晉政辦發(fā)〔2017〕49號(hào)《山西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山西省政府投資基金管理暫行辦法的通知》

山西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山西省政府投資基金管理暫行辦法的通知

晉政辦發(fā)〔2017〕49號(hào)

 

 

各市、縣人民政府，省人民政府各委、辦、廳、局：

《山西省政府投資基金管理暫行辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
 

 

山西省人民政府辦公廳

2017年5月5日
 

 

 

山西省政府投資基金管理暫行辦法

 

 

第一章    總    則

第一條  為進(jìn)一步規(guī)范我省政府投資基金管理，發(fā)揮政府資金杠桿作用，提高政府資金使用效益，促進(jìn)政府投資基金持續(xù)健康運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》及《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）、《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財(cái)建〔2015〕1062號(hào)）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令105號(hào)）等規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱山西省政府投資基金（以下簡(jiǎn)稱“政府投資基金”）是指由山西省人民政府出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式募集運(yùn)作的政府引導(dǎo)基金。

第三條  政府投資基金的來源包括政府出資和社會(huì)募集。政府出資主要包括通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算等安排的資金、其他政府性資金，以及政府投資基金運(yùn)行中產(chǎn)生的收益等。社會(huì)募集指以非公開方式向資金實(shí)力雄厚、資本構(gòu)成質(zhì)量較高的機(jī)構(gòu)或個(gè)人等合格投資者募集資金。

第四條  政府投資基金通過吸收社會(huì)資本、自身滾動(dòng)發(fā)展和財(cái)政追加預(yù)算等多元化籌資方式，不斷擴(kuò)大規(guī)模。

第五條  政府投資基金可以采用公司制、合伙制、契約制等組織形式。

第六條  政府投資基金主要采用母子基金模式，可采用以參股方式投資于其他基金；可設(shè)立直投基金，直接投資特定領(lǐng)域或重大項(xiàng)目；還可采用出資設(shè)立基金管理公司等投資方式。

母基金根據(jù)投資方向，可由政府投資基金與社會(huì)資本合作發(fā)起設(shè)立。子基金由母基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立。

第七條  政府投資基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作，科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)作，政府出資人不得參與基金日常管理事務(wù)。允許現(xiàn)設(shè)和今后新設(shè)的政府投資基金中的財(cái)政出資部分，即政府引導(dǎo)資金適當(dāng)讓利，具體方式由政府投資基金參與各方協(xié)商確定。

第八條  建立容錯(cuò)機(jī)制。發(fā)揮山西轉(zhuǎn)型綜改試驗(yàn)區(qū)政策優(yōu)勢(shì)，先行先試，鼓勵(lì)創(chuàng)新，允許失誤。對(duì)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用明顯的領(lǐng)域，鼓勵(lì)政府投資基金加大創(chuàng)新力度，加快投資速度。對(duì)依法履行決策程序后的投資失誤，予以免責(zé)。
 

第二章  管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)
 

第九條  山西省人民政府設(shè)立山西省政府投資基金理事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金理事會(huì)”），對(duì)省人民政府負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。理事會(huì)主任由省人民政府分管基金工作的副省長(zhǎng)兼任，成員由省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省金融辦等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。

第十條  基金理事會(huì)主要職責(zé)：

（一）確定政府投資基金投資方向、投資政策等重大事項(xiàng)；

（二）對(duì)政府投資基金統(tǒng)籌實(shí)施政策指導(dǎo)、監(jiān)督管理、考核評(píng)價(jià)等；

（三）指導(dǎo)省級(jí)政府投資基金管理公司組建和運(yùn)作；

（四）制定省級(jí)政府投資基金管理公司高管人員的公開招聘、推薦、考核原則；

（五）審議批準(zhǔn)政府投資基金其他事項(xiàng)。

基金理事會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在省金融辦，承擔(dān)基金理事會(huì)的日常工作，建立相關(guān)工作協(xié)調(diào)機(jī)制，貫徹落實(shí)基金理事會(huì)安排部署。

