng)估活動(dòng)依據(jù)客觀事實(shí)作出科學(xué)的判斷。
 

第二章   評(píng)估類型和范圍
 

第五條　政府行政機(jī)關(guān)、企業(yè)、其他社會(huì)組織或者個(gè)人對(duì)科技活動(dòng)預(yù)測(cè)、決策、管理、監(jiān)督和驗(yàn)收等，可以委托評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。委托方、評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估對(duì)象是科技評(píng)估的三個(gè)基本要素。

第六條　科技評(píng)估按科技活動(dòng)的管理過程，一般可分為事先評(píng)估、事中評(píng)估、事后評(píng)估和跟蹤評(píng)估四類：

(一)事先評(píng)估，是在科技活動(dòng)實(shí)施前對(duì)實(shí)施該項(xiàng)活動(dòng)的必要性和可行性所進(jìn)行的評(píng)估；

(二)事中評(píng)估，是在科技活動(dòng)實(shí)施過程中對(duì)該活動(dòng)是否按照預(yù)定的目標(biāo)、計(jì)劃執(zhí)行，并對(duì)未來的發(fā)展態(tài)勢(shì)所進(jìn)行的評(píng)估。評(píng)估的目的在于發(fā)現(xiàn)問題，調(diào)整或修正目標(biāo)與策略；

(三)事后評(píng)估，是在科技活動(dòng)完成后對(duì)科技活動(dòng)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況以及科技活動(dòng)的水平、效果和影響所進(jìn)行的評(píng)估；

(四)跟蹤評(píng)估，是在科技活動(dòng)完成一段時(shí)間后的后效評(píng)估，重點(diǎn)評(píng)估科技活動(dòng)的整體效果，以及政策執(zhí)行、目標(biāo)制定、計(jì)劃管理等綜合影響和經(jīng)驗(yàn)，從而為后期的科技活動(dòng)決策提供參考。

第七條　科技評(píng)估工作的對(duì)象和范圍主要有：

(一)科技政策的研究、制定和效果；

(二)科技計(jì)劃的執(zhí)行情況與運(yùn)營(yíng)績(jī)效；

(三)科技項(xiàng)目的前期立項(xiàng)、中期實(shí)施、后期效果；

(四)科技機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力和運(yùn)營(yíng)績(jī)效；

(五)科技成果的技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)效益；

(六)區(qū)域或產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步與運(yùn)營(yíng)績(jī)效；

(七)企業(yè)和其它社會(huì)組織的科技投資行為及運(yùn)營(yíng)績(jī)效；

(八)科技人才資源；

(九)其他與科技工作有關(guān)的活動(dòng)。

第八條　涉及公共科技投入和影響公眾利益的重大科技項(xiàng)目的實(shí)施，原則上都應(yīng)委托具有法定資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。
 

第三章　組織管理
 

第九條　國(guó)家鼓勵(lì)和支持科技評(píng)估活動(dòng)的健康發(fā)展，并對(duì)科技評(píng)估工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理。

第十條　科學(xué)技術(shù)部(以下稱科技部)是科技評(píng)估工作的主管部門，負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)科技評(píng)估工作進(jìn)行總體組織、管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。其主要職能是：

(一)指導(dǎo)全國(guó)科技評(píng)估活動(dòng)，創(chuàng)造有利于科技評(píng)估工作的環(huán)境，保障科技評(píng)估工作規(guī)范、健康、有序地開展；

(二)發(fā)布及修訂科技評(píng)估的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)；

(三)認(rèn)定評(píng)估機(jī)構(gòu)，核發(fā)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格證書；

(四)指導(dǎo)科技評(píng)估行業(yè)協(xié)會(huì)的工作；

(五)監(jiān)督和考核評(píng)估機(jī)構(gòu)。

第十一條　國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市科技行政主管部門是本行業(yè)和本地區(qū)科技評(píng)估工作的主管部門，其主要職能是：

(一)根據(jù)科技部的具體授權(quán)，初步審查本行業(yè)、本地區(qū)評(píng)估機(jī)構(gòu)的資格條件；

(二)推進(jìn)本行業(yè)、本地區(qū)科技評(píng)估工作發(fā)展；指導(dǎo)、管理和監(jiān)督本行業(yè)、本地區(qū)評(píng)估機(jī)構(gòu)及活動(dòng)；

(三)負(fù)責(zé)評(píng)估機(jī)構(gòu)年檢，并將年檢結(jié)果報(bào)科技部備案。

第十二條　在科技評(píng)估行業(yè)協(xié)會(huì)正式成立之前，科技部可授權(quán)相關(guān)機(jī)構(gòu)行使行業(yè)協(xié)會(huì)的職能。

第十三條　從事科技評(píng)估業(yè)務(wù)的評(píng)估機(jī)構(gòu)必須持有科技部頒發(fā)的科技評(píng)估資格證書?？萍荚u(píng)估資格證書由科技部統(tǒng)一印制。

第十四條　科技評(píng)估可實(shí)行有償服務(wù)?？萍荚u(píng)估業(yè)務(wù)收費(fèi)數(shù)額，由委托方與評(píng)估機(jī)構(gòu)在委托評(píng)估合同中協(xié)商議定。

