瓊工商企監(jiān)〔2017〕2號(hào)《海南省工商行政管理局市場主體“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作實(shí)施細(xì)則（試行）》

海南省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《海南省工商行政管理局市場主體“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知

瓊工商企監(jiān)〔2017〕2號(hào)

 

 

各市縣、洋浦經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、先行試驗(yàn)區(qū)工商局，省局各局、處（室）、直屬單位：

現(xiàn)將《海南省工商行政管理局市場主體“雙隨機(jī)、 一公開” 抽查工作實(shí)施細(xì)則（ 試行）》 轉(zhuǎn)發(fā)給你們， 請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

附件：海南省工商行政管理局市場主體“雙隨機(jī)、 一公開” 抽查工作實(shí)施細(xì)則（ 試行）
 

 

海南省工商行政管理局

2017年4月12日
 

 

 

海南省工商行政管理局市場主體“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作實(shí)施細(xì)則（試行）
 

 

 

第一章  總則

第一條  為規(guī)范全省各級(jí)工商部門運(yùn)用“雙隨機(jī)、一公開”方式開展工商行政管理行政檢查行為，保障行政檢查公平、公正、公開，維護(hù)市場主體合法權(quán)益，依據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》、《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》、《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》、《工商總局關(guān)于新形勢(shì)下推進(jìn)監(jiān)管方式改革創(chuàng)新的意見》等法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條  “雙隨機(jī)、一公開”是指工商部門對(duì)市場主體進(jìn)行行政監(jiān)督檢查時(shí)，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員并及時(shí)公布抽查檢查結(jié)果和查處結(jié)果的檢查方式。

第三條  市場主體是指經(jīng)工商部門注冊(cè)登記的各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和個(gè)體工商戶。

第四條  除投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、轉(zhuǎn)辦交辦及政府和上級(jí)部門部署的對(duì)特定行業(yè)、領(lǐng)域市場主體進(jìn)行全面專項(xiàng)整治以外，對(duì)市場主體的所有監(jiān)督檢查均應(yīng)通過“雙隨機(jī)”抽查方式進(jìn)行。采用“雙隨機(jī)、一公開”方式實(shí)施行政檢查，應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。

第五條 “雙隨機(jī)、一公開”工作應(yīng)當(dāng)遵循依法實(shí)施、綜合檢查、誰檢查誰負(fù)責(zé)、公開透明原則,確保抽查工作依法有序開展。

（一） 依法實(shí)施原則。所有隨機(jī)抽查事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)于法有據(jù)并且各類隨機(jī)抽查均應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單組織實(shí)施，不得在清單外設(shè)立或?qū)嵤┏椴椤z查事項(xiàng)。要加強(qiáng)對(duì)“雙隨機(jī)”抽查的執(zhí)法監(jiān)督。

（二） 綜合檢查原則。應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌安排系統(tǒng)內(nèi)各業(yè)務(wù)條線的檢查事項(xiàng)，制定抽查計(jì)劃或方案，對(duì)檢查事項(xiàng)實(shí)施綜合檢查，確保對(duì)同一市場主體的多個(gè)檢查事項(xiàng)一次性完成，提高監(jiān)管效能，減輕市場主體負(fù)擔(dān)。

（三） 誰檢查誰負(fù)責(zé)原則。實(shí)施檢查的工商部門應(yīng)當(dāng)對(duì)“雙隨機(jī)”抽查及事后監(jiān)管負(fù)總責(zé)。具體實(shí)施檢查的執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)對(duì)具體的檢查過程、檢查結(jié)果和結(jié)果公示負(fù)責(zé)。

（四） 公開透明原則。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單、年度抽查計(jì)劃、抽查對(duì)象抽取結(jié)果、抽查檢查結(jié)果等應(yīng)當(dāng)依法通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）向社會(huì)公示。
 

第二章  職責(zé)分工
 

第六條   省工商局負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督、考核全省工商系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作，并負(fù)責(zé)以下具體工作：

（一） 制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和權(quán)責(zé)清單相關(guān)規(guī)定，在工商總局制定下發(fā)的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)際情況，由省工商局各執(zhí)法處室根據(jù)職能提出隨機(jī)抽查事項(xiàng)，匯總審核后，形成省工商局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）及時(shí)向社會(huì)公示。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單由省工商局實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

