浙政辦發(fā)〔2016〕43號《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于深化“先照后證”改革加強事中事后監(jiān)管的實施意見》

浙江省人民政府辦公廳關(guān)于深化“先照后證”改革加強事中事后監(jiān)管的實施意見





浙政辦發(fā)〔2016〕43號

各市、縣（市、區(qū)）人民政府，省政府直屬各單位：


為貫徹《國務院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2015〕62號，以下簡稱《意見》），深化我省“先照后證”改革，加強事中事后監(jiān)管，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)提出如下實施意見：

一、總體要求

深入貫徹落實黨中央、國務院和省委、省政府簡政放權(quán)、放管結(jié)合有關(guān)決策部署，堅持“職責法定、信用約束、協(xié)同監(jiān)管、社會共治”原則，進一步深化商事制度改革，明確監(jiān)管職責，創(chuàng)新監(jiān)管方式，推動工作重心由規(guī)范市場主體資格為主向規(guī)范市場主體行為為主轉(zhuǎn)變、由事前審批為主向事中事后監(jiān)管為主轉(zhuǎn)變，不斷提高市場監(jiān)管能力和水平，著力營造寬松準入、鼓勵創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的市場環(huán)境，努力維護寬進嚴管、公平競爭的市場秩序，促進我省經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。

二、深化“先照后證”工作

（一）嚴格實行行政審批事項目錄管理。

工商部門、審批部門根據(jù)國家工商總局公布的前置審批事項目錄和省政府公布的后置審批事項目錄，做好工商登記、審批工作。工商登記后置審批事項目錄實行動態(tài)管理，由省政府定期向社會公布，方便企業(yè)、群眾辦事和監(jiān)督。各審批部門根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章等增加或取消工商登記后置審批事項的規(guī)定，及時提請省政府更新目錄。除法律、行政法規(guī)和國務院決定外，一律不得設(shè)定工商登記前置審批事項，也不得通過備案等方式實施變相前置審批。市、縣（市、區(qū)）政府不得設(shè)定或變相設(shè)定工商登記后置審批事項，不得擅自改變工商登記、審批的條件或程序。

行政審批中的具體條件、標準涉及環(huán)境保護、生產(chǎn)安全、消防安全、城市管理等相關(guān)規(guī)定的，審批部門要與有關(guān)主管部門做好溝通銜接，確保行政審批工作的順利實施。不能協(xié)商一致的，市、縣（市、區(qū)）政府要及時協(xié)調(diào)解決。

（二）全面推行工商登記“雙告知”。

在登記注冊辦理環(huán)節(jié)，工商部門應當依據(jù)省政府公布的工商登記后置審批事項目錄告知申請人，其擬從事的經(jīng)營項目如須經(jīng)審批方可經(jīng)營的，應當?shù)较嚓P(guān)審批部門辦理審批手續(xù)，未經(jīng)審批不得擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動。申請人應當提交由法定代表人（擬任法定代表人、負責人、經(jīng)營者）或其委托代理人簽署的承諾書，書面確認已知悉工商部門告知的相關(guān)審批事項和審批部門，承諾在取得審批前不從事相關(guān)經(jīng)營活動。

在工商登記注冊后，工商部門要依據(jù)省政府公布的工商登記后置審批事項目錄，以信息化手段將登記注冊信息通過浙江企業(yè)信息交換共享平臺及時告知同級相關(guān)審批部門。對經(jīng)營項目的審批部門不明確或不涉及審批的，將登記注冊信息及時在浙江企業(yè)信息交換共享平臺上發(fā)布，供相關(guān)審批部門、行業(yè)主管部門查詢認領(lǐng)。已認領(lǐng)登記注冊信息的相關(guān)審批部門應當及時將審批結(jié)果反饋至浙江企業(yè)信息交換共享平臺。

（三）依法公開后置審批事項辦理流程。各審批部門要嚴格按照法定條件和程序，科學合理界定審批條件，優(yōu)化審批流程，明確審批時限，制定審批操作規(guī)范，并向社會公開。取消重復性、形式化的審批手續(xù)和不符合經(jīng)濟社會發(fā)展的審批環(huán)節(jié)。各審批部門要積極做好審批前的行政指導，對符合條件的市場主體及時核發(fā)許可證或批準文件。各地、各部門要健全審批監(jiān)督制約機制，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)審批行為，不斷提高政府管理科學化、規(guī)范化水平。