第十一條  省相關(guān)部門要充分發(fā)揮政策、產(chǎn)業(yè)、信息等優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)政府投資基金項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)，為政府投資基金提供項(xiàng)目信息查詢和對(duì)接服務(wù)。

省發(fā)展改革委要按照相關(guān)規(guī)定，通過登記管理、運(yùn)行監(jiān)測(cè)、信用評(píng)價(jià)和績(jī)效評(píng)價(jià)等方式，對(duì)政府投資基金投資方向、信用信息進(jìn)行監(jiān)督管理。

第十二條  省人民政府授權(quán)省財(cái)政廳代表省人民政府履行政府引導(dǎo)資金出資人職責(zé)，并由省財(cái)政廳委托相關(guān)企業(yè)履行政府引導(dǎo)資金出資人職責(zé)。

第十三條  省級(jí)政府投資基金管理公司在基金理事會(huì)的指導(dǎo)下，依托政府出資人委托的相關(guān)企業(yè)組建，負(fù)責(zé)管理政府投資基金。主要職責(zé)包括：

（一）受托管理政府投資基金；

（二）募集社會(huì)資金，發(fā)起設(shè)立母基金；

（三）遴選母基金管理人，對(duì)擬出資母基金開展盡職調(diào)查與合作談判，報(bào)請(qǐng)基金理事會(huì)同意后，簽訂母基金合伙協(xié)議、其他必要協(xié)議或制訂章程；

（四）負(fù)責(zé)對(duì)母基金的投資規(guī)劃、投資進(jìn)度、資金保管和使用情況進(jìn)行監(jiān)管；

（五）負(fù)責(zé)政府投資基金從母基金的退出與清算；

（六）定期向基金理事會(huì)及其辦公室報(bào)告政府投資基金運(yùn)行情況；

（七）負(fù)責(zé)政府投資基金中的直投基金及特定產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域母基金的運(yùn)作和管理。

第十四條  母基金管理人負(fù)責(zé)母基金的運(yùn)營(yíng)管理，主要職責(zé)包括：

（一）規(guī)劃子基金的構(gòu)成與投向，募集社會(huì)資金，發(fā)起設(shè)立子基金；

（二）遴選子基金管理人，對(duì)擬出資子基金開展盡職調(diào)查與合作談判，簽訂子基金合伙協(xié)議、其他必要協(xié)議或制訂章程；

（三）對(duì)直接投資項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，并負(fù)責(zé)相關(guān)投資管理工作；

（四）負(fù)責(zé)母基金從子基金或直接投資項(xiàng)目的退出與清算；

（五）定期向出資人、省級(jí)政府投資基金管理公司報(bào)告母基金運(yùn)行情況。

第十五條  省級(jí)政府投資基金管理公司的管理費(fèi)按年提取，原則上按照政府投資基金出資額的一定比例(最高不超過2%)，并參照上年管理業(yè)績(jī)和運(yùn)作費(fèi)使用情況核定。
 

第三章  直投基金及母基金的設(shè)立
 

第十六條  省級(jí)政府投資基金管理公司經(jīng)基金理事會(huì)批準(zhǔn)后可使用管理的政府投資基金出資設(shè)立直投基金。直投基金規(guī)模原則上不得超過政府投資基金總規(guī)模的2%，經(jīng)基金理事會(huì)批準(zhǔn)，可適當(dāng)調(diào)整其規(guī)模。直投基金一般應(yīng)投向省人民政府確定的重大項(xiàng)目及經(jīng)省人民政府和基金理事會(huì)批準(zhǔn)的特定領(lǐng)域或方向?；鹄硎聲?huì)負(fù)責(zé)直投基金的重大項(xiàng)目決策。

