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中共河北省委河北省人民政府關(guān)于深化投融資體制改革的實施意見
冀發(fā)〔2016〕43號
為貫徹落實《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕18號)精神，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，深入推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，建立完善企業(yè)自主決策、融資渠道暢通，職能轉(zhuǎn)變到位、政府行為規(guī)范，宏觀調(diào)控有效、法治保障健全的新型投融資體制，充分發(fā)揮投資對穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生的關(guān)鍵作用，現(xiàn)提出如下實施意見。
一、優(yōu)化和規(guī)范企業(yè)投資管理
(一)強(qiáng)化企業(yè)投資主體地位。堅持企業(yè)投資核準(zhǔn)范圍最小化，原則上由企業(yè)依法依規(guī)自主決策投資行為，凡需核準(zhǔn)的項目均應(yīng)以清單方式列明。探索創(chuàng)新以政策性條件引導(dǎo)、企業(yè)信用承諾、監(jiān)管有效約束為核心的管理模式，選擇部分綜合改革試點縣、具有專業(yè)化特點的開發(fā)區(qū)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)示范基地、新型工業(yè)化示范基地，先行試點企業(yè)投資項目承諾制。
(二)進(jìn)一步下放審批權(quán)限。承接好國家取消下放的審批事項，除國家明確要求省級管理和涉及全省重大規(guī)劃布局、重要資源開發(fā)配置的項目外，按照“下放層級與承接能力相匹配”的原則，下放市級管理;根據(jù)宏觀調(diào)控需要，適時修訂并公布河北省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄，實施企業(yè)投資項目負(fù)面清單制度，目錄范圍以外的項目，一律實行備案制，由企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定向備案機(jī)關(guān)備案。
(三)實施投資項目權(quán)責(zé)清單管理制度。嚴(yán)格按照法定職權(quán)和上級授權(quán)，將各級政府部門行使的管理職權(quán)、監(jiān)管職責(zé)以清單形式明確，規(guī)范職權(quán)行使，優(yōu)化行政權(quán)力運(yùn)行流程。加強(qiáng)監(jiān)管方式創(chuàng)新，推動權(quán)力清單和責(zé)任清單“兩單合一”。根據(jù)情況變化適時對清單進(jìn)行調(diào)整，并及時向社會公布，接受社會監(jiān)督，做到依法、公開、透明。
(四)精簡投資項目審批手續(xù)。項目單位要通過河北省投資項目在線審批監(jiān)管平臺申報。實行備案制的投資項目，備案機(jī)關(guān)要在法定時限內(nèi)最大限度縮短辦結(jié)時間，具備條件的實行“當(dāng)日辦結(jié)”，不得設(shè)置任何前置條件。實行核準(zhǔn)制的投資項目，除選址意見、用地(用海)預(yù)審實行并聯(lián)辦理外，其他事項一律不作為核準(zhǔn)的前置條件。整合投資項目核準(zhǔn)后開工前的報建手續(xù)，技術(shù)審查類的相關(guān)審批手續(xù)按規(guī)定予以取消，探索實行先建后驗的管理模式。
(五)優(yōu)化投資項目審批流程。在投資項目核準(zhǔn)、規(guī)劃、用地(用海)、施工許可、竣工驗收階段，按照并聯(lián)辦理的要求，編制審批事項目錄、聯(lián)合評審事項目錄、中介服務(wù)目錄及審批流程。通過多種方式對各類評估事項進(jìn)行有機(jī)整合，探索建立多評合一、統(tǒng)一評審的新模式。建立統(tǒng)一開放、公開透明的中介服務(wù)市場，通過競爭方式選擇承擔(dān)納入審批程序技術(shù)性服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。
