新疆維吾爾自治區(qū)金融辦推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管實(shí)施方案

新疆維吾爾自治區(qū)金融辦推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管實(shí)施方案

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕58號(hào)）和自治區(qū)政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)推廣隨機(jī)抽查規(guī)范適中事后監(jiān)管實(shí)施方案的通知》（新政辦發(fā)〔2016〕17號(hào)）精神，加快轉(zhuǎn)變政府職能，進(jìn)一步推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，結(jié)合自治區(qū)金融辦實(shí)際，制定本方案。

一、總體要求

貫徹落實(shí)黨的十八屆四中、五中、六中全會(huì)精神，深入推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合，轉(zhuǎn)變政府職能，大力推廣隨機(jī)抽查，創(chuàng)新監(jiān)管方式，規(guī)范監(jiān)管行為，強(qiáng)化市場(chǎng)主體自律和社會(huì)監(jiān)督，切實(shí)關(guān)注和解決當(dāng)前金融領(lǐng)域群眾反映強(qiáng)烈的突出問(wèn)題，提升監(jiān)管效能，進(jìn)一步規(guī)范金融秩序，激發(fā)市場(chǎng)活力，為各類市場(chǎng)主體營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展環(huán)境。

二、基本原則

（一）堅(jiān)持依法依規(guī)監(jiān)管。嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，保證事中事后監(jiān)管依法有序進(jìn)行，推進(jìn)隨機(jī)抽查制度化、規(guī)范化、科學(xué)化。

（二）堅(jiān)持公正公開(kāi)原則。嚴(yán)格規(guī)范公正文明監(jiān)管，及時(shí)公開(kāi)隨機(jī)抽查事項(xiàng)、程序、結(jié)果等，接受社會(huì)監(jiān)督。

（三）堅(jiān)持便民高效原則。努力提高監(jiān)督檢查效率，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，為人民群眾提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)，減輕市場(chǎng)主體負(fù)擔(dān)，優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境。

（四）堅(jiān)持協(xié)同推進(jìn)原則。協(xié)同推進(jìn)各部門(mén)、各領(lǐng)域隨機(jī)抽查機(jī)制建設(shè)，探索跨部門(mén)跨行業(yè)聯(lián)合開(kāi)展隨機(jī)抽查。

三、工作任務(wù)

（一）制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，明確抽查依據(jù)、主題、內(nèi)容和抽查方式，抽查清單按照法律、法規(guī)和規(guī)章修訂，并根據(jù)工作實(shí)際進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，及時(shí)向社會(huì)公布。

（二）建立監(jiān)管對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。建立區(qū)內(nèi)小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司和交易場(chǎng)所監(jiān)管對(duì)象名錄庫(kù)，以清單方式明確檢查對(duì)象范圍，每年根據(jù)設(shè)立及存續(xù)情況對(duì)名錄作出更新維護(hù)。對(duì)執(zhí)法檢查人員工作單位、監(jiān)管范圍、證件編號(hào)進(jìn)行登記造冊(cè)，建立執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。推廣運(yùn)用電子化手段，對(duì)“雙隨機(jī)”抽查做到全程留痕，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。

（三）建立完善“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。對(duì)檢查事項(xiàng)采取“隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派檢查人員”的“雙隨機(jī)”抽查方式，并不斷提高隨機(jī)抽查在檢查中的比重，使之逐步成為事中事后監(jiān)管的主要方式。

（四）規(guī)范隨機(jī)抽查執(zhí)法監(jiān)管行為。嚴(yán)格按本部門(mén)確定的行政裁量權(quán)范圍進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)管，抽查監(jiān)管事項(xiàng)不得超越本部門(mén)權(quán)限。對(duì)檢查對(duì)象實(shí)施抽查時(shí)，行政執(zhí)法人員不得少于兩人，并出示行政執(zhí)法證件和《行政檢查通知書(shū)》。行政執(zhí)法人員與檢查對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)依法回避。

（五）積極探索開(kāi)展聯(lián)合抽查工作。各地州、監(jiān)管部門(mén)應(yīng)聯(lián)合相關(guān)部門(mén)按照“雙隨機(jī)”抽查要求，積極推進(jìn)統(tǒng)一的金融市場(chǎng)監(jiān)管和綜合執(zhí)法，協(xié)同制定和實(shí)施聯(lián)合抽查計(jì)劃，抽查對(duì)象多個(gè)檢查事項(xiàng)原則上應(yīng)一次性完成，共同聯(lián)動(dòng)，提高監(jiān)管效能，形成監(jiān)管合力。

（六）抽查結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。按照“誰(shuí)抽查誰(shuí)公示”的原則，依托自治區(qū)金融辦官方網(wǎng)站、全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等平臺(tái)將抽查情況及查處結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公布，接受社會(huì)監(jiān)督，抽查結(jié)果在抽查結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公示。不屬于本部門(mén)職責(zé)權(quán)限的違法行為及時(shí)移交有關(guān)部門(mén)。

（七）加強(qiáng)執(zhí)法人員崗前培訓(xùn)。切實(shí)加強(qiáng)我辦監(jiān)管人員及各地州金融辦監(jiān)管人員的專業(yè)培訓(xùn)，加強(qiáng)金融監(jiān)管法律規(guī)章的學(xué)習(xí)，通過(guò)專業(yè)培訓(xùn)申請(qǐng)獲得監(jiān)管和執(zhí)法資格，健全執(zhí)法人員隊(duì)伍。

四、工作要求

（一）高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。推廣隨機(jī)抽查是自治區(qū)黨委、政府深化行政審批制度改革，加快職能轉(zhuǎn)變，全面推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的重要舉措。各職能處室要高度重視，積極落實(shí)工作任務(wù)和措施，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)全區(qū)地方金融的事中事后監(jiān)管。

（二）嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任。各職能處室要進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，在職權(quán)范圍內(nèi)嚴(yán)格履行監(jiān)管義務(wù)，大力推廣隨機(jī)抽查，公平、有效、透明地進(jìn)行事中事后監(jiān)管。

（三）加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)。隨機(jī)抽查是事中事后監(jiān)管方式的探索和創(chuàng)新，各職能處室要加大宣傳力度，加強(qiáng)執(zhí)法人員培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，探索完善創(chuàng)新隨機(jī)抽查監(jiān)管辦法，不斷提高執(zhí)法監(jiān)管能力。

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