三、進一步明確和落實監(jiān)管責任

（四）嚴格執(zhí)行“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”原則。對《意見》明確的186項監(jiān)管事項，各相關(guān)監(jiān)管部門要嚴格依法執(zhí)行；涉及2個以上部門共同監(jiān)管的，各相關(guān)部門要按照職責分工切實落實監(jiān)管責任，不得推諉扯皮。相關(guān)法律法規(guī)未明確規(guī)定監(jiān)管部門、監(jiān)管職責的，由省市場監(jiān)管工作聯(lián)席會議按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則予以明確。

（五）進一步明確各相關(guān)部門的事中事后監(jiān)管職責。

工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門要改進監(jiān)管方式，完善監(jiān)管標準，落實監(jiān)管責任，細化本部門的監(jiān)管職責、監(jiān)管對象、監(jiān)管措施、監(jiān)管要求等內(nèi)容，建立符合事中事后監(jiān)管要求的行政審批、行業(yè)管理、行政執(zhí)法工作機制；認真履行職責，依法查處市場主體的違法經(jīng)營行為，并加強與其他市場監(jiān)管部門的協(xié)作聯(lián)動，形成監(jiān)管合力。

工商部門要重點圍繞市場主體的法人資格監(jiān)管、一般經(jīng)營資格監(jiān)管制定事中事后監(jiān)管工作方案，健全隨機抽查、重點檢查相結(jié)合的日常監(jiān)管制度，完善年報公示、信用監(jiān)管、信用約束等市場監(jiān)管長效措施。

審批部門、行業(yè)主管部門要結(jié)合審批事項特點、行業(yè)管理風險制定事中事后監(jiān)管工作方案，加強對重點行業(yè)、重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點商品的監(jiān)管，提升發(fā)現(xiàn)問題能力，及時查處未按規(guī)定報經(jīng)審批擅自從事經(jīng)營活動的違法行為，防范區(qū)域性、行業(yè)性和系統(tǒng)性風險。同一經(jīng)營事項涉及2個以上審批部門的，由其中的行業(yè)主管部門牽頭制定事中事后監(jiān)管工作方案，其他審批部門在職責范圍內(nèi)予以配合。

法律法規(guī)明確市場監(jiān)管部門和監(jiān)管職責的，嚴格依法執(zhí)行。法律法規(guī)沒有規(guī)定市場監(jiān)管部門和監(jiān)管職責或規(guī)定不明確的，工商部門、審批部門和行業(yè)主管部門要按照職責分工履行好市場監(jiān)管職責，及時發(fā)現(xiàn)和查處問題。對涉及工商登記前置審批的事項，未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營活動的，由審批部門依法查處；對已取得審批文件、證件，未取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動的，由工商部門依法查處。對涉及工商登記后置審批的事項，已取得營業(yè)執(zhí)照，但未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營活動的，由審批部門依法查處；對未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營活動，涉及2個以上審批部門的，審批部門在各自職責范圍內(nèi)依法查處，并相互配合。

工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)應當由其他部門負責查處的違法行為的，應當及時將違法行為線索和證據(jù)材料以書面形式告知相關(guān)部門。

（六）依法規(guī)范共同查處機制。

審批部門或行業(yè)主管部門在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為后，有專門執(zhí)法力量的，由其牽頭負責查處；沒有專門執(zhí)法力量或執(zhí)法力量不足的，應當充分發(fā)揮工商部門市場監(jiān)管骨干作用，審批部門或行業(yè)主管部門可依法提請工商部門牽頭共同予以查處。省市場監(jiān)管工作聯(lián)席會議根據(jù)有關(guān)部門的“三定方案”和執(zhí)法人員配備等情況，確認有關(guān)審批部門或行業(yè)主管部門是否具有專門執(zhí)法力量或執(zhí)法力量不足的情形。

依法提請工商部門牽頭共同予以查處的，應當符合《中華人民共和國行政處罰法》和《浙江省城市管理相對集中行政處罰權(quán)條例》規(guī)定的關(guān)于相對集中行政處罰權(quán)的條件和要求。市、縣（市、區(qū)）政府根據(jù)當?shù)貓?zhí)法機構(gòu)設(shè)置和執(zhí)法力量配備的情況，可以確定其他執(zhí)法部門行使牽頭共同予以查處的職責。

