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新疆大宗商品和權益類交易場所設立審核實施意見（試行）
為促進新疆經濟發(fā)展，為商品交易、流通結算和權益資產轉讓提供便捷高效服務平臺，滿足各類市場主體經營、交易和投資需求，根據《關于印發(fā)新疆維吾爾自治區(qū)交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）的通知》（新政發(fā)〔2013〕110號，以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》）第六條、第三十六條和國務院大宗商品和權益類資產電子交易平臺建設政策規(guī)定，結合自治區(qū)大宗商品區(qū)域分布、生產流通、交易結算、倉儲物流，以及各類權益類資產交易轉讓實際情況、發(fā)展趨勢和交易場所監(jiān)督管理、風險防范等要求，提出新疆大宗商品和權益類資產交易場所品種結構、發(fā)展規(guī)劃和審核規(guī)范。
第一部分 交易場所性質、注冊資本和股東要求
第一條 交易場所性質
（一）本實施意見所指交易場所是指依據《監(jiān)督管理辦法》，在自治區(qū)行政區(qū)域內經自治區(qū)人民政府依法批準設立、從事權益類交易、大宗商品類交易的交易場所，并冠以“交易所”、“交易中心”、“交易市場”等字樣的交易場所（股份有限公司或有限責任公司），但不包括從事車輛、房地產等實物交易的交易場所，也不包括由國務院或國務院金融管理部門批準設立的交易場所。
第二條 交易場所注冊資本
（一）設立商品類交易場所注冊資本不低于3000萬元，注冊資本必須為實繳資本；設立涉及棉花、紅棗、煤炭、石油、電解鋁、PVC等規(guī)模大、全國占比高的自治區(qū)重要商品的交易場所實收注冊資本不低于5000萬元；
（二）設立權益類交易場所實收注冊資本不低于2000萬元，其中貨幣出資不低于70%。
第三條 主發(fā)起人資格和股東結構
（一）商品類交易場所主要發(fā)起人應具備以下條件：具有交易商品行業(yè)經營或交易場所管理背景的企業(yè)法人，經營管理規(guī)范，資產規(guī)模雄厚,財務狀況良好,資產負債率不超過70%，凈資產不低于5000萬元,近兩年連續(xù)盈利且凈利潤累計超過3000萬元;市場基礎較好,客戶資源豐富,在國內同行業(yè)具有較強影響力和知名度；
（二）商品類交易場所主發(fā)起人須聯合1名以上其它企業(yè)法人共同發(fā)起，且法人股東持股比例應不低于50%；
（三）權益類交易場所主發(fā)起人應具有以下條件：具有行業(yè)管理背景或經歷，經營管理規(guī)范，凈資產不低于3000萬元，財務狀況良好，無不良信用記錄。
第二部分 交易場所準入條件和審核原則
第四條 準入條件
（一）以促進實體經濟發(fā)展為目標，商品類交易場所以實物買賣和實物交割為主要目的，權益類交易場所以權益所有權轉讓為主要目的，交易規(guī)則符合國務院政策要求，交易商品產量、流通數量大，屬于自治區(qū)優(yōu)勢資源和優(yōu)勢產品，商品價格不屬于國家管控或嚴格限制類等；
（二）鼓勵交易場所股權多元化，分散和防范風險；鼓勵地方政府或國有企業(yè)通過參股、控股、聯合等方式發(fā)起設立交易場所，增強市場公信力；鼓勵產業(yè)鏈相關大型生產、消費、倉儲、物流等企業(yè)以及金融、證券期貨業(yè)機構入股交易場所；
（三）權益類交易場所主發(fā)起人應當具有社會公信力，交易場所具備體現公正性、公平性和公益性條件；
（四）商品類和權益類交易場所交易方式應以協議交易、單向競價交易為主，嚴格禁止具有期貨、連續(xù)交易、對沖交易、拆細交易等交易特征的交易方式；
（五）商品類交易場所注冊地應具備擬交易商品的儲量、生產、加工、貿易或流轉優(yōu)勢，儲量、生產、加工、貿易或流轉量在全疆或全國占比大；
（六）權益類交易場所注冊地應具備擬交易商品的流轉、貿易或使用優(yōu)勢，商品市場流動性好，流轉市場需求大。
