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上海市工商行政管理局關(guān)于進一步做好“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的通知
滬工商辦〔2017〕198號
各市場監(jiān)管局，市工商局各處室、機場分局：
為深入貫徹落實國務院關(guān)于“雙隨機、一公開”監(jiān)管改革的決策部署，認真落實《工商總局關(guān)于做好“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的通知》（工商辦字〔2017〕105號）的工作要求，現(xiàn)就全市工商和市場監(jiān)管部門（以下統(tǒng)稱工商部門）進一步做好“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作通知如下：
一、全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管
（一）提升“雙隨機、一公開”監(jiān)管的嚴肅性。各級工商部門除根據(jù)大數(shù)據(jù)分析、投訴舉報以及其他部門或上級部門轉(zhuǎn)辦交辦獲得的信息和線索，對涉嫌違法違規(guī)的市場主體開展有針對性的檢查以外，對其余市場主體的監(jiān)督檢查，均應當通過“雙隨機、一公開”方式進行，不得隨意對市場主體開展實地檢查。
（二）完善“雙隨機、一公開”監(jiān)管的實施辦法。各級工商部門應當更加注重以問題為導向，扎實對《上海市工商行政管理局綜合監(jiān)管隨機抽查試行辦法》的實施情況開展工作評估，繼續(xù)優(yōu)化“雙隨機、一公開”監(jiān)管的抽查程序、抽查方式、信息公示、檢查執(zhí)法人員管理、檢查結(jié)果認定與應用等工作流程，加快建設完善以隨機抽查為重點的日常監(jiān)督檢查制度。
（三）健全隨機抽查事項清單管理。各級工商部門應當嚴格執(zhí)行市工商局公布的《全市工商系統(tǒng)隨機抽查事項清單（第一版）》，對未列入清單的，不得擅自開展隨機抽查；對已列入清單的，除特殊情況外，每年至少進行一次隨機抽查。同時，應根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的立改廢情況和工商總局的有關(guān)工作要求，及時對隨機抽查事項清單予以增加、取消或調(diào)整。
（四）改進執(zhí)法檢查人員隨機選派方式。各市場監(jiān)管局、工商分局應當根據(jù)執(zhí)法檢查人員的變動情況，定期對執(zhí)法檢查名錄庫進行修訂，并根據(jù)執(zhí)法檢查人員的業(yè)務專長等，進一步建立專業(yè)人員名錄庫。堅持因地制宜的工作原則，允許市場監(jiān)管局、工商分局采取多種檢查人員分組方式，并靈活選擇在全局范圍內(nèi)開展全員隨機，或在若干基層所范圍內(nèi)開展局部隨機，或在單一基層所開展所內(nèi)隨機，或在基層所之間開展交叉隨機。
（五）深化工商部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管的內(nèi)部聯(lián)查。工商部門各業(yè)務條線除統(tǒng)籌落實本業(yè)務領域的檢查事項和市場主體信息抽查以外，還要兼顧業(yè)務相關(guān)度、工作安排等因素，全面征求其余各業(yè)務條線是否增加其他檢查事項的意見，最大程度開展工商部門內(nèi)部的綜合檢查。對市工商局組織開展的隨機抽查，各市場監(jiān)管局可以另行增加其他市場監(jiān)督管理等檢查事項；各市場監(jiān)管局組織其他事項的隨機抽查，也可以增加工商行政管理等檢查事項。對同一市場主體的同一事項，除有正當理由外，當年度不得重復進行檢查。
（六）嚴格認定隨機抽查的檢查結(jié)果。隨機抽查的檢查結(jié)果信息包括未發(fā)現(xiàn)問題、未按規(guī)定公示應當公示的信息、公示信息隱瞞真實情況弄虛作假、通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系、發(fā)現(xiàn)問題已責令整改、不配合情節(jié)嚴重、未發(fā)現(xiàn)開展本次抽查涉及的經(jīng)營活動、發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理等8類情形。對檢查結(jié)果為“發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理”的，經(jīng)進一步調(diào)查企業(yè)確有問題且依法進行處理的，原公示結(jié)果不作變化；確定企業(yè)沒有問題的，應當在調(diào)查終結(jié)5個工作日內(nèi)將其檢查結(jié)果修復為“未發(fā)現(xiàn)問題”。
