川工商發(fā)〔2017〕117號(hào)《四川省工商行政管理局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)工商登記窗口建設(shè)的指導(dǎo)意見》

四川省工商行政管理局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)工商登記窗口建設(shè)的指導(dǎo)意見




川工商發(fā)〔2017〕117號(hào)

各市（州）工商局、省局注冊(cè)分局：

為深入推進(jìn)商事制度改革，優(yōu)化窗口服務(wù)環(huán)境，全面實(shí)現(xiàn)“257”戰(zhàn)略目標(biāo)，進(jìn)一步提高各級(jí)工商（市場監(jiān)管）登記窗口（以下簡稱工商登記窗口）工作的服務(wù)和管理水平，按照“靚窗口、優(yōu)服務(wù)、助創(chuàng)業(yè)、圓夢想”要求，創(chuàng)建一流服務(wù)平臺(tái)，高效服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，現(xiàn)就全面加強(qiáng)工商登記窗口標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提出如下意見，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

一、工作原則

工商登記窗口是政府提供政務(wù)服務(wù)、高效服務(wù)群眾、直接面對(duì)企業(yè)的最前沿陣地，要緊緊圍繞為民、務(wù)實(shí)、清廉、高效的基本原則，堅(jiān)持規(guī)范窗口管理，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，創(chuàng)新服務(wù)舉措，著力提升工商登記現(xiàn)代化水平，打造標(biāo)桿政務(wù)服務(wù)平臺(tái)。

二、工作目標(biāo)

全省各級(jí)工商登記窗口工作規(guī)范化建設(shè)要以實(shí)現(xiàn)“六化”為目標(biāo)：一是設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化，統(tǒng)一窗口標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置，完善等候區(qū)、自助服務(wù)區(qū)功能，方便辦事群眾，打造便民工商；二是流程標(biāo)準(zhǔn)化，嚴(yán)格按照操作流程辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，提高辦事效率，打造效能工商；三是形象標(biāo)準(zhǔn)化，統(tǒng)一著裝，規(guī)范內(nèi)務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，打造陽光工商；四是制度標(biāo)準(zhǔn)化，要建設(shè)和完善首辦負(fù)責(zé)制、一次告知制、限時(shí)辦結(jié)制、預(yù)約服務(wù)制等服務(wù)制度，建立窗口人員輪崗和長效管理制度，打造法治工商；五是防控標(biāo)準(zhǔn)化，梳理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，落實(shí)流程控制，防止違規(guī)操作，打造廉潔工商；六是管理標(biāo)準(zhǔn)化，強(qiáng)化制度管理，建立完善窗口人員的有效獎(jiǎng)懲制度，制定績效考核指標(biāo)，以典型示范帶動(dòng)窗口標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，打造自律工商。

省、市二級(jí)工商登記窗口工作標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)年底內(nèi)完成；縣（市、區(qū)）級(jí)以上工商登記窗口工作標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)2018年上半年完成。

三、主要內(nèi)容

（一）設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化

1.工作區(qū)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)

（1）窗口順序設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。政務(wù)中心大廳工商登記窗口應(yīng)按政務(wù)大廳的布局條件與業(yè)務(wù)量的大小，因地制宜，合理布置窗口?？稍O(shè)置“咨詢”、“受理登記”“預(yù)約登記辦理”“領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照”等窗口。

（2）窗口樣式設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。每個(gè)窗口的高低寬窄按政務(wù)中心標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，各窗口臺(tái)面上方應(yīng)懸掛辦理事項(xiàng)，并設(shè)置有紅色醒目的工商部門或市場監(jiān)管部門標(biāo)識(shí)。

（3）窗口設(shè)備配置標(biāo)準(zhǔn)。每個(gè)登記窗口配備計(jì)算機(jī)、打印機(jī)、電話、放置登記文書樣式的文件盒等辦公用品。辦事大廳至少配備1臺(tái)復(fù)印機(jī)、1臺(tái)傳真機(jī)、1臺(tái)掃描儀。

（4）自助服務(wù)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)登記業(yè)務(wù)量，設(shè)置適量的自助服務(wù)計(jì)算機(jī)，復(fù)印機(jī)，自助打照機(jī)，配備操作說明和注意事項(xiàng)的提示牌，登記人員應(yīng)當(dāng)熟悉自助終端操作流程，及時(shí)做好引導(dǎo)使用咨詢。積極引導(dǎo)申請(qǐng)人通過省局官網(wǎng)、運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)或手機(jī)完成全程電子化登記注冊(cè)。

