魯工商信監(jiān)規(guī)字〔2016〕4號(hào)《山東省工商局關(guān)于印發(fā)山東省工商局關(guān)于加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）的實(shí)施意見(jiàn)的通知》

山東省工商局關(guān)于印發(fā)山東省工商局關(guān)于加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）的實(shí)施意見(jiàn)的通知





魯工商信監(jiān)規(guī)字〔2016〕4號(hào)

各市工商行政管理局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局，省局各處室、直屬事業(yè)單位：

《山東省工商局關(guān)于加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）的實(shí)施意見(jiàn)》已經(jīng)省局局務(wù)會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。




 

山東省工商行政管理局

2016年11月30日



 

山東省工商局關(guān)于加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）的實(shí)施意見(jiàn)

近年來(lái)，國(guó)務(wù)院有關(guān)部委相繼印發(fā)了《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于對(duì)重大稅收違法案件當(dāng)事人實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2014〕3062號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)〈失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2015〕2045號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2015〕3062號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)對(duì)失信被執(zhí)行人實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2016〕141號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于對(duì)安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2016〕1001號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于對(duì)納稅信用A級(jí)納稅人實(shí)施聯(lián)合激勵(lì)措施的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2016〕1467號(hào)）、《印發(fā)〈關(guān)于對(duì)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2016〕1580號(hào)）、《印發(fā)〈關(guān)于對(duì)食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重失信者開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2016〕1962號(hào)）和《印發(fā)〈關(guān)于對(duì)嚴(yán)重質(zhì)量違法失信行為當(dāng)事人實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2016〕2202號(hào)）等九個(gè)重要文件。為深入貫徹落實(shí)“九個(gè)備忘錄”文件精神，明確相關(guān)職責(zé)，嚴(yán)格依法履職，建立和完善工商、市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）工作機(jī)制，結(jié)合我省實(shí)際，制定如下實(shí)施意見(jiàn)：

一、統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識(shí)做好協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）工作重要性和緊迫性

黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)系懲戒（激勵(lì)）工作。黨的十八屆三中全會(huì)明確提出“褒揚(yáng)誠(chéng)信、懲戒失信”。今年5月30日，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》。貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院有關(guān)部委系列備忘錄重要文件精神，做好協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）工作是深化商事制度改革、推進(jìn)“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管工作的重要保障，是構(gòu)建社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)、引導(dǎo)企業(yè)自主守法經(jīng)營(yíng)、營(yíng)造公平誠(chéng)信市場(chǎng)環(huán)境的重要舉措，是進(jìn)一步推動(dòng)簡(jiǎn)政放權(quán)和政府職能轉(zhuǎn)變的重要基礎(chǔ)，也是構(gòu)建以信息歸集共享為基礎(chǔ)、以信息公示為手段、以信用監(jiān)管為核心的新型市場(chǎng)監(jiān)管制度的重要抓手，更是各級(jí)工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱“工商部門(mén)”）的法定職責(zé)。

全省各級(jí)工商部門(mén)要從貫徹落實(shí)黨的十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神、建立健全現(xiàn)代市場(chǎng)體系和高效監(jiān)管體系的高度來(lái)充分認(rèn)識(shí)做好協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）工作的重要作用，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，認(rèn)真做好貫徹落實(shí)各項(xiàng)工作，進(jìn)一步增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、大局意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)精神，充分運(yùn)用協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒(激勵(lì))手段推動(dòng)市場(chǎng)主體增強(qiáng)誠(chéng)信守法意識(shí)，從根本上遏制“劣幣驅(qū)良幣”現(xiàn)象的發(fā)生，從而營(yíng)造良好的市場(chǎng)信用環(huán)境和公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，確保法定職責(zé)履行到位。

二、明確責(zé)任，嚴(yán)格依法履行工商部門(mén)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）各項(xiàng)職責(zé)