（七）加強檢查結(jié)果的綜合運用。做好隨機抽查檢查與后續(xù)監(jiān)管工作的銜接，對發(fā)現(xiàn)市場主體通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系，未按規(guī)定公示應當公示的信息或者公示信息隱瞞真實情況弄虛作假的，應當按照《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定予以處理；涉嫌違法違規(guī)行為需要立案查處的，按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的程序處理；屬于其他行政機關(guān)管轄的，應當依法移送其他具有管轄權(quán)的機關(guān)處理；涉嫌犯罪的，依照有關(guān)規(guī)定移送司法機關(guān)。
二、健全完善配套制度機制建設
（一）優(yōu)化“雙隨機”監(jiān)管系統(tǒng)。依托上海市事中事后綜合監(jiān)管平臺開發(fā)建設的“雙隨機”監(jiān)管系統(tǒng)，是各級工商部門推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管的基本操作平臺。應當進一步優(yōu)化“雙隨機”監(jiān)管系統(tǒng)功能，高效率支撐工商部門內(nèi)部“雙隨機、一公開”監(jiān)管和跨部門聯(lián)合隨機抽查，并積極探索通過手機APP、執(zhí)法記錄設備等，努力實現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)可保留、監(jiān)管痕跡可查詢，最大限度提高監(jiān)管執(zhí)法效率。各市場監(jiān)管局還應當結(jié)合綜合監(jiān)管平臺建設，推動本區(qū)其他政府部門積極運用“雙隨機”監(jiān)管系統(tǒng)，開展履行其法定職責的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。
（二）探索建立風險分類監(jiān)管方式。結(jié)合上海市事中事后綜合監(jiān)管平臺建設，進一步健全完善企業(yè)信息歸集、共享和應用機制，加強對市場監(jiān)管風險信息進行歸集、研判，對市場行為的風險監(jiān)測分析，將關(guān)系人民群眾身體健康、生命安全、公共安全以及政府關(guān)切、社會關(guān)注、百姓關(guān)心的重點行業(yè)、重點區(qū)域和重點領域，以及投訴舉報多發(fā)易發(fā)或違法違規(guī)行為相對集中的企業(yè)、行業(yè)和領域，列入監(jiān)管重點實施定向抽查，增加抽查頻次，加大抽查比例，提高監(jiān)管的精準性。
（三）靈活運用各種抽查檢查手段。對市場主體的信息抽查，可以采取書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡監(jiān)測等方式。涉及工商部門其他業(yè)務領域的抽查，由牽頭業(yè)務條線根據(jù)具體情況，確定適當?shù)姆绞竭M行。抽查中可以委托有資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)開展審計、驗資、咨詢等相關(guān)工作，依法利用其他政府部門作出的檢查、核查結(jié)果或者專業(yè)機構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。
（四）扎實推行全程公開和社會監(jiān)督。各級工商部門應當按照“誰組織，誰抽取，誰負責”的原則，在5個工作日內(nèi)將已經(jīng)批準的隨機抽查工作方案和隨機確定的市場主體名單，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（上海）向社會公示；在完成每一戶市場主體的抽查檢查之日起20個工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入”的原則，及時、準確地將抽查檢查結(jié)果錄入“雙隨機”監(jiān)管系統(tǒng)，全面將隨機抽查檢查情況及結(jié)果歸集到該市場主體名下，并通過公示系統(tǒng)向社會公示。對已經(jīng)實施檢查但未進行公示的，視為未完成抽查檢查。