（5）咨詢窗口設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。咨詢窗口配備負(fù)責(zé)登記咨詢的工商登記秘書，制作《窗口辦事指南》等咨詢資料，提供現(xiàn)場咨詢和電話咨詢，并可根據(jù)工作量設(shè)置自主查詢辦事流程的電子觸摸屏、自主網(wǎng)上填報(bào)信息的計(jì)算機(jī)及掃描儀。

2.等候區(qū)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)

設(shè)有專門的等候區(qū)，并配置書寫臺(tái)、座椅、示范文本、簽字筆、老花鏡、意見簿、飲水設(shè)備、政務(wù)公開欄、行政許可事項(xiàng)公示欄等便民服務(wù)設(shè)施。

（二）流程標(biāo)準(zhǔn)化

1.行政審批流程

各級(jí)工商窗口可在法定期限內(nèi)，進(jìn)一步優(yōu)化工作流程，提高工作效率，縮短辦照時(shí)間。

2.窗口具體操作標(biāo)準(zhǔn)

（1）咨詢窗口。咨詢窗口負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人發(fā)放《辦事指南》,進(jìn)行開業(yè)、變更、注銷及備案、企業(yè)遷入、遷出等方面的咨詢。

咨詢窗口操作流程：

①按照首辦責(zé)任制，對(duì)申請(qǐng)人的咨詢解答一口清，并記錄咨詢情況。

②根據(jù)企業(yè)的類型和申請(qǐng)事項(xiàng)，正確發(fā)放申請(qǐng)表格和辦事指南。

③按《企業(yè)登記檔案操作規(guī)范》的要求，辦理企業(yè)的遷入、遷出手續(xù)，并做好臺(tái)賬登記（各地可根據(jù)實(shí)際情況單獨(dú)或合并設(shè)置咨詢窗口）。

（2）受理窗口。受理窗口負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人辦理企業(yè)（含分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更注銷、備案及其他事項(xiàng)），按總局、省局登記規(guī)范的要求收齊申報(bào)材料；對(duì)申請(qǐng)人提交的書面材料進(jìn)行審查；并作出受理、不予受理、退回補(bǔ)正的決定。

受理窗口操作流程：

①申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的予以受理，發(fā)給《受理通知書》。

②申請(qǐng)材料中不涉及登記事項(xiàng)的文字錯(cuò)誤，允許申請(qǐng)人當(dāng)場更正，由更正人在更正處簽名或蓋章、注明更正日期，涉及登記事項(xiàng)的文字錯(cuò)誤不允許涂改，應(yīng)提交重新打印的材料，經(jīng)審理認(rèn)定材料齊全，符合法定形式后，予以受理，將申請(qǐng)事項(xiàng)錄入企業(yè)登記系統(tǒng)，發(fā)給《受理通知書》。

③申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，但申請(qǐng)材料需要核實(shí)的，發(fā)給《受理通知書》，進(jìn)一步核實(shí)申請(qǐng)資料。

④申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，當(dāng)場填寫《補(bǔ)正通知書》予以告知需要補(bǔ)充、更正的內(nèi)容，將資料退還申請(qǐng)人補(bǔ)正。

⑤提交的變更登記材料與原登記檔案中簽名筆跡不一致的不予受理，填寫《不予受理通知書》，補(bǔ)辦執(zhí)照的須先到發(fā)照窗口查證執(zhí)照是否領(lǐng)取，如未領(lǐng)取的不予受理。不屬于登記機(jī)關(guān)管轄的事項(xiàng)，當(dāng)場決定不予受理，并告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)，填寫《不予受理通知書》，并登記臺(tái)賬。

⑥對(duì)發(fā)現(xiàn)有異議的材料，符合受理?xiàng)l件，受理之后按異議處理辦法組織聽證;辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓，該股權(quán)被凍結(jié)的不予受理;申報(bào)材料中任職人員有任職限制的，不予受理。