四、建立健全部門間信息共享交換機制

（七）建立企業(yè)信息交換共享平臺。2016年底前，依托浙江政務服務網(wǎng)建設(shè)浙江企業(yè)信息交換共享平臺，實現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門之間的登記注冊、審批信息及監(jiān)管信息雙向?qū)崟r傳遞和無障礙交換，實現(xiàn)各政府部門在履行職責過程中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰以及其他依法應當公示的企業(yè)信息，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

（八）完善企業(yè)信息共享機制。制定企業(yè)信息交換共享目錄，明確企業(yè)信息的名稱、范圍、標準和要求，實行有序共享和綜合應用。有關(guān)部門要按照統(tǒng)一規(guī)范和標準，改造升級相關(guān)業(yè)務信息管理系統(tǒng)，通過浙江企業(yè)信息交換共享平臺，逐步構(gòu)建同級部門之間行政許可、行政處罰以及其他依法應當公示信息的雙向告知、數(shù)據(jù)比對機制，實現(xiàn)證照銜接、聯(lián)動監(jiān)管、執(zhí)法協(xié)作，提高監(jiān)管效率和監(jiān)管水平。要逐步建立健全與同級法院、檢察院等司法機關(guān)的信息共享和協(xié)調(diào)合作機制，形成工作合力。

五、加強市場監(jiān)管風險的監(jiān)測研判和預警防范

（九）建立市場監(jiān)管風險監(jiān)測評估機制。依托浙江企業(yè)信息交換共享平臺和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，在歸集各類企業(yè)信用信息的基礎(chǔ)上，工商部門、審批部門和行業(yè)主管部門要按照法定職責建立監(jiān)測系統(tǒng)分工協(xié)作框架，逐步建設(shè)監(jiān)測數(shù)據(jù)信息化系統(tǒng)，加強監(jiān)測數(shù)據(jù)開發(fā)與應用，開展大數(shù)據(jù)智能關(guān)聯(lián)分析。逐步建立市場主體監(jiān)管風險動態(tài)評估機制，通過整合日常監(jiān)管、抽查抽檢、網(wǎng)絡定向監(jiān)測、違法失信、投訴舉報等相關(guān)信息，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，分析掌握重點、熱點、難點領(lǐng)域違法活動特征，及時根據(jù)市場主體監(jiān)管動態(tài)信用風險等級實施針對性的監(jiān)管。

（十）建立市場監(jiān)管風險定期會商預警機制。各地要建立工商部門、審批部門和行業(yè)主管部門參加的會商制度，定期匯總研判市場主體經(jīng)營行為，廣泛運用信息技術(shù)和智慧監(jiān)管手段，準確掌握市場監(jiān)管風險變動情況，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風險的能力，做到早發(fā)現(xiàn)、早研判、早預警、早防范。強化對有違法違規(guī)行為的市場主體及有關(guān)人員的事后監(jiān)管，通過信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運用提醒、約談、告誡等手段，及時降低單個市場主體的監(jiān)管風險。對會商研判的區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性市場監(jiān)管風險，及時預警和采取相應措施防范化解。

六、建立健全信用約束聯(lián)合懲戒機制

（十一）實行企業(yè)信用分類監(jiān)管。建立浙江企業(yè)信用監(jiān)管警示系統(tǒng)，將企業(yè)信息公示與企業(yè)信用監(jiān)管結(jié)合起來，依據(jù)信用分類、風險等級、監(jiān)管職能，對企業(yè)實施信用分類監(jiān)管。對信用良好的企業(yè)，實施以隨機抽查為重點的監(jiān)管措施；對有輕微違法失信的企業(yè)，通過公開失信記錄、督促整改等措施加強監(jiān)管；對有違法違規(guī)等典型失信行為的企業(yè)，采用公開違法記錄、重點抽查、列入經(jīng)營異常名錄、市場限制等措施加強監(jiān)管；對有嚴重違法失信行為的企業(yè)，適用重點檢查、列入嚴重違法失信企業(yè)名單、市場禁入等監(jiān)管措施。