（五）落實“雙隨機、一公開”監(jiān)管的屬地責任。各級工商部門注冊登記的企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社、外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)等各類市場主體的隨機抽查，應當由市場主體登記住所（經(jīng)營場所、駐在場所）所在地的各市場監(jiān)管局、工商分局負責開展具體的檢查工作。
三、加強年度抽查計劃的統(tǒng)籌實施
（一）合理制定年度抽查計劃。各級工商部門應當對照隨機抽查事項清單，結(jié)合地方黨委政府的重點工作和規(guī)范市場秩序的實際需要，合理制定“雙隨機、一公開”監(jiān)管的年度抽查計劃，并以此為依據(jù)開展隨機抽查工作。各市場監(jiān)管局、工商分局應當于每年12月31日之前向市工商局書面報告下一年度的抽查計劃，由市工商局統(tǒng)一匯總后上報國家工商總局。
（二）動態(tài)管理年度抽查計劃。對未列入年度抽查計劃但實際工作需要增加的抽查項目，或已經(jīng)列入年度抽查計劃但實際工作需要取消的抽查項目，各級工商部門可以進行動態(tài)調(diào)整，并應當在調(diào)整當季度的最后一周及時更新年度抽查計劃。對年度抽查計劃調(diào)整后增加的抽查任務，無需說明理由；對抽查任務進行刪減的，須說明理由。年度抽查計劃及其調(diào)整更新情況，都應當在形成之日起5個工作日內(nèi)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（上海）向社會公示。
（三）合理設定年度抽查數(shù)量。各級工商部門制定的年度抽查計劃待檢查市場主體的總數(shù)，不得低于計劃制定時轄區(qū)內(nèi)為確立狀態(tài)的市場主體總數(shù)的3％。其中，以不定向抽查方式抽取的市場主體數(shù)，原則上不超過計劃制定時轄區(qū)內(nèi)為確立狀態(tài)的市場主體總數(shù)的1％。
（四）嚴格落實年度抽查計劃。各級工商部門應當按照已向社會公示的年度抽查計劃，在既定的時間安排內(nèi)完成隨機抽查檢查。確有正當理由不能在既定時間安排內(nèi)完成計劃抽查項目的，應當在半個月之前向上級工商部門書面報告。市工商局通過“雙隨機”監(jiān)管系統(tǒng)，對各級工商部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管的情況進行檢查。從每年4月份開始，市工商局將在每月末按照各級工商部門制定的年度抽查計劃，對“雙隨機”監(jiān)管系統(tǒng)已經(jīng)完成的檢查結(jié)果數(shù)量進行比對，并將完成情況予以通報。
四、切實推進跨部門聯(lián)合隨機抽查
（一）積極推進跨部門聯(lián)合隨機抽查的工作覆蓋。各市場監(jiān)管局應當在地方黨委、政府的支持和協(xié)調(diào)下，積極做好與其他政府部門開展聯(lián)合隨機抽查的相關(guān)工作，促進2017年底實現(xiàn)“雙隨機、一公開”在市場監(jiān)管領域的全覆蓋，并努力推動其他政府部門根據(jù)自身職能和工作安排，發(fā)起涉及各自管理領域的跨部門聯(lián)合隨機抽查。
（二）制定跨部門聯(lián)合隨機抽查事項清單。聯(lián)合隨機抽查事項清單，是開展跨部門聯(lián)合隨機抽查的重要基礎。各市場監(jiān)管局可以聯(lián)合區(qū)審改辦在全面梳理各部門隨機抽查事項清單的基礎上，制定本區(qū)域跨部門聯(lián)合隨機抽查事項清單，實行動態(tài)更新并通過事中事后綜合監(jiān)管平臺及時進行發(fā)布。
（三）建立跨部門聯(lián)合隨機抽查的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫。各市場監(jiān)管局可以聯(lián)合相關(guān)政府部門以行政區(qū)劃、主體類型、職責范圍為基礎，建立跨部門聯(lián)合隨機抽查的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，并進一步實施動態(tài)管理，確保分類準確、涵蓋全面、更新及時。檢查對象名錄庫應當涵蓋具有統(tǒng)一社會信用代碼或營業(yè)執(zhí)照號碼的各類市場主體，執(zhí)法檢查人員名錄庫應當包括具有相關(guān)監(jiān)管業(yè)務執(zhí)法資格人員的基本情況和業(yè)務專長等信息。