（二） 建立檢查對(duì)象名錄庫。依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南），按照省、市、縣三級(jí)，分級(jí)分別建立各地檢查對(duì)象名錄庫，并對(duì)檢查對(duì)象名錄庫的分級(jí)應(yīng)用提供保障。檢查對(duì)象名錄庫由省工商局根據(jù)市場主體設(shè)立、吊銷、注銷等動(dòng)態(tài)情況及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)更新和數(shù)據(jù)庫維護(hù)。

（三） 建立本級(jí)執(zhí)法檢查人員名錄庫。執(zhí)法檢查人員應(yīng)屬于行政執(zhí)法類公務(wù)員或具有行政執(zhí)法資格的工作人員。省工商局所有具有執(zhí)法資格的執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)全部入庫。執(zhí)法檢查名錄庫應(yīng)當(dāng)錄入執(zhí)法檢查人員姓名、性別、年齡、執(zhí)法證件號(hào)碼、聯(lián)系電話及所屬處室等基本信息及業(yè)務(wù)專長等情況，以便根據(jù)實(shí)際工作需要按照特定條件合理選派執(zhí)法檢查人員。執(zhí)法檢查人員名錄根據(jù)執(zhí)法檢查人員崗位及資格變動(dòng)等實(shí)際情況，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，并定期向工商總局備案。

（四） 制定全省工商部門“雙隨機(jī)”抽查年度工作計(jì)劃。省工商局在各市、縣工商部門上報(bào)抽查事項(xiàng)基礎(chǔ)上，由各執(zhí)法處室結(jié)合本處室抽查事項(xiàng)清單，以問題為導(dǎo)向，確定本業(yè)務(wù)條線的年度抽查計(jì)劃，而后匯總制定全省年度抽查工作計(jì)劃。年度抽查工作計(jì)劃，根據(jù)工作實(shí)際情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）向社會(huì)公示。年度抽查工作計(jì)劃及其調(diào)整情況應(yīng)及時(shí)報(bào)送工商總局及省政府。

（五） 統(tǒng)一組織全省市場主體公示信息“雙隨機(jī)”抽查。統(tǒng)一抽取公示信息檢查對(duì)象名單并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）向社會(huì)公示。

（六） 根據(jù)省政府和工商總局的部署指導(dǎo)開展重點(diǎn)行業(yè)、領(lǐng)域的“雙隨機(jī)、一公開”抽查。

（七） 指導(dǎo)市、縣工商部門加強(qiáng)對(duì)“雙隨機(jī)、一公開”執(zhí)法人員資格管理，督促各地將具備執(zhí)法人員資格、符合執(zhí)法崗位條件的人員納入執(zhí)法人員庫。

（八） 指導(dǎo)各地運(yùn)用信息化手段支持“雙隨機(jī)、一公開”抽查。

第七條 市、縣工商部門組織實(shí)施本轄區(qū)內(nèi)“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作，負(fù)責(zé)以下具體工作：

（一） 建立本級(jí)執(zhí)法檢查人員名錄庫。執(zhí)法檢查人員應(yīng)屬于行政執(zhí)法類公務(wù)員或具有行政執(zhí)法資格的工作人員。所有具有執(zhí)法資格的執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)全部入庫。執(zhí)法檢查名錄庫應(yīng)當(dāng)錄入執(zhí)法檢查人員姓名、性別、年齡、執(zhí)法證件號(hào)碼、聯(lián)系電話及所屬科、所等基本信息及業(yè)務(wù)專長等情況，以便根據(jù)實(shí)際工作需要合理設(shè)定隨機(jī)抽取條件選派執(zhí)法檢查人員和開展執(zhí)法人員數(shù)據(jù)分析。市、縣兩級(jí)工商部門應(yīng)根據(jù)執(zhí)法檢查人員崗位及資格變動(dòng)等實(shí)際情況，對(duì)本級(jí)執(zhí)法人員名錄實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。執(zhí)法檢查人員名錄應(yīng)定期向上級(jí)工商部門備案。

（二） 根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嶋H情況，在既保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又避免檢查過多和執(zhí)法擾民的前提下，提出年度隨機(jī)抽查的事項(xiàng)、抽查比例和頻次，上報(bào)上一級(jí)工商部門，如因工作需要或客觀原因須調(diào)整年度抽查計(jì)劃的，要及時(shí)報(bào)上級(jí)工商部門。

（三） 根據(jù)年度抽查計(jì)劃運(yùn)用信息化手段隨機(jī)抽取公示信息以外的其它隨機(jī)抽查事項(xiàng)的檢查對(duì)象名單，合理選派執(zhí)法檢查人員。