(六)規(guī)范企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)行為。各類企業(yè)要依法落實項目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制，加快建立健全信用體系，自覺規(guī)范投資行為。對以不正當(dāng)手段取得核準(zhǔn)或備案手續(xù)以及未按核準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)的項目，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重依法給予警告、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停產(chǎn)等處罰;對未依法辦理其他相關(guān)手續(xù)擅自開工建設(shè)，以及建設(shè)過程中違反法律、法規(guī)的項目，相關(guān)部門應(yīng)依法予以處罰。各類投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)自我約束，增強(qiáng)服務(wù)意識和社會責(zé)任意識，塑造誠信高效、社會信賴的行業(yè)形象。推進(jìn)行業(yè)協(xié)會改革轉(zhuǎn)型，健全行業(yè)規(guī)范，制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，加大培訓(xùn)力度，提高信息服務(wù)等服務(wù)質(zhì)量，不得搞變相審批。
二、健全政府投資管理體制
(七)合理界定政府投資范圍。政府投資資金只投向市場不能有效配置資源的社會公益服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和修復(fù)、重大科技進(jìn)步、社會管理等公共領(lǐng)域以及重大結(jié)構(gòu)調(diào)整項目。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況，適時對政府投資范圍進(jìn)行評估和調(diào)整，不斷優(yōu)化投資方向和結(jié)構(gòu)。
(八)明確政府投資安排方式。政府投資資金按項目安排，以直接投資方式為主。對確需支持的經(jīng)營性項目，主要采取資本金注入方式投入，也可適當(dāng)采取投資補(bǔ)助、貸款貼息等方式進(jìn)行引導(dǎo)。安排政府投資資金應(yīng)在明確各方權(quán)益的基礎(chǔ)上平等對待各類投資主體，不得設(shè)置歧視性條件。根據(jù)實際需要研究設(shè)立城鎮(zhèn)化建設(shè)投資等引導(dǎo)基金，推動基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)、住房保障等領(lǐng)域的建設(shè)和發(fā)展。用好戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金、工業(yè)技改引導(dǎo)股權(quán)投資基金、扶持企業(yè)走出去產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金等政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金，發(fā)揮其引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)。推進(jìn)政府融資平臺轉(zhuǎn)型，引入社會資本對國有及國有控股投融資機(jī)構(gòu)進(jìn)行混合所有制改革，提高市場化水平。
(九)編制三年滾動政府投資計劃。落實國家宏觀調(diào)控總體要求，依據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃，編制省市縣三年滾動政府投資計劃，明確計劃期內(nèi)的重大項目，并與中期財政規(guī)劃相銜接，統(tǒng)籌安排、規(guī)范使用各類政府投資資金。依據(jù)三年滾動政府投資計劃，編制政府投資年度計劃，合理安排政府投資。依托國家重大建設(shè)項目庫，將使用政府投資的項目全部納入管理，未入庫項目各級政府原則上不予安排投資。通過項目庫對投資項目及時調(diào)度，實行信息統(tǒng)一管理，實現(xiàn)信息共享。
(十)改進(jìn)政府投資項目審批管理。采用直接投資和資本金注入方式的項目，且對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、社會公眾利益有重大影響或投資規(guī)模較大的，要在咨詢機(jī)構(gòu)評估、公眾參與、專家評議、風(fēng)險評估等科學(xué)論證的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計。經(jīng)國務(wù)院及有關(guān)部門批準(zhǔn)的專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和省委、省政府批準(zhǔn)同意的專項規(guī)劃中明確的項目，視同立項，可直接審批可行性研究報告;不涉及新增用地和規(guī)劃條件調(diào)整且建設(shè)內(nèi)容單一、技術(shù)方案簡單、投資較小的項目，可簡化相關(guān)文件內(nèi)容和審批程序，直接審批可行性研究報告(代項目建議書)或?qū)徍烁潘愫笙逻_(dá)投資計劃。