第五條 審核原則
（一）總量控制、合理布局、審慎審批；
（二）鼓勵合資合作設立交易場所，鼓勵商品生產商、消費商或交易商入股設立交易場所；
（三）一個交易品種原則上主要批準在一個交易場所交易，一個交易場所原則上一次只批準交易一到二類商品；
（四）按區(qū)域布局統籌規(guī)劃交易場所，原則上不重復批設相同或類似商品交易場所。
第三部分 交易商品分類和受理審核要點
第六條 實物類交易商品分類及審核要點
（一）支持類交易商品
1、農畜產品：棉花、紅棗、干果、玉米、小麥等；
2、礦產品：煤炭、鐵精粉、銅精粉、鉛精粉等；
3、化學工業(yè)品： PVC、燒堿、硫酸等；
4、能源：原油、石油、天然氣、電力等；
5、有色金屬類：鐵、鋼、銅、鋁、鎂等；
6、使用權商品：云計算設備、倉儲設備、運輸設備等；
7、根據經濟社會發(fā)展、市場需要和國家政策變化，適時調整或增減的其它交易品種。
（二）限制或禁止類交易商品
1、貴金屬或稀有金屬類：白銀、黃金和稀有金屬；
2、國家明令禁止或限制的商品品種。
第七條 實物交易商品受理審核要點
（一）對涉及支持鼓勵類交易商品中的1-6類商品的交易場所設立申請和交易商品，根據商品生產、流通和區(qū)域布局，有條件受理申請和審批。按照準入條件和審核設立原則，對提出申請的交易場所和申請的交易商品適度控制，對交易場所交易商品和交易場所數量嚴格控制或限制；
（二）對涉及嚴格限制或禁止類商品的交易場所和交易商品原則上不予受理申請，或嚴格禁止涉及此類商品交易。
第八條 權益類交易商品分類及審核要點
（一）支持類交易商品
1、資源所有權：計算能力、儲存能力、排污權、碳排放權等；
2、設備或設施使用權：倉儲、物流設備及能力；
3、知識產權：專利權、著作權；
4、物產或股權：物產權、股東權利、期權；
5、金融資產：有價證券、票據、債券、權證、收益權（屬于國務院及國務院有關部門審批的除外）；
6、根據經濟社會發(fā)展、市場需要和國家政策變化，適時調整或增減的其它權益類交易品種。
（二）嚴格審批或限制、禁止的權益類交易商品
1、特殊資源使用權：土地經營權、土地使用權、礦權（探礦權、采礦權）、林權、水權等；
2、將交易產權等額分割并交易的權益商品；
3、國家禁止或限制交易的其它權益類商品；
4、具有杠桿或期權性質的權益類商品。
第九條 權益交易商品受理審核要點
（一）對支持類權益類交易商品及機構設立，審慎審批，鼓勵國有控股或參股該類交易場所；
（二）一個地區(qū)原則上只批準一個交易場所；
（三）對支持類權益交易商品的第“2”類，鼓勵在現有交易場所增加交易品種；
（四）對支持類權益交易商品的第“3”類，全區(qū)已有機構，原則上不再批設新交易機構；
（五）對支持類權益交易商品的第“4”類，全區(qū)只批設一家，已批設機構的，不再批設新機構，鼓勵合資、合作設立交易機構，
（六）對支持類權益交易商品的第“5”類，嚴格審批，原則上國有控股。
第四部分 交易場所從業(yè)人員要求
第十條 交易場所管理人員專業(yè)要求
（一）主要高級管理人員應具有從事擬設交易場所交易商品生產、貿易或大宗商品交易5年以上從業(yè)經歷或3年以上從事相關行業(yè)中層管理崗位經歷，本科以上學歷；
（二）主要管理人員中應具有2名以上從事金融、證券、期貨或商品貿易等從業(yè)經歷，具有金融、證券、期貨等專業(yè)資格證書；
（三）配備計算機（軟件信息應用等）專業(yè)人員2人以上，具有3年以上計算機從業(yè)經歷和計算機或相關專業(yè)本科以上學歷；
（四）配備財務人員，具備會計師以上職稱及5年以上財務從業(yè)經歷等。
第十一條 交易場所主發(fā)起人資信證明和擬任高管任職證明
（一）擬設立交易場所主發(fā)起人資產、資信或行業(yè)發(fā)展證明(審計報告、統計公報或行業(yè)報告等)，包括但不限于企業(yè)資產、財務、主營業(yè)務、經營管理、投資發(fā)展等資料；
（二）擬任交易場所高管的從事交易商品經營管理經歷、或權益類交易場所從業(yè)經營管理經歷證明；