第十七條  政府投資基金一般應(yīng)在以下領(lǐng)域設(shè)立母基金：

（一）支持新動(dòng)能、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，落實(shí)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，扶持重大關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)社會(huì)資本增加投入，有效解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展投入大、風(fēng)險(xiǎn)大的問題，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和重大發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源優(yōu)化配置。

（二）支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，加快建設(shè)有利于創(chuàng)新發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)。

（三）支持中小企業(yè)發(fā)展，體現(xiàn)國(guó)家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域和我省發(fā)展規(guī)劃意圖，扶持中型、小型、微型企業(yè)發(fā)展，改善企業(yè)服務(wù)環(huán)境和融資環(huán)境，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力。

（四）支持基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，改革公共服務(wù)供給機(jī)制，創(chuàng)新公共設(shè)施投融資模式，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，加快推進(jìn)重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高公共服務(wù)質(zhì)量和水平。

（五）國(guó)家相關(guān)政策支持的其他領(lǐng)域。

在上述領(lǐng)域，政府投資基金可對(duì)企業(yè)不同發(fā)展階段進(jìn)行投資，具體以母基金設(shè)立方案為準(zhǔn)。為提高政府投資基金引導(dǎo)效果，防止基金碎片化，原則上不在同一行業(yè)或領(lǐng)域重復(fù)設(shè)立母基金。

投資于政府投資基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例不得低于政府投資基金募集規(guī)模或承諾出資額的60%。

第十八條  母基金出資人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)，制定投資基金公司章程、有限合伙協(xié)議、合同等，明確約定基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等。

第十九條  母基金可以進(jìn)行結(jié)構(gòu)化安排，政府投資基金根據(jù)需要以劣后、中間、優(yōu)先等不同層級(jí)的投資人參與母基金，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失。

第二十條  政府投資基金應(yīng)采取同步認(rèn)繳制，出具承諾出資函，與社會(huì)資本同步到位。

第二十一條  基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)家發(fā)展改革委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行基金備案、信用信息登記等。未通過省發(fā)展改革委產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府投資基金，需按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行整改。
 

第四章  投資運(yùn)作與收益分配
 

第二十二條  政府投資基金應(yīng)投資于：

（一）未上市企業(yè)股權(quán)，包括以法人形式設(shè)立的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、重大工程項(xiàng)目等未上市企業(yè)的股權(quán)；

（二）參與上市公司定向增發(fā)、并購(gòu)重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份；

（三）經(jīng)政府投資基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議明確或約定的符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的其他投資形式。

政府投資基金閑置資金只能投資于銀行存款、國(guó)債、地方政府債、政策性金融債、政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。

第二十三條  政府投資基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資額不得超過基金資產(chǎn)總值的20%，且不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；

（二）公開交易類股票投資（含證券投資基金），但以并購(gòu)重組為目的的除外；

（三）直接或間接從事期貨等衍生品交易；

（四）投資房地產(chǎn)、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（五）為企業(yè)提供擔(dān)保，但為被投資企業(yè)提供擔(dān)保的除外；

（六）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（七）向第三方提供贊助、捐贈(zèng)，但經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外；

（八）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（九）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（十）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（十一）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十四條  在符合《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)私募投資基金投資方式的相關(guān)要求下，子基金可以采取股權(quán)、債權(quán)、股+債、投貸聯(lián)動(dòng)、可轉(zhuǎn)債等混合方式開展投資業(yè)務(wù)。為發(fā)揮政府投資基金對(duì)山西經(jīng)濟(jì)的支持作用，單支子基金在我省的投資規(guī)模原則上不得低于子基金總規(guī)模的一定比例，具體比例在子基金設(shè)立方案中予以確定。上述投資規(guī)模包括省內(nèi)的項(xiàng)目投資、山西企業(yè)在省外的項(xiàng)目投資（含并購(gòu)項(xiàng)目投資）和省外企業(yè)在我省的新增項(xiàng)目投資。

第二十五條  政府投資基金應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，有下列情況之一的，政府投資基金可無需其他出資人同意，選擇退出：