（四）構(gòu)建跨部門聯(lián)合隨機抽查實施方式。各市場監(jiān)管局應當按照符合區(qū)域?qū)嶋H、能夠常態(tài)開展的基本要求，推動建立聯(lián)合隨機抽查的具體模式和工作機制，避免“運動式”執(zhí)法和對市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成不必要的干擾。聯(lián)合隨機抽查的牽頭部門，應當根據(jù)任務性質(zhì)合理選取聯(lián)合隨機抽查事項和檢查對象范圍，科學整合檢查內(nèi)容、合理配置執(zhí)法力量、兼顧各部門業(yè)務需求，對同一檢查對象一次完成計劃抽查事項，并統(tǒng)籌做好檢查結(jié)果統(tǒng)一歸集和依法公示工作。
（五）切實推進企業(yè)公示信息的聯(lián)合抽查。各級工商部門在企業(yè)公示信息抽查中，應當認真做好《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定事項的檢查，并可以積極協(xié)調(diào)人力資源社會保障和統(tǒng)計部門對年報中新增社保和統(tǒng)計事項開展聯(lián)合檢查。
五、工作要求
（一）凝聚思想共識，增強改革自覺。全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管，是新形勢下黨中央、國務院全面深化改革和轉(zhuǎn)變政府職能的一項重大決策，是推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務的重要舉措，是規(guī)范事中事后監(jiān)管的有效手段，也是本市事中事后綜合監(jiān)管平臺建設的重要任務，對提升監(jiān)管的公正性和有效性，提高政府管理能力和水平，降低企業(yè)制度性交易成本，減少權(quán)力尋租，都具有重要意義。各級工商部門應當將思想認識統(tǒng)一到黨中央、國務院的決策部署上來，充分認識到全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管的重大意義，以科學有效的“管”促進更大力度的“放”，著力打造公平競爭市場環(huán)境和法治化便利化的營商環(huán)境，促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。
（二）完善組織領導，加強人員保障。各市場監(jiān)管局和工商分局主要領導要親自抓，由主要負責同志或分管領導牽頭，各業(yè)務部門緊密配合，積極爭取地方黨委、政府的支持，統(tǒng)籌推進工商部門內(nèi)部“雙隨機、一公開”監(jiān)管和跨部門聯(lián)合隨機抽查工作。充分整合并合理調(diào)配執(zhí)法資源，加強雙隨機抽查的人員、經(jīng)費、車輛等保障；加強業(yè)務培訓，提高執(zhí)法檢查人員發(fā)現(xiàn)問題的能力，確保雙隨機抽查工作順利開展。
（三）強化分工合作，細化業(yè)務指導。工商部門各業(yè)務條線應當加強分工合作，共同推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管改革。監(jiān)管條線應當負責“雙隨機、一公開”監(jiān)管的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，牽頭建設完善相關(guān)制度，匯總、確定年度抽查計劃和每個抽查批次的牽頭業(yè)務條線，并牽頭研究制定易于執(zhí)法檢查人員理解和操作的抽查檢查工作指引。各業(yè)務條線應當按照“誰主管，誰組織，誰推進”的工作原則，負責落實“雙隨機、一公開”監(jiān)管年度抽查計劃安排的工作任務，做好本領域的業(yè)務培訓和工作指導。
（四）開展宣傳引導，實施督促檢查。各級工商部門應當通過各種渠道，積極宣傳黨中央、國務院關(guān)于“雙隨機、一公開”監(jiān)管的決策部署，擴大企業(yè)和公眾知曉度，營造良好輿論氛圍。上級工商部門應當加強對下級工商部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的指導、督促和檢查，對其年度抽查工作計劃的制定、公示和實施情況通過督查檢查、網(wǎng)絡監(jiān)測、抽樣復查等方式進行考核，必要時可以將相關(guān)情況通報地方政府，并對工作進展緩慢的單位實施督導和約談。
各市場監(jiān)管局、工商分局應當堅持問題導向和目標導向，注重總結(jié)工商系統(tǒng)內(nèi)部“雙隨機、一公開”監(jiān)管和跨部門聯(lián)合隨機抽查工作的經(jīng)驗做法，不斷完善機制、建立制度。在實際工作中遇到的具體問題，請及時與市工商局各相關(guān)處室聯(lián)系。
上海市工商行政管理局
2017年10月31日
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