（四） 通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）向社會(huì)公示年度抽查工作計(jì)劃、抽取的檢查對(duì)象名單及抽查檢查結(jié)果等事項(xiàng)。

（五） 完成省工商局部署的“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作。
 

第三章  抽查方式、頻次和比例
 

第八條 抽查方式分為定向抽查和不定向抽查。

定向抽查是指按照企業(yè)類型、經(jīng)營規(guī)模、所屬行業(yè)、地理區(qū)域等特定條件隨機(jī)搖號(hào)抽取確定檢查企業(yè)名單。不定向抽查是指不設(shè)定特定條件隨機(jī)搖號(hào)抽取確定檢查企業(yè)名單，一般適用于對(duì)市場主體公示信息進(jìn)行檢查。

第九條 省政府、國家工商總局和當(dāng)?shù)卣_定的重點(diǎn)行業(yè)、領(lǐng)域，以及風(fēng)險(xiǎn)程度高、投訴舉報(bào)多、涉及人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的特殊行業(yè)、列入經(jīng)營異常名錄或標(biāo)記為經(jīng)營異常狀態(tài)（通過登記的住所或經(jīng)營場所無法聯(lián)系的除外）、列入嚴(yán)重違法失信名單的市場主體，應(yīng)當(dāng)納入定向抽查范疇，提高抽查比例和頻次，實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管。

不定向抽查原則上一年實(shí)施一次，從檢查對(duì)象名錄庫中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，比例不低于總數(shù)的3%。

第十條 各地工商部門要根據(jù)年度抽查工作計(jì)劃，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)程度、檢查任務(wù)、檢查內(nèi)容、執(zhí)法力量等因素，組織開展“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作。
 

第四章  檢查對(duì)象和檢查人員抽取
 

第十一條 檢查對(duì)象名單應(yīng)當(dāng)按照比例從檢查對(duì)象名錄庫中隨機(jī)搖號(hào)抽取產(chǎn)生。

第十二條  市、縣級(jí)工商部門應(yīng)當(dāng)綜合考慮所轄區(qū)域地理環(huán)境、人員配備、業(yè)務(wù)專長、保障水平等客觀因素，因地制宜選擇全局內(nèi)隨機(jī)、所（分局）隨機(jī)、所（分局）內(nèi)隨機(jī)等方式選派執(zhí)法檢查人員。

第十三條 上級(jí)工商那部門組織“雙隨機(jī)”抽查，統(tǒng)一抽取檢查對(duì)象名單的，下級(jí)部門應(yīng)當(dāng)按照上級(jí)派發(fā)的名單，結(jié)合本地實(shí)際，隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員。
 

第五章  檢查實(shí)施
 

第十四條 全省各級(jí)工商部門開展隨機(jī)抽查，可依法采取書面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、檢驗(yàn)檢測等方式；可委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、消費(fèi)者協(xié)會(huì)、檢驗(yàn)檢測認(rèn)證機(jī)構(gòu)、征信機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)開展專業(yè)服務(wù)，通過委托第三方機(jī)構(gòu)出具審計(jì)報(bào)告等方式，檢查市場主體報(bào)送的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、納稅總額等信息的真實(shí)性；可依法利用其他政府部門作出的檢查、核查結(jié)果、法院的生效文書和專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。

第十五條  采用書面方式檢查，可以通過審查市場主體提供的營業(yè)執(zhí)照、會(huì)計(jì)資料、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、行政許可證件、行政處罰決定書、公司章程、場所使用證明、銀行資金往來憑證、股東會(huì)議決議、銷售憑證、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)證書、宣傳資料等相關(guān)材料，對(duì)市場主體公示信息和經(jīng)營行為情況實(shí)施檢查。

第十六條 采用網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測方式檢查，可以依法使用網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測軟件和工具，對(duì)有關(guān)網(wǎng)站、網(wǎng)頁、郵件等進(jìn)行監(jiān)測監(jiān)控；可以與相關(guān)部門建立信息交換機(jī)制，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)獲取市場主體登記、許可、經(jīng)營行為等信息。

第十七條  采取檢驗(yàn)檢測方式檢查，應(yīng)當(dāng)委托有專業(yè)資質(zhì)的檢驗(yàn)檢測認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施，并依法使用檢驗(yàn)檢測結(jié)果。