（一）子基金設(shè)立方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（二）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（三）子基金未按照章程或協(xié)議約定投資的；

（四）經(jīng)基金理事會(huì)辦公室認(rèn)定的其他不符合章程或協(xié)議約定的情形。

第二十六條  母基金按章程或合伙協(xié)議約定向子基金管理機(jī)構(gòu)支付母基金出資部分的管理費(fèi)用。年度管理費(fèi)用一般按照母基金注冊(cè)資本或承諾出資額的一定比例（最高不超過2%）確定，具體比例在合伙協(xié)議或章程中明確。

第二十七條  除支付管理費(fèi)外，母基金還可對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。子基金的年平均收益率不低于子基金出資時(shí)中國(guó)人民銀行公布的一年期貸款基準(zhǔn)利率的，母基金可將其應(yīng)享有子基金增值收益的20%獎(jiǎng)勵(lì)子基金管理機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)實(shí)行子基金管理團(tuán)隊(duì)跟投制度。

第二十八條  政府投資基金應(yīng)與其他出資人在母基金章程或合伙協(xié)議中約定，政府投資基金以出資額為限對(duì)母基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。除母基金章程或合伙協(xié)議中約定外，不要求優(yōu)于其他出資人的額外優(yōu)惠條款。

第二十九條  政府投資基金實(shí)行收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則。為體現(xiàn)政府資金的政策性要求，政府投資基金可根據(jù)母基金投資領(lǐng)域、投資階段、風(fēng)險(xiǎn)程度等，給予其他社會(huì)出資人適當(dāng)讓利，讓利方案由省級(jí)政府投資基金管理公司確定后，通過基金章程或合伙協(xié)議予以明確。當(dāng)基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由基金管理公司以其對(duì)基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分在一定幅度內(nèi)，政府出資可適當(dāng)負(fù)擔(dān)較大比例，具體比例在基金設(shè)立方案中確定。

第三十條  子基金管理人在完成對(duì)子基金的70%資金投資之前，不得募集其他政府投資基金。

第三十一條  政府投資基金按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進(jìn)行投資、管理和退出。政府投資基金的投資存續(xù)期原則上不得超過10年，一般通過到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。確需延長(zhǎng)存續(xù)期的，須經(jīng)基金理事會(huì)批準(zhǔn)。母基金、子基金存續(xù)期一般不得超過政府投資基金存續(xù)期。

第三十二條  母基金中的政府投資基金部分一般應(yīng)在投資基金存續(xù)期滿后退出，如存續(xù)期未滿已達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，可通過股權(quán)回購(gòu)等方式適時(shí)退出。

第三十三條  政府投資基金從母基金、子基金退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照章程或合伙協(xié)議約定的條件退出；章程或合伙協(xié)議沒有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定政府投資基金退出價(jià)格的依據(jù)。

第三十四條  母基金、子基金終止后，應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算。財(cái)政出資額和歸屬政府的收益，應(yīng)由省級(jí)政府投資基金管理公司撥入基金托管銀行專戶，并按規(guī)定將政府投資基金收益中歸屬于財(cái)政部分上繳省級(jí)國(guó)庫(kù)，由省財(cái)政統(tǒng)籌安排或用于擴(kuò)大政府投資基金規(guī)模。
 

第五章  風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理
 

第三十五條  政府投資基金、母基金、子基金的投資資金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的銀行進(jìn)行托管。托管銀行履行下列職責(zé)：

（一）安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；

（二）執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來；

（三）依據(jù)托管協(xié)議，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反國(guó)家法律法規(guī)、基金公司章程或基金董事會(huì)（持有人大會(huì)）決議的，不予執(zhí)行；