(十一)強(qiáng)化政府投資事中事后監(jiān)管。加強(qiáng)政府投資項目建設(shè)管理，嚴(yán)格投資概算、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期等要求。按項目建設(shè)進(jìn)度下達(dá)投資計劃，確保政府投資及時發(fā)揮效益。嚴(yán)格概算執(zhí)行和造價控制，健全概算審批、調(diào)整等管理制度。進(jìn)一步完善政府投資項目代理建設(shè)制度，加快推行市縣政府投資項目代建制。利用“互聯(lián)網(wǎng)+”及計算機(jī)輔助設(shè)計等手段，在社會事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域，推廣應(yīng)用建筑信息模型技術(shù)。鼓勵有條件的政府投資項目通過市場化方式進(jìn)行運(yùn)營管理。加強(qiáng)政府投資項目審計監(jiān)督，實現(xiàn)對政府投資項目審計全覆蓋。編制政府投資重大項目稽察年度計劃，加強(qiáng)稽察監(jiān)督。完善竣工驗收和后評價制度，健全政府投資責(zé)任追究制度。建立社會監(jiān)督機(jī)制，完善政府投資信息公開制度，推動政府投資信息公開，鼓勵公眾和媒體對政府投資進(jìn)行監(jiān)督。
(十二)鼓勵政府和社會資本合作。建立健全政府和社會資本合作省、市、縣三級項目庫，開展項目推介，搭建信息平臺。根據(jù)需要和財力狀況，繼續(xù)在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)保、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、市政、醫(yī)療、衛(wèi)生、教育等領(lǐng)域采取單個項目、組合項目、連片開發(fā)等多種形式，實施政府和社會資本合作。及時發(fā)布政府和社會資本合作項目信息，公布PPP項目清單，擴(kuò)大公共產(chǎn)品和服務(wù)供給。合理把握價格、土地、金融等方面的政策支持力度，穩(wěn)定項目預(yù)期收益。發(fā)揮工程咨詢、金融、財務(wù)、法律等方面專業(yè)機(jī)構(gòu)作用，提高項目決策的科學(xué)性、項目管理的專業(yè)性和項目實施的有效性。建立項目聯(lián)審機(jī)制，對項目建設(shè)的必要性與合理性、PPP模式的適用性、財政承擔(dān)能力以及價格合理性、實施方案可行性等進(jìn)行審查，對擬采用PPP模式的項目，要將是否適用PPP模式的論證納入項目可行性論證和決策，確保制定最優(yōu)的合作實施方案。制定年度PPP項目計劃，行業(yè)部門及建設(shè)單位根據(jù)下達(dá)的投資計劃，負(fù)責(zé)PPP項目的談判和推進(jìn)工作。
三、暢通和拓寬融資渠道
(十三)創(chuàng)新和優(yōu)化直接融資方式。鼓勵和支持企業(yè)上市、掛牌，對上市企業(yè)繼續(xù)加大財政資金獎勵支持力度。進(jìn)一步深化國有企業(yè)改革，創(chuàng)新混合所有制機(jī)制，拓寬能源、交通等領(lǐng)域投資項目直接融資的工具和渠道，提高直接融資比重，降低企業(yè)融資成本。通過設(shè)立天使投資引導(dǎo)基金等方式，重點支持種子期、初創(chuàng)期中小微企業(yè)項目。積極對接國家有關(guān)部門，爭取我省列入國家投貸聯(lián)動、投保聯(lián)動、投債聯(lián)動試點，推動發(fā)展投貸聯(lián)動、投保聯(lián)動、投債聯(lián)動等新模式，探索商業(yè)銀行為企業(yè)創(chuàng)新活動提供股權(quán)和債權(quán)相結(jié)合的融資服務(wù)方式，與創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)實現(xiàn)投貸聯(lián)動。鼓勵創(chuàng)業(yè)企業(yè)利用公司債、中期票據(jù)、短期融資券等方式融資。設(shè)立科技型貸款風(fēng)險補(bǔ)償金，發(fā)揮產(chǎn)權(quán)交易市場的作用，做大做強(qiáng)政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)，為“雙創(chuàng)”項目提供融資支持和服務(wù)。