（3）登記審核

審核人員查驗(yàn)申請(qǐng)材料是否符合法定形式，對(duì)材料內(nèi)容的合法性進(jìn)行審查，包括審查材料的有效性，是否符合法定時(shí)限的要求；審查申請(qǐng)材料內(nèi)容的合法性，記載事項(xiàng)是否符合法定要求和企業(yè)或公司章程約定的職權(quán)、范圍、條件、程序；審查申請(qǐng)材料的形式要件，文書格式是否符合規(guī)范。

審核窗口操作流程：

①經(jīng)審核準(zhǔn)予登記的，發(fā)給《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》《準(zhǔn)予變更登記通知書》或《準(zhǔn)予注銷登記通知書》。

②需要補(bǔ)正的，填寫《補(bǔ)證通知書》由受理人員通知，補(bǔ)正完畢后再由受理人員交核準(zhǔn)人員核準(zhǔn)。

③需要駁回的，填寫《登記駁回通知書》由受理人員將申請(qǐng)資料一并返還登記人。

（4）發(fā)照窗口。負(fù)責(zé)接收新打印的執(zhí)照、備案通知書、核轉(zhuǎn)函等證照，仔細(xì)核對(duì)證照的日期、副本個(gè)數(shù)等相關(guān)內(nèi)容，認(rèn)真做好交接手續(xù)；保管、清理未發(fā)放的執(zhí)照、備案通知書、核轉(zhuǎn)函、已登記等證照，按時(shí)將未發(fā)放的執(zhí)照、備案通知書、核轉(zhuǎn)函等證照存放指定的專用柜，每月對(duì)發(fā)放執(zhí)照進(jìn)行清理、造冊(cè)，將公司設(shè)立已超過6個(gè)月未取照的企業(yè)移交歸檔。

發(fā)照窗口操作流程：

①領(lǐng)照人憑受理通知書到發(fā)照窗口領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、備案通知書、核轉(zhuǎn)函、已登記等證照，發(fā)照人應(yīng)仔細(xì)核對(duì)領(lǐng)照人的身份證，是否與領(lǐng)照人本人一致。

②領(lǐng)照人須在《發(fā)證登記薄》上登記簽名。

③發(fā)照人員仔細(xì)核對(duì)營業(yè)執(zhí)照后發(fā)照。

（三）形象標(biāo)準(zhǔn)化

1.窗口人員儀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)。窗口登記人員應(yīng)注重儀表，不得化濃妝、剃光頭，工作中要坐姿標(biāo)準(zhǔn)，站姿穩(wěn)重，做到儀表端正，儀容整潔。

2.人員著裝標(biāo)準(zhǔn)。窗口登記人員應(yīng)按工商制服著裝的要求著裝，或統(tǒng)一著政務(wù)中心提供的工作裝，并佩戴載明登記窗口工作人員基本信息的胸牌。

3.窗口服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。接待申請(qǐng)人時(shí)，要統(tǒng)一使用規(guī)范用語，如“您好、很高興為您服務(wù)、請(qǐng)問需要辦理什么業(yè)務(wù)、請(qǐng)稍后、請(qǐng)慢走”等，態(tài)度誠懇。因故暫停受理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)立即擺放提示牌或在電子顯示屏上顯示“暫停辦理”字樣。

4.內(nèi)務(wù)形象標(biāo)準(zhǔn)。工作臺(tái)面上始終保持清潔、整齊，不得擺放與工作無關(guān)的物品，受理登記材料隨辦隨清理，不得隨意堆放在窗口。

（四）制度標(biāo)準(zhǔn)化

1.首辦負(fù)責(zé)制。首辦負(fù)責(zé)制是指申請(qǐng)人向登記窗口申請(qǐng)辦理行政政務(wù)服務(wù)時(shí)，受理或辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)的首位工作人員應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)處理、對(duì)事項(xiàng)辦理全程跟蹤并回復(fù)結(jié)果的制度。

首辦負(fù)責(zé)制操作標(biāo)準(zhǔn):

①負(fù)責(zé)受理或辦理工作事項(xiàng)的首位工作人員為首辦負(fù)責(zé)人并承擔(dān)首辦負(fù)責(zé)人責(zé)任。

②辦理事項(xiàng)屬于工商部門職責(zé)范圍內(nèi)但不屬于首辦責(zé)任人業(yè)務(wù)職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，首辦負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)傳導(dǎo)給負(fù)責(zé)辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)人員轉(zhuǎn)為首辦。