（四）出具基金托管報(bào)告，向基金董事會(huì)（持有人大會(huì)）報(bào)告并向基金主管部門提交年度報(bào)告；

（五）基金公司章程、基金托管協(xié)議中規(guī)定的其他職責(zé)。

第三十六條  省級(jí)政府投資基金管理公司應(yīng)及時(shí)對(duì)母基金進(jìn)行匯總，定期向理事會(huì)辦公室提交《政府投資基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告》，并報(bào)告政府投資基金投資收益或虧損情況等重大事項(xiàng)。

第三十七條  省級(jí)政府投資基金管理公司要建立對(duì)母基金和子基金的監(jiān)督管理機(jī)制，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第三十八條  基金理事會(huì)辦公室要建立政府投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度，按年度對(duì)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等進(jìn)行評(píng)價(jià)，并有效應(yīng)用績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。

第三十九條  省財(cái)政廳應(yīng)按照《財(cái)政總預(yù)算會(huì)計(jì)制度》（財(cái)庫(kù)〔2015〕192號(hào)）規(guī)定，完整準(zhǔn)確反映政府投資基金中政府出資部分形成的資產(chǎn)和權(quán)益，在保證政府投資安全的前提下實(shí)現(xiàn)保值增值。

第四十條  省發(fā)展改革委要依據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)），對(duì)政府投資基金履行信用信息監(jiān)管責(zé)任。通過現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)“雙隨機(jī)”抽查，對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，促進(jìn)基金規(guī)范運(yùn)作，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。

第四十一條  省級(jí)政府投資基金管理公司及母基金、子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受審計(jì)部門的監(jiān)督檢查。省審計(jì)廳根據(jù)需要對(duì)政府投資基金、母基金、子基金的整體運(yùn)行情況進(jìn)行審計(jì)。

第四十二條  省財(cái)政廳會(huì)同有關(guān)部門對(duì)政府投資基金中政府出資運(yùn)作情況進(jìn)行年度檢查。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)）有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第四十三條  山西證監(jiān)局依法對(duì)投資基金管理公司及母基金、子基金管理機(jī)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)管。
 

第六章  容錯(cuò)機(jī)制
 

第四十四條  政府投資基金容錯(cuò)是指對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)在推進(jìn)政府投資基金管理、投資、運(yùn)作過程中，通過改革創(chuàng)新、先行先試，已履職盡責(zé)，但未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差的情形，予以寬容。

第四十五條  容錯(cuò)機(jī)制適用于下列情形：

（一）在推進(jìn)政府投資基金管理運(yùn)作模式改革、設(shè)立方案制定和調(diào)整、體制機(jī)制創(chuàng)新過程中，因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)探索性失誤或未達(dá)到預(yù)期效果的；

（二）在政府投資基金投資運(yùn)作過程中，因政策界限不明確，在創(chuàng)造性開展工作中出現(xiàn)失誤或造成負(fù)面影響和損失的；

（三）在推動(dòng)重大項(xiàng)目投資中，依法履職、果斷決策、創(chuàng)新推進(jìn)，但因不可抗力或無意過失造成失誤或引發(fā)矛盾的；

（四）其他符合容錯(cuò)機(jī)制相關(guān)情形和條件的事項(xiàng)。

第四十六條  對(duì)符合容錯(cuò)情形的，免除相關(guān)責(zé)任，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，不影響評(píng)先評(píng)優(yōu)，不影響政績(jī)考核。
 

第七章  附    則
 

第四十七條  各級(jí)政府投資基金與中央財(cái)政資金共同參股發(fā)起設(shè)立母基金的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十八條  各設(shè)區(qū)市可按照本辦法制訂本級(jí)政府投資基金實(shí)施細(xì)則。

第四十九條  本辦法自印發(fā)之日起施行。國(guó)家相關(guān)政策如有調(diào)整，則本辦法根據(jù)新頒布的政策進(jìn)行修訂。

第五十條  本辦法由省政府投資基金理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

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本文關(guān)鍵詞： 晉政辦發(fā), 山西省, 政府, 投資基金, 管理, 暫行辦法, 通知