（三）擬任高管、計算機、財務專業(yè)人員的從業(yè)經歷、資格、任職和學歷證明等。
第五部分 審核流程、關注事項及審批程序
第十二條 受理和初審程序
（一）提出設立交易場所（包括交易場所分支機構）申請，須按政府管理層級由擬設交易場所注冊地的地州市政府(以下簡稱“轄區(qū)政府”)依據《監(jiān)督管理辦法》對轄區(qū)擬設交易場所出具初步審核意見，自治區(qū)金融辦原則上不直接受理企業(yè)提出的設立申請；
（二）自治區(qū)區(qū)屬國有企業(yè)提出設立申請，原則上須按管理層級，提交企業(yè)所屬上級管理機構同意該企業(yè)發(fā)起設立相關交易場所意見，并提交擬注冊地政府初審意見；
（三）依照《監(jiān)督管理辦法》和《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）和《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）文件等需提交的申報材料；
（四）申報程序和文件符合要求，根據擬申請設立交易場所交易項目或交易方式等是否符合條件，給予擬申請設立交易場所轄區(qū)政府受理函或不予受理通知；
（五）受理申請后三個月內給予轄區(qū)政府或申請設立交易場所機構反饋意見。
第十三條 自治區(qū)金融辦初步審核程序
（一）金融辦初審內容及程序
1、初審依據
（1）《監(jiān)督管理辦法》；
（2）國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件等；
（3）自治區(qū)大宗商品類和權益類交易場所設立審核實施意見(試行)。
2、初審程序
（1）審核上報文件是否符合上述文件和交易場所設立審核實施意見；
（2）初評：金融辦就擬設交易場所研究提出初步意見，然后分送證監(jiān)局、商務廳等相關行業(yè)監(jiān)管部門征求意見。針對涉及煤炭、石油、電解鋁、棉花、PVC等規(guī)模大、全國占比高的自治區(qū)重要商品的交易場所，也可邀請證監(jiān)局、商務廳或行業(yè)主管部門人員研究提出初步意見。未取得一致同意意見，或意見分歧較大，中止或終止審核，并將中止或終止審核意見反饋給申請單位。
3、審核關注事項及要件
（1）是否報備轄區(qū)政府對擬設交易場所的初審意見；
（2）申請人關于不涉及限制或禁止類交易產品、交易方式的承諾函和風險防范承諾函；
（3）涉及限制類交易商品的交易場所，轄區(qū)政府是否提交了關于擬設交易場所禁止交易產品的政府承諾函或風險防范承諾函；
（4）建立投資者適當制度和風險公示制度，投資者最低交易資本限制，投資者與交易機構簽署風險識別及風險自擔承諾書；
（5）涉及擬設交易場所的重要關注事項，金融辦可以牽頭相關單位赴轄區(qū)政府或擬設交易場所所在地，就擬設交易場所交易商品、市場容量、市場環(huán)境等調研，提出調研報告，上報監(jiān)管部門和自治區(qū)人民政府。
第十四條 審核及批準程序
金融辦上報自治區(qū)人民政府對擬設交易場所審核意見，應具備以下條件：
（一）交易場所所在轄區(qū)政府意見；
（二）新疆證監(jiān)局、自治區(qū)商務廳以及行業(yè)主管部門對擬設交易場所意見；
（三）自治區(qū)金融辦審核意見。
經自治區(qū)人民政府審查批準的，批復自治區(qū)金融辦，給予擬設交易場所一年籌備設立工作期限。申請人在籌建期限內未設立或開業(yè)，由金融辦報請自治區(qū)政府收回批準文件；
新設交易場所未獲批準的，由自治區(qū)金融辦向申請人出具不予批準的函。
第十五條 注冊地在疆外省份的交易場所擬在新疆設立分支機構（分公司或子公司），以及已在新疆開展經營性活動的疆外交易場所分支機構(包括授權代理機構)均需按照《監(jiān)督管理辦法》和本實施意見履行報批程序，批準條件原則上視同新設交易場所相關條件。
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