第十八條 采用現(xiàn)場方式檢查，應(yīng)當(dāng)依照工商行政管理執(zhí)法檢查相關(guān)法律法規(guī)和工作程序規(guī)定進(jìn)行。檢查人員不得少于兩人，應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件。核查結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)如實(shí)填寫市場主體現(xiàn)場檢查記錄。現(xiàn)場檢查記錄應(yīng)由市場主體法定代表人、負(fù)責(zé)人或其指定人員簽字或者蓋章確認(rèn)。無法取得簽字或者蓋章的，檢查人員應(yīng)當(dāng)注明原因，必要時(shí)可邀請(qǐng)相關(guān)人員簽字見證。鼓勵(lì)有條件的市、縣開發(fā)應(yīng)用企業(yè)電子地圖、基于移動(dòng)終端的“雙隨機(jī)”抽查監(jiān)管平臺(tái)等，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)、監(jiān)管痕跡全程留痕，責(zé)任可溯。

第十九條 對(duì)公示信息檢查時(shí)，市場主體具有下列不予配合嚴(yán)重情形的，應(yīng)當(dāng)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）予以公示。

（一） 拒絕、阻撓、妨礙檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場所的；

（二） 拒絕接受、阻撓、妨礙詢問調(diào)查的；

（三） 拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供會(huì)計(jì)資料、審計(jì)報(bào)告、行政許可證明、行政處罰決定書、場所使用證明等相關(guān)材料的；

（四） 不如實(shí)或不按要求提供情況或相關(guān)材料的；

（五） 其他阻撓、妨礙檢查工作情形嚴(yán)重的。

除市場主體公示信息以外的其他隨機(jī)抽查事項(xiàng)，市場主體具有前款規(guī)定的不予配合嚴(yán)重情形的，按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。

第二十條  市場主體現(xiàn)場檢查記錄、責(zé)令整改通知等抽查工作書式材料，應(yīng)及時(shí)整理歸檔保存。保存期限有規(guī)定的，從其規(guī)定；沒有規(guī)定的，保存期限不少于兩年。抽查檔案保管及查閱，按照檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，任何單位、個(gè)人不得修改、增加、抽取檔案材料。
 

第六章 檢查結(jié)果公示和運(yùn)用
 

第二十一條 應(yīng)當(dāng)按照“誰抽查、誰錄入、誰查處、誰錄入”原則，及時(shí)將抽查檢查結(jié)果、查處結(jié)果錄入綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)歸集到企業(yè)名下并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）予以公示。檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)自檢查結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公示。查處結(jié)果應(yīng)當(dāng)自作出處理決定之日起7個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公示。

第二十二條 檢查中發(fā)現(xiàn)市場主體符合被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單情形，應(yīng)當(dāng)依法列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單并向社會(huì)公示。

第二十三條 檢查中發(fā)現(xiàn)市場主體符合被列入經(jīng)營異常名錄或者被標(biāo)記為經(jīng)營異常狀態(tài)情形，應(yīng)當(dāng)依法列入經(jīng)營異常名錄或者標(biāo)記為經(jīng)營異常狀態(tài)并向社會(huì)公示。

第二十四條 隨機(jī)抽查中發(fā)現(xiàn)市場主體存在問題的，按照“誰管轄、誰負(fù)責(zé)”的原則交由按轄區(qū)劃分的單位或機(jī)構(gòu)實(shí)施后續(xù)監(jiān)管，查處結(jié)果應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公示。發(fā)現(xiàn)應(yīng)由其它部門管轄的，應(yīng)及時(shí)將線索移交有關(guān)部門。涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。
 

第七章 督查考核

第二十五條  上級(jí)工商部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)工商部門開展“雙隨機(jī)、一公開”行政檢查的督查指導(dǎo)，必要時(shí)可對(duì)下級(jí)工商部門的抽查結(jié)果進(jìn)行復(fù)查復(fù)核。

第二十六條  全省各級(jí)工商部門應(yīng)當(dāng)將“雙隨機(jī)、一公開” 行政檢查納入目標(biāo)績效考核，制定考核標(biāo)準(zhǔn)，建立獎(jiǎng)懲機(jī)制，督促工作落實(shí)。

第二十七條  加強(qiáng)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)防控。執(zhí)法檢查人員在開展“雙隨機(jī)、一公開”行政檢查中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊以及不廉潔等行為，應(yīng)當(dāng)依法依紀(jì)追究責(zé)任。
 

第八章 附則

第二十八條  本細(xì)則由省工商局負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條  本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 瓊工商企監(jiān), 海南省工商行政管理局, 市場主體, 雙隨機(jī), 一公開, 抽查, 實(shí)施細(xì)則, 試行