③辦理事項(xiàng)不屬于工商部門職責(zé)范圍內(nèi)的，首辦負(fù)責(zé)人應(yīng)向申請(qǐng)人說明情況并告知相應(yīng)部門。

2．一次告知制。一次告知制是指申請(qǐng)人到登記窗口辦理政務(wù)服務(wù)時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)一次性告知其所要辦理或咨詢事項(xiàng)所需提供的材料、應(yīng)符合的條件、辦理程序、辦理時(shí)限或不予辦理理由等內(nèi)容。

一次告知制操作標(biāo)準(zhǔn)：

①申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在承諾時(shí)間內(nèi)予以受理。

②申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，經(jīng)辦人應(yīng)書面一次性告知需要補(bǔ)充完善的資料，申請(qǐng)材料可以當(dāng)場更正的，應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場更正。

③不符合規(guī)定無法辦理的，應(yīng)告知申請(qǐng)人原因及法律依據(jù)。

3.限時(shí)辦結(jié)制。限時(shí)辦結(jié)制是指申請(qǐng)人到登記窗口辦理相關(guān)事務(wù)，在符合相關(guān)規(guī)定及手續(xù)、材料等齊備的前提下，經(jīng)辦人應(yīng)在規(guī)定或承諾的時(shí)限內(nèi)，辦結(jié)所訴求事項(xiàng)的制度。

限時(shí)辦結(jié)制操作標(biāo)準(zhǔn)：

①法律、法規(guī)、規(guī)章有明確時(shí)限規(guī)定的，必須按其規(guī)定的時(shí)限要求辦結(jié)。

②法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定時(shí)限的，按本部門、本單位規(guī)定或公開承諾的時(shí)限辦結(jié)。

③特殊情況確需延時(shí)辦理的，經(jīng)辦人應(yīng)按有關(guān)職權(quán)規(guī)定報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)審批，并告知申請(qǐng)人延時(shí)辦理的理由。

4.預(yù)約服務(wù)制。預(yù)約服務(wù)是指申請(qǐng)人提前與登記窗口約定和確認(rèn)辦理政務(wù)服務(wù)的具體時(shí)間，應(yīng)約窗口在約定時(shí)間為申請(qǐng)人提供相應(yīng)政務(wù)服務(wù)。預(yù)約服務(wù)可采取現(xiàn)場預(yù)約、電話預(yù)約方式、網(wǎng)上預(yù)約的方式。

預(yù)約服務(wù)制操作標(biāo)準(zhǔn)：

①各登記窗口應(yīng)制定預(yù)約服務(wù)規(guī)程，明確服務(wù)事項(xiàng)、預(yù)約時(shí)間、聯(lián)絡(luò)方式、辦理流程，并對(duì)外公示。

②申請(qǐng)人可直接到窗口或撥打窗口電話、登錄各級(jí)工商部門門戶網(wǎng)站提出預(yù)約申請(qǐng)。

③窗口對(duì)預(yù)約時(shí)間進(jìn)行確認(rèn)，并對(duì)申請(qǐng)人履行一次性告知義務(wù)。

④申請(qǐng)人持相關(guān)資料，在約定時(shí)間到應(yīng)約窗口辦理相關(guān)服務(wù)事項(xiàng)。

⑤應(yīng)約窗口順利辦理預(yù)約服務(wù)后，要即時(shí)將辦件結(jié)果記錄備查。

⑥若因特殊情況不能按時(shí)提供預(yù)約服務(wù)的，應(yīng)約窗口應(yīng)提前一天告知申請(qǐng)人，并作好解釋工作。

⑦超過預(yù)約時(shí)間2小時(shí)未到場的，視為申請(qǐng)人主動(dòng)放棄預(yù)約服務(wù)。

（五）防控標(biāo)準(zhǔn)化

1.程序控制。細(xì)化行政審批流程，落實(shí)一審一核制度，規(guī)范崗位職權(quán)，實(shí)現(xiàn)流程控制，制定和完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

2.動(dòng)態(tài)監(jiān)控。將書式材料全部掃描關(guān)聯(lián)企業(yè)登記系統(tǒng)（數(shù)據(jù)庫），登記業(yè)務(wù)軟件全過程保留審批“痕跡”。