支持符合條件的企業(yè)通過發(fā)行企業(yè)債券、公司債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、項目收益?zhèn)然I集發(fā)展資金。在防范風(fēng)險的前提下，探索金融機(jī)構(gòu)在化解過剩產(chǎn)能等領(lǐng)域開展依法持有企業(yè)股權(quán)的試點。壯大政府引導(dǎo)、市場化運(yùn)作的產(chǎn)業(yè)(股權(quán))投資基金，優(yōu)化我省現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)(股權(quán))投資基金投資者結(jié)構(gòu)，通過參股、認(rèn)購基金份額等方式吸引社會資本、金融機(jī)構(gòu)參與。嚴(yán)格落實債務(wù)管理相關(guān)政策，通過發(fā)行地方政府債券，支持公共領(lǐng)域重點項目建設(shè)。
(十四)爭取金融保險機(jī)構(gòu)支持。爭取政策性、開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)更大力度支持我省城鎮(zhèn)棚戶區(qū)改造、生態(tài)環(huán)保、城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科技創(chuàng)新等重大項目。做好專項基金項目謀劃、儲備、篩選申報工作，發(fā)揮專項建設(shè)基金作用。完善政銀企社保合作對接機(jī)制，依托重大項目產(chǎn)學(xué)研服務(wù)網(wǎng)，搭建信息共享平臺，定期對接推介項目，協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)加大支持力度。加強(qiáng)與社保資金、保險資金的合作，重點支持重大基礎(chǔ)設(shè)施、重大民生工程、新型城鎮(zhèn)化等領(lǐng)域的項目建設(shè)。建立和完善市場化投資運(yùn)營機(jī)制，加快推進(jìn)我省社會保障資金、基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金等的市場化投資運(yùn)營。
(十五)深化對外合作投融資機(jī)制。充分發(fā)揮我省“3+1”國際產(chǎn)能合作機(jī)制作用，加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)配合，用好各類資金、基金，推動我省優(yōu)勢企業(yè)“走出去”。鼓勵和支持我省企業(yè)境外發(fā)債，采用多種形式與國際金融機(jī)構(gòu)和各國政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)之間開展多層次投融資合作，完善重點對外投資合作項目投融資機(jī)制，加大利用境外資金的力度。
四、提升政府服務(wù)管理水平
(十六)完善服務(wù)管理方式。擴(kuò)大行政審批局試點，開展跨部門、跨行業(yè)綜合執(zhí)法。試行投資項目審批首問負(fù)責(zé)制，政務(wù)服務(wù)中心、行政審批局或投資主管等項目審批部門作為首家受理單位，“一站式”受理、“全流程”服務(wù)，一家負(fù)責(zé)到底。完善河北省投資項目在線審批監(jiān)管平臺功能，實行投資項目統(tǒng)一代碼制度，聯(lián)通各級各有關(guān)部門，覆蓋全省各類投資項目，實現(xiàn)并聯(lián)審批。統(tǒng)一匯集審批、建設(shè)、監(jiān)管等項目信息，實現(xiàn)信息共享，推動信息公開，提高透明度。進(jìn)一步完善項目審批工作規(guī)則和辦事指南，及時公開受理情況、辦理過程、審批結(jié)果，發(fā)布政策、投資、中介服務(wù)等信息，為企業(yè)投資決策提供參考和幫助。鼓勵新聞媒體、公民、法人和其他組織依法對政府的服務(wù)管理行為進(jìn)行監(jiān)督。下移服務(wù)管理重心，加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和基層投資管理隊伍建設(shè)，給予地方更多自主權(quán)，充分調(diào)動地方積極性。