第十五條　國(guó)家實(shí)行評(píng)估機(jī)構(gòu)資信等級(jí)管理制度，具體辦法另定。
 

第四章　評(píng)估機(jī)構(gòu)及人員
 

第十六條　評(píng)估機(jī)構(gòu)可以是具有法人資格的企事業(yè)單位，也可以是某一內(nèi)設(shè)專門從事科技評(píng)估業(yè)務(wù)的組織。評(píng)估機(jī)構(gòu)從事科技評(píng)估業(yè)務(wù)不受地區(qū)限制。

第十七條　評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有專業(yè)化的評(píng)估隊(duì)伍。有十人以上的專職人員，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)包括科技、經(jīng)濟(jì)、管理、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)、法律等方面，且人員在專業(yè)分布上應(yīng)當(dāng)與科技評(píng)估業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)；

(二)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建有一定規(guī)模的評(píng)估咨詢專家支持系統(tǒng)，評(píng)估咨詢專家應(yīng)包括來自科研院所、大學(xué)、企業(yè)、行業(yè)管理部門等單位的技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)分析專家、行業(yè)管理專家和企業(yè)管理專家；

(三)具備獨(dú)立處理分析各類評(píng)估信息的能力；

(四)有固定的辦公場(chǎng)所和必要的辦公條件；

(五)兼營(yíng)科技評(píng)估的單位或組織除必須具備上述條件外，必須設(shè)有獨(dú)立的科技評(píng)估部門；

(六)科技部規(guī)定的其他條件。

第十八條　科技評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)熟悉科技評(píng)估的基本業(yè)務(wù)，掌握科技評(píng)估的基本原理、方法和技巧；

(二)具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，具有一定的科技專業(yè)知識(shí)；

(三)熟悉相關(guān)經(jīng)濟(jì)、科技方面的法律、法規(guī)和政策及國(guó)家或地方的科技發(fā)展戰(zhàn)略與發(fā)展態(tài)勢(shì)；

(四)掌握財(cái)會(huì)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)、科技管理等相關(guān)知識(shí)；

(五)具有較豐富的科技工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的分析與綜合判斷能力；

(六)須經(jīng)過科技部認(rèn)可的科技評(píng)估專業(yè)培訓(xùn)，并通過專業(yè)考核或考試。

第十九條　科技評(píng)估人員必須遵守以下職業(yè)道德：

(一)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，執(zhí)行國(guó)家的有關(guān)政策，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正和科學(xué)的原則；

(二)奉行求實(shí)、誠(chéng)信、中立的立場(chǎng)，在承接業(yè)務(wù)、評(píng)估操作和報(bào)告形成的過程中，不受其他任何單位和個(gè)人的干預(yù)和影響；

(三)不以主觀好惡或個(gè)人偏見行事，不能因成見或偏見影響評(píng)估的客觀性；

(四)自覺維護(hù)用戶合法權(quán)益；

(五)廉潔自律，不利用業(yè)務(wù)之便謀取個(gè)人私利。
 

第五章　評(píng)估程序
 

第二十條　科技評(píng)估根據(jù)不同的評(píng)估對(duì)象和需求，可以采用不同的評(píng)估指標(biāo)和方法。

第二十一條　科技評(píng)估的基本程序如下：

(一)評(píng)估需求分析和方案設(shè)計(jì)；

(二)簽訂評(píng)估協(xié)議或合同；

(三)采集評(píng)估信息并綜合分析；

(四)撰寫評(píng)估報(bào)告。

第二十二條　評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)委托方的需求，在對(duì)評(píng)估范圍、評(píng)估對(duì)象及評(píng)估可行性等方面進(jìn)行咨詢和必要研究分析后，確定評(píng)估目標(biāo)和評(píng)估方案。

第二十三條　評(píng)估方案得到委托方認(rèn)可后，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)與委托方簽訂委托評(píng)估合同。評(píng)估合同的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

(一)評(píng)估范圍、對(duì)象；

(二)評(píng)估目的；

(三)評(píng)估工作時(shí)限；

(四)信息采集的范圍和方式；

(五)評(píng)估報(bào)告的要求；

(六)評(píng)估費(fèi)用的數(shù)額與支付方式；

(七)允許變通的評(píng)估內(nèi)容及其范圍；

(八)評(píng)估報(bào)告的使用方式及使用范圍；

(九)相關(guān)信息和資料的保密；

(十)爭(zhēng)議的處理方式；

(十一)當(dāng)事人提出的其它責(zé)任和義務(wù)。

第二十四條　評(píng)估機(jī)構(gòu)選擇科技評(píng)估方法應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