為深入推進(jìn)全省各級(jí)工商部門(mén)嚴(yán)格依法履行法定職責(zé)，省局對(duì)“九個(gè)備忘錄”中涉及工商部門(mén)的職責(zé)進(jìn)行了認(rèn)真梳理，進(jìn)一步明確了懲戒（激勵(lì)）對(duì)象、信息提供方式和工商部門(mén)承擔(dān)的具體事項(xiàng)。各級(jí)工商部門(mén)要全面準(zhǔn)確把握，明確責(zé)任分工，積極探索實(shí)踐，確保履職到位，切實(shí)擔(dān)負(fù)起在協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）中應(yīng)盡的職責(zé)。

（一）認(rèn)真履行工商部門(mén)企業(yè)信息公示職責(zé)。市場(chǎng)主體信息公示是各級(jí)工商機(jī)關(guān)落實(shí)部門(mén)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）的重要職責(zé)，也是社會(huì)信用體系建設(shè)的重要基礎(chǔ)。要嚴(yán)把公示信息數(shù)據(jù)質(zhì)量，加強(qiáng)數(shù)據(jù)核查和更正，確保市場(chǎng)主體注冊(cè)登記（備案）、動(dòng)產(chǎn)抵押登記、股權(quán)出質(zhì)登記、行政處罰等信息數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性。要及時(shí)公示市場(chǎng)主體抽查檢查結(jié)果信息，嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理制度，并積極督促市場(chǎng)主體履行信息公示義務(wù)。要進(jìn)一步高度重視行政處罰信息公示工作，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，規(guī)范完善工作機(jī)制，按照“誰(shuí)辦案、誰(shuí)錄入、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，依法履行行政處罰信息公示職責(zé)。全省工商部門(mén)各業(yè)務(wù)條線作出的所有行政處罰決定，除法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定不予公開(kāi)的信息外，均應(yīng)當(dāng)做到100%向社會(huì)公示，確保公示率、及時(shí)率和準(zhǔn)確率，充分發(fā)揮其對(duì)違法企業(yè)的信用約束作用。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入和任職資格限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和“九個(gè)備忘錄”有關(guān)分工要求，對(duì)重大稅收違法案件當(dāng)事人、失信企業(yè)、失信被執(zhí)行人、安全領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重失信者等相關(guān)領(lǐng)域違法失信當(dāng)事人，各級(jí)工商部門(mén)要依法實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入和任職資格限制措施。

（三）進(jìn)一步完善部門(mén)間信息交換共享機(jī)制。利用山東省企業(yè)信用信息共享交換平臺(tái)，由省局統(tǒng)一將系統(tǒng)內(nèi)產(chǎn)生的市場(chǎng)主體登記基本信息、行政處罰信息、經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、抽查檢查結(jié)果等信息推送給省公共信用信息平臺(tái)和省直相關(guān)部門(mén)。同時(shí)，對(duì)省公共信用信息平臺(tái)和各聯(lián)合懲戒備忘錄牽頭部門(mén)推送的其他部門(mén)的行政許可信息、行政處罰信息、聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）信息和其他依法應(yīng)當(dāng)公示的信息，要通過(guò)綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)準(zhǔn)確、完整地記于企業(yè)名下，并通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）及時(shí)向社會(huì)進(jìn)行公示。有條件的地方，也可通過(guò)建立信用信息監(jiān)管平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)部門(mén)間的信息共享。

（四）認(rèn)真落實(shí)工商部門(mén)與各部門(mén)的協(xié)同監(jiān)管措施。在實(shí)現(xiàn)信息共享的基礎(chǔ)上，要切實(shí)依法履行工商部門(mén)監(jiān)管職責(zé)。一方面對(duì)行業(yè)審批部門(mén)在對(duì)監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)嚴(yán)重違法失信當(dāng)事人實(shí)施行政處罰或撤銷、吊銷、注銷、繳銷其許可證后，工商部門(mén)要依法責(zé)令當(dāng)事人限期辦理變更、注銷登記，逾期不辦理的，依法予以查處，直至吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；另一方面要根據(jù)各部門(mén)對(duì)嚴(yán)重違法失信當(dāng)事人實(shí)施的行政許可、行政處罰信息和案件線索，依據(jù)法定職責(zé)進(jìn)行相應(yīng)監(jiān)管。要將失信信息作為行政管理和實(shí)施監(jiān)管的重要考量因素，對(duì)違法失信當(dāng)事人，在授予榮譽(yù)和表彰時(shí)，進(jìn)行必要的限制或禁入；在日常監(jiān)督檢查中，將違法失信當(dāng)事人作為重點(diǎn)監(jiān)管的對(duì)象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機(jī)抽查的比例和頻次，并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)其采取必要的行政監(jiān)管措施。