(十七)加強(qiáng)規(guī)劃政策引導(dǎo)。發(fā)揮發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等對投資活動的引導(dǎo)作用，并為監(jiān)管提供依據(jù)。各部門根據(jù)需要編制有關(guān)領(lǐng)域發(fā)展規(guī)劃，通過發(fā)展規(guī)劃引導(dǎo)投資方向，規(guī)范項目準(zhǔn)入，優(yōu)化項目布局，合理配置要素資源。指導(dǎo)企業(yè)按產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄、外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄、河北省新增限制和淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄、國家重點生態(tài)功能區(qū)產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入負(fù)面清單等進(jìn)行投資建設(shè)。逐步制定和完善嚴(yán)格的能耗、水耗、用地、碳排放、污染物排放、安全生產(chǎn)等技術(shù)指標(biāo)的地方標(biāo)準(zhǔn)。
(十八)健全監(jiān)管約束機(jī)制。按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則，明確監(jiān)管責(zé)任，注重發(fā)揮投資主管部門綜合監(jiān)管職能、行業(yè)管理部門專門管理優(yōu)勢和市縣政府就近就便監(jiān)管作用，整合監(jiān)管力量，共享監(jiān)管信息，實現(xiàn)協(xié)同監(jiān)管。依托河北省投資項目在線審批監(jiān)管平臺，加強(qiáng)項目建設(shè)全過程監(jiān)管，確保項目合法開工、建設(shè)過程合規(guī)有序。各有關(guān)部門要完善規(guī)章制度，制定監(jiān)管工作指南和操作規(guī)程，促進(jìn)監(jiān)管工作標(biāo)準(zhǔn)具體化、公開化。試點探索通過政府主導(dǎo)、工商牽頭、部門負(fù)責(zé)、縣級落實等新機(jī)制，積極推動多部門聯(lián)合“雙隨機(jī)”抽查。要嚴(yán)格執(zhí)法，依法糾正和查處違法違規(guī)投資建設(shè)行為。實施投融資領(lǐng)域相關(guān)主體信用承諾制度，建立和完善與國家貫通的全省公共信用信息平臺，實現(xiàn)國家、省、市、縣之間的信息交換和存儲共享。建立異常信用記錄和嚴(yán)重違法失信“黑名單”，納入全國信用信息共享平臺，強(qiáng)化并提升政府和投資者的契約意識和誠信意識，形成守信激勵、失信懲戒的約束機(jī)制，促使相關(guān)主體切實強(qiáng)化責(zé)任，履行法定義務(wù)，確保投資建設(shè)市場安全高效運(yùn)行。
五、強(qiáng)化和落實各項保障措施
(十九)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。健全投融資體制改革的領(lǐng)導(dǎo)體系，形成政府主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，分管投資工作的領(lǐng)導(dǎo)具體抓，投資主管部門綜合協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌推進(jìn)，各有關(guān)部門分工協(xié)作、密切配合的工作機(jī)制，確保各項改革措施穩(wěn)步推進(jìn)。各地各部門要制定具體實施方案，細(xì)化工作目標(biāo)，明確任務(wù)分工，確定時間節(jié)點，勇于先行先試，確保各項改革任務(wù)落實。
(二十)加快建章立制。跟進(jìn)國家立法進(jìn)程，制定我省實施政府投資條例、企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例的辦法，以及社會信用、股權(quán)投資等方面的配套制度，依法保護(hù)各方權(quán)益，維護(hù)競爭公平有序、要素合理流動的投融資市場環(huán)境。
(二十一)強(qiáng)化督查考核。建立投融資體制改革責(zé)任落實和考核的剛性約束機(jī)制，充分發(fā)揮第三方評估作用，定期評估投融資體制改革成效，將評估結(jié)果充分運(yùn)用到政策制定、執(zhí)行、督查、整改全過程。把投融資體制改革工作列入重點督查任務(wù)，對工作進(jìn)展緩慢、影響工作進(jìn)程的，依紀(jì)依規(guī)對有關(guān)單位及責(zé)任人員嚴(yán)肅問責(zé)。
(二十二)營造良好氛圍。利用報刊、電視、互聯(lián)網(wǎng)等各類媒體及產(chǎn)權(quán)交易市場等相關(guān)平臺及時向社會發(fā)布投融資法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃、投資項目、融資需求、行業(yè)動態(tài)等方面信息，加大投融資體制改革有關(guān)政策的宣傳解讀力度，營造氛圍、鼓舞士氣、提振信心，合理引導(dǎo)社會投融資活動。
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