（十二）實行跨部門信用聯(lián)合懲戒。按照“一處失信、處處受限”的原則，建立從市場主體準入到退出的全過程信用約束機制。2016年底前，縣級以上政府要依托浙江企業(yè)信用監(jiān)管警示系統(tǒng)建立健全跨部門聯(lián)動響應機制，制定失信懲戒清單，在經(jīng)營、投融資、高消費限制、土地供應、進出口、出入境、新設(shè)企業(yè)登記、招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等工作中，將信用信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入。各部門要嚴格執(zhí)行國家有關(guān)部門聯(lián)合印發(fā)的《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2015〕2045號）、《關(guān)于對重大稅收違法案件當事人實施聯(lián)合懲戒措施的合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2014〕3062號）等規(guī)定，積極落實相應的懲戒措施。

七、完善社會共治格局

（十三）引導企業(yè)自治，強化主體責任。有關(guān)部門和行業(yè)組織要定期開展企業(yè)法定代表人（負責人）依法經(jīng)營法律培訓、企業(yè)信息聯(lián)絡員信息與信用管理培訓。制定企業(yè)信息與信用管理規(guī)范指引，推廣企業(yè)信息與信用標準化管理，鼓勵支持企業(yè)參加信用管理示范企業(yè)培育認定活動，提高內(nèi)部經(jīng)營管理質(zhì)量，提升法律意識、誠信意識和責任意識。引導企業(yè)在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、環(huán)境保護、勞動保障、消費安全等各方面切實履行法定義務，主動接受社會監(jiān)督。

（十四）構(gòu)建多元參與的市場監(jiān)管社會共治格局。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、商會在權(quán)益保護、資質(zhì)認定、糾紛處理、失信懲戒等方面的引導規(guī)范作用，推進監(jiān)管執(zhí)法和行業(yè)自律的良性互動。推動行業(yè)協(xié)會、商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范和自律公約，提升行業(yè)自律水平。支持行業(yè)協(xié)會、商會開展行業(yè)信用評價和建設(shè)工作，支持企業(yè)信用行業(yè)組織開展企業(yè)信用研究、調(diào)查、評級等服務。充分發(fā)揮輿論監(jiān)督和社會監(jiān)督的作用，暢通溝通和舉報渠道，支持新聞媒體曝光各類違法經(jīng)營行為。各地要嚴格落實屬地管理責任，及時組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門開展綜合治理。

（十五）發(fā)揮市場專業(yè)化組織監(jiān)督作用。依靠消費者權(quán)益保護委員會等社會組織，及時了解市場監(jiān)管領(lǐng)域的突出問題，針對性地加強監(jiān)督檢查。支持會計師事務所、律師事務所、公證機構(gòu)、檢驗檢測機構(gòu)、信用評價機構(gòu)、仲裁機構(gòu)、調(diào)解組織等專業(yè)服務機構(gòu)參與市場監(jiān)督。支持仲裁機構(gòu)、調(diào)解組織等通過裁決、調(diào)解等方式解決市場主體之間的爭議。積極構(gòu)建第三方評估機制，培育發(fā)展和依法規(guī)范社會信用評價機構(gòu)，支持開展社會化信用信息公示服務。

八、加強組織協(xié)調(diào)，落實保障措施

（十六）加強組織領(lǐng)導。省市場監(jiān)管工作聯(lián)席會議負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進有關(guān)工作，適時通報工作進展情況。市、縣（市、區(qū)）政府要加強組織領(lǐng)導，建立健全相應的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，研究貫徹落實的具體方案，落實必要的工作經(jīng)費和人員保障，確保各項改革有序推進。各相關(guān)部門要清理與《意見》精神不相符的行政規(guī)范性文件，加強工作銜接，切實解決改革中遇到的具體問題，強化事中事后監(jiān)管。

（十七）強化督查考核。各地、各有關(guān)部門要把深化“先照后證”改革加強事中事后監(jiān)管工作納入工作績效考核內(nèi)容，加強督促檢查。審計部門要加強對政策落實情況的跟蹤審計，加大對履行法定監(jiān)管職責、審批事項目錄管理以及變相設(shè)定許可事項或改變審批條件程序等方面的審計力度。建立事中事后監(jiān)管績效評估制度，省政府根據(jù)評估情況適時調(diào)整相關(guān)監(jiān)管政策和監(jiān)管事項目錄。





 

浙江省人民政府辦公廳

2016年4月22日

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