（五）建立健全協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）反饋機(jī)制。各級(jí)工商部門(mén)要加強(qiáng)與相關(guān)備忘錄牽頭部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，強(qiáng)化相關(guān)信息的互聯(lián)互通和實(shí)時(shí)共享。尤其在實(shí)施協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）措施后，要按照相關(guān)備忘錄的反饋時(shí)限要求，及時(shí)向同級(jí)相關(guān)備忘錄的牽頭部門(mén)和上級(jí)工商部門(mén)反饋懲戒結(jié)果。對(duì)推進(jìn)工作中遇到的實(shí)際問(wèn)題，要及時(shí)通報(bào)同級(jí)相關(guān)備忘錄的牽頭部門(mén)。

三、立足實(shí)際，加快完善工商部門(mén)內(nèi)部協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）信息化系統(tǒng)建設(shè)

各級(jí)工商部門(mén)應(yīng)按照“九個(gè)備忘錄”的要求，根據(jù)現(xiàn)有信息化條件，加快完善信息化系統(tǒng)，為實(shí)施協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）提供必要支撐。

（一）增加聯(lián)合懲戒應(yīng)用和反饋功能。 省局將依托綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，根據(jù)聯(lián)合懲戒業(yè)務(wù)需求，依據(jù)接收的各部門(mén)違法失信當(dāng)事人信息，開(kāi)發(fā)聯(lián)合懲戒應(yīng)用和反饋功能，依法對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體或當(dāng)事人進(jìn)行限制。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立或變更登記時(shí)，系統(tǒng)能夠自動(dòng)攔截違法失信當(dāng)事人擔(dān)任相關(guān)領(lǐng)域法定代表人、負(fù)責(zé)人；自動(dòng)彈出警示窗口，提示信息產(chǎn)生機(jī)構(gòu)、限制原因、限制措施和限制時(shí)限；自動(dòng)統(tǒng)計(jì)和提供對(duì)懲戒數(shù)據(jù)的多維度、多角度查詢；通過(guò)各級(jí)公共信用信息平臺(tái)或政務(wù)服務(wù)平臺(tái)按照備忘錄規(guī)定時(shí)限要求，自動(dòng)定期向有關(guān)聯(lián)合懲戒牽頭部門(mén)反饋聯(lián)合懲戒結(jié)果。同時(shí)，依據(jù)行業(yè)審批部門(mén)對(duì)嚴(yán)重違法失信當(dāng)事人實(shí)施行政處罰或撤銷、吊銷、注銷、繳銷許可證的信息，及時(shí)提醒登記審查人員責(zé)令相關(guān)當(dāng)事人限期辦理變更、注銷登記。

（二）加快“一體化協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)”建設(shè)。按照國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)“全國(guó)一張網(wǎng)”建設(shè)要求，省局將加快建設(shè)全省工商部門(mén)“一體化協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)”建設(shè)，將市場(chǎng)主體登記、監(jiān)管執(zhí)法等相關(guān)信息歸集到市場(chǎng)主體名下，并整合嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理信息、聯(lián)合懲戒信息、雙告知信息、抽查檢查信息和其他部門(mén)的行政許可、行政處罰及其他依法應(yīng)當(dāng)公示的信息，形成統(tǒng)一的監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)各部門(mén)和工商系統(tǒng)上下之間監(jiān)管信息的互聯(lián)互用，實(shí)現(xiàn)全省市場(chǎng)主體綜合監(jiān)管信息的即時(shí)查詢、統(tǒng)計(jì)分析、警示預(yù)警，全面掌握市場(chǎng)主體信息，提升監(jiān)管效能，形成監(jiān)管合力。