(一)準(zhǔn)確反映被評(píng)估對(duì)象現(xiàn)狀；

(二)盡可能為委托方所熟悉或易于理解，能夠與所獲取的評(píng)估信息相匹配，具有一定理論和應(yīng)用基礎(chǔ)；

(三)盡量降低評(píng)估的復(fù)雜性，能夠滿足評(píng)估需求。

第二十五條　評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照委托評(píng)估合同確定的評(píng)估范圍、對(duì)象和評(píng)估目的，組織評(píng)估項(xiàng)目小組，根據(jù)所制定的評(píng)估方案，設(shè)計(jì)評(píng)估框架，選擇評(píng)估方法。評(píng)估項(xiàng)目小組可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、信函、專家咨詢、會(huì)議座談、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)查詢等多種方式，收集評(píng)估所需的信息資料，在定性與定量分析相結(jié)合的基礎(chǔ)上，進(jìn)行綜合整理和分析研究。

第二十六條　評(píng)估機(jī)構(gòu)向委托方提交最終正式的評(píng)估報(bào)告即可認(rèn)為評(píng)估工作結(jié)束。

第二十七條　科技評(píng)估報(bào)告包括正文和附件兩部分。正文部分應(yīng)當(dāng)包括：

(一)評(píng)估機(jī)構(gòu)名稱；

(二)委托方名稱；

(三)評(píng)估目的、范圍和簡(jiǎn)要說明；

(四)評(píng)估原則；

(五)評(píng)估報(bào)告的適用時(shí)間及適用范圍；

(六)評(píng)估所依據(jù)的法律法規(guī)和政策性文件；

(七)評(píng)估方法的采用；

(八)評(píng)估說明；

(九)評(píng)估結(jié)論；

(十)重大事項(xiàng)聲明；

(十一)評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、評(píng)估項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽名并加蓋評(píng)估機(jī)構(gòu)公章。

附件部分包括：

(一)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格證明文件的復(fù)印件；

(二)其他與評(píng)估有關(guān)的文件資料。

第二十八條　委托方使用評(píng)估報(bào)告，應(yīng)當(dāng)與委托評(píng)估合同約定的評(píng)估目的、評(píng)估報(bào)告的使用方式及使用范圍相符，如果委托方超出委托評(píng)估合同的約定使用評(píng)估報(bào)告，必須征得評(píng)估機(jī)構(gòu)的同意，否則評(píng)估機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕對(duì)由此產(chǎn)生的后果負(fù)責(zé)。

第二十九條　科技評(píng)估的各級(jí)主管部門不能直接從事科技評(píng)估業(yè)務(wù)，不能以任何方式干預(yù)評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立開展評(píng)估業(yè)務(wù)活動(dòng)。
 

第六章　法律責(zé)任
 

第三十條　評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)尊重評(píng)估對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，評(píng)估委托方和評(píng)估機(jī)構(gòu)都應(yīng)共同遵守評(píng)估規(guī)范和委托評(píng)估合同的各項(xiàng)約定。

第三十一條　未經(jīng)委托方許可，評(píng)估機(jī)構(gòu)不得將評(píng)估報(bào)告或評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容以任何方式提供給他人或公開發(fā)布。

第三十二條　評(píng)估機(jī)構(gòu)違反本辦法的規(guī)定，造成評(píng)估結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)的，相應(yīng)科技評(píng)估主管部門可根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)違規(guī)的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行以下處罰：

(一)通報(bào)批評(píng)；

(二)限期改正；

(三)停業(yè)科技評(píng)估業(yè)務(wù)并進(jìn)行整頓；

(四)取消評(píng)估資格。

第三十三條　科技評(píng)估人員必須嚴(yán)格保守被評(píng)估項(xiàng)目的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密，未經(jīng)委托方同意，不得將評(píng)估項(xiàng)目的有關(guān)文件、資料和數(shù)據(jù)以任何方式向他人提供。不得利用評(píng)估業(yè)務(wù)得到的非公開商業(yè)秘密和技術(shù)秘密，為本人或者他人謀取私利。

第三十四條　參與科技評(píng)估的咨詢專家，從收到參加評(píng)估工作的邀請(qǐng)至評(píng)估工作結(jié)束，不得擅自與委托方或評(píng)估對(duì)象所涉及的主體單位或機(jī)構(gòu)進(jìn)行與評(píng)估業(yè)務(wù)有關(guān)的聯(lián)系。同時(shí)，也必須嚴(yán)格保守被評(píng)估項(xiàng)目的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。與評(píng)估對(duì)象有直接利害關(guān)系的咨詢專家應(yīng)主動(dòng)向發(fā)出邀請(qǐng)的評(píng)估機(jī)構(gòu)提出回避請(qǐng)求。

第三十五條　科技評(píng)估人員及咨詢專家違反上述規(guī)定的，科技評(píng)估的主管部門有權(quán)取消其參加科技評(píng)估活動(dòng)的資格。

第三十六條　被處罰的單位或個(gè)人對(duì)科技評(píng)估的主管部門依照本辦法作出的處罰決定持有異議的，可以按行政復(fù)議法有關(guān)程序提請(qǐng)復(fù)議。
 

第七章　附  則
 

第三十七條　本辦法的實(shí)施細(xì)則及配套文件由科技部制定，具體的科技評(píng)估技術(shù)操作可參考《科技評(píng)估規(guī)范》的規(guī)則和方法進(jìn)行。

第三十八條　本辦法自發(fā)布之日起施行。

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