3.檢查督查。針對(duì)行政審批所涉及的名稱預(yù)核、受理、核準(zhǔn)及發(fā)照等環(huán)節(jié)，采取自查、倒查、抽查等手段，各登記窗口每月按不低于辦件量的百分之十的比例對(duì)受理材料的真實(shí)性合法性及辦件質(zhì)量進(jìn)行核實(shí)（可根據(jù)實(shí)際情況確定抽查比例）。特別是對(duì)受理名稱、地址變更等簡易事項(xiàng)實(shí)行的“一人辦結(jié)”制度，作為抽查重點(diǎn)予以督查。

4.督導(dǎo)問責(zé)。建立業(yè)務(wù)周會(huì)制、風(fēng)險(xiǎn)排查責(zé)任追究制度、履職考評(píng)制，每周業(yè)務(wù)周會(huì)進(jìn)行業(yè)務(wù)小結(jié)會(huì)商，每月進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)排查評(píng)估，每季度進(jìn)行履職考評(píng)。

5.疑難問題分層會(huì)審。對(duì)登記中疑難問題，首席代表組織窗口人員會(huì)審，無法做出決定的，由其填寫會(huì)審議題表，報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)召開專題會(huì)議研究。

（六）管理標(biāo)準(zhǔn)化

1.檔案管理標(biāo)準(zhǔn)。按照《中華人民共和國檔案法》的要求建立檔案管理制度，定期存檔歸檔資料、分類管理，書式檔案須掃描后存檔，做到業(yè)務(wù)登記有臺(tái)帳、管理有專人、保存有專柜、交接有手續(xù)。

2.績效考核標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)行績效考核，制定績效考核標(biāo)準(zhǔn)，定期開展績效考核。

3.服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)立監(jiān)督電話和意見箱，建立登記窗口服務(wù)質(zhì)量電子評(píng)價(jià)系統(tǒng)，有條件的地方應(yīng)與第三方合作，采用手機(jī)短信回訪等方式，主動(dòng)接受企業(yè)和社會(huì)監(jiān)督。

4.印章管理標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)注冊(cè)登記專用章、名稱預(yù)先核準(zhǔn)專用章、股權(quán)出質(zhì)登記專用章應(yīng)當(dāng)由科負(fù)責(zé)人或指定的人員保管，并做好使用登記。

5.營業(yè)執(zhí)照使用保管制度。營業(yè)執(zhí)照應(yīng)有專人負(fù)責(zé)保管，存放于文件柜中，實(shí)行領(lǐng)取使用登記制度。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各市（州）工商局及省局注冊(cè)局分局要充分認(rèn)識(shí)開展窗口標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的重要意義，從全局出發(fā)，立足服務(wù)，明確任務(wù)，狠抓落實(shí)，做到思想到位、措施到位、工作到位。制定細(xì)化窗口建設(shè)制度措施，有序推進(jìn)窗口工作標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)?？h（市、區(qū)）級(jí)工商登記窗口標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)由各市（州）局結(jié)合實(shí)際指導(dǎo)開展。

（二）加強(qiáng)輿論宣傳。要積極通過報(bào)刊、電視、電臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)等各類新聞媒體，特別是借助互聯(lián)網(wǎng)等新興媒體，大力宣傳工商部門開展登記窗口標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，宣揚(yáng)和推廣優(yōu)質(zhì)服務(wù)典型，全面營造“服務(wù)在窗口、滿意在社會(huì)”的良好氛圍。

（三）加強(qiáng)后勤保障。各地要加強(qiáng)窗口標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的資金保障力度，在人員配備、設(shè)施配備、崗位設(shè)置上應(yīng)保盡保，確保登記窗口標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)順利完成。

（四）鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)。在指導(dǎo)意見的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)各地努力開拓，大膽創(chuàng)新，以提高登記效率為目標(biāo)，根據(jù)實(shí)際創(chuàng)新思路，創(chuàng)新舉措，使工商登記窗口標(biāo)準(zhǔn)化不斷邁上新臺(tái)階。

（五）加強(qiáng)監(jiān)督考核。為全面推進(jìn)全省工商登記窗口標(biāo)準(zhǔn)化化建設(shè)，各地要制定登記窗口工作考核的量化標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)日?？己?。省局將定期或不定期對(duì)各市（州）局登記窗口規(guī)范化建設(shè)情況進(jìn)行督導(dǎo)檢查。




 

四川省工商行政管理局

2017年8月28日

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