（三）建立健全協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）信息實(shí)時(shí)更新機(jī)制。加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）信息化建設(shè)頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）、山東省企業(yè)信用信息共享交換平臺(tái)、一體化協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)等系統(tǒng)之間的技術(shù)對(duì)接和關(guān)聯(lián)配合。對(duì)相關(guān)部門(mén)推送的協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）更新信息，各系統(tǒng)能夠及時(shí)自動(dòng)做出反應(yīng)，及時(shí)調(diào)整懲戒（激勵(lì)）名單數(shù)據(jù)庫(kù)。

四、強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，為扎實(shí)推進(jìn)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）提供組織保障

推進(jìn)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）工作，對(duì)于加強(qiáng)事中事后監(jiān)管、構(gòu)建社會(huì)信用體系建設(shè)具有十分重要的意義。全省各級(jí)工商部門(mén)要按照職責(zé)清單要求，切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，勤勉盡責(zé)抓好落實(shí)，不折不扣實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，確保各項(xiàng)工作取得實(shí)效。

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。做好協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒工作是工商部門(mén)的一項(xiàng)法定職責(zé)。各級(jí)工商部門(mén)務(wù)必要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，健全工作機(jī)制，形成工作合力；要結(jié)合實(shí)際制定具體實(shí)施意見(jiàn)，強(qiáng)化責(zé)任，細(xì)化舉措，精心組織實(shí)施，確保各項(xiàng)職責(zé)任務(wù)落到實(shí)處。

（二）強(qiáng)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）工作涉及諸多方面。在工商部門(mén)內(nèi)部，各業(yè)務(wù)條線和信息化機(jī)構(gòu)要立足全局，密切配合，加強(qiáng)協(xié)作，切實(shí)提高工作效率，強(qiáng)化工作協(xié)同。各級(jí)工商部門(mén)要參照本實(shí)施意見(jiàn)附件《山東省工商局落實(shí)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）備忘錄職責(zé)清單》的做法，明確責(zé)任科（處）、室，落實(shí)任務(wù)分工。同時(shí)，要主動(dòng)加強(qiáng)與其他部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，建立健全懲戒情況定期通報(bào)制度，建立完善信息數(shù)據(jù)交換共享等工作機(jī)制，共同推進(jìn)聯(lián)合懲戒開(kāi)展。

（三）注重宣傳引導(dǎo)。各級(jí)工商部門(mén)要加大對(duì)國(guó)務(wù)院有關(guān)部委系列《備忘錄》的宣傳力度，切實(shí)提高全社會(huì)對(duì)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）工作的認(rèn)知度和社會(huì)公眾的認(rèn)可度。要注意總結(jié)工作中取得的成效和典型案例，充分利用新聞媒體加強(qiáng)輿論宣傳。要積極推動(dòng)企業(yè)加強(qiáng)自我約束和自我管理，引導(dǎo)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，形成“褒揚(yáng)誠(chéng)信、懲戒失信”的社會(huì)信用監(jiān)督機(jī)制，讓守信者處處受益，讓失信者寸步難行，在全社會(huì)形成“誠(chéng)信光榮、失信可恥”的良好氛圍。

（四）抓好督促檢查。省局將推進(jìn)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵(lì)）作為事中事后監(jiān)管專項(xiàng)督查的重要內(nèi)容。根據(jù)省政府和工商總局督查工作有關(guān)安排部署，對(duì)各地工作推進(jìn)情況及時(shí)進(jìn)行督促檢查，對(duì)工作成效明顯的進(jìn)行通報(bào)表?yè)P(yáng)，對(duì)消極怠工的進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。

本實(shí)施意見(jiàn)自2016年12月1日起施行，有效期至2018年11月30日




附件：山 東省工商局落實(shí)協(xié)同監(jiān) 管和聯(lián)合懲 戒（激勵(lì)）備忘錄 職責(zé)清單

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