鄂工商文〔2006〕137號《湖北省工商行政管理機關(guān)實施行政處罰自由裁量權(quán)暫行規(guī)定》

湖北省工商行政管理機關(guān)實施行政處罰自由裁量權(quán)暫行規(guī)定





鄂工商文〔2006〕137號

第一條 為規(guī)范行政處罰行為，促進依法行政，合理行政，保證行政處罰的公平、公正，提高行政執(zhí)法行為的社會效果，根據(jù)國家法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際情況，制定本規(guī)定。

第二條 全省各級工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)在實施行政處罰行使自由裁量權(quán)時，適用本規(guī)定。

法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 本規(guī)定所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指實施行政處罰時，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)立法目的，遵循合法性和合理性原則，對實施行政處罰的種類、幅度、時限等自主裁斷、選擇和適用的權(quán)力。

第四條 實施行政處罰自由裁量權(quán)應遵循合法、合理、公平、公正和誠信的原則,嚴格遵守法定程序。

第五條 實施自由裁量權(quán)要依據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和后果，判斷選擇處罰的種類和幅度。法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當首先責令改正或責令限期辦理（登記），逾期不改正或辦理（登記）方能實施行政處罰的，不得直接實施處罰。

第六條 同一機關(guān)對于性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度相同（相當）的同類案件實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應當相同（相當）。對同一違法案件的多個當事人實施行政處罰時，應當區(qū)分不同情節(jié)及其在違法活動中所起的作用，分別確定相應的處罰種類和幅度。

第七條 同一違法行為涉及同一法律規(guī)范設定的兩種以上處罰種類，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處或可以并處的，對具有從輕或減輕處罰情節(jié)的適用單處，對具有從重處罰情節(jié)的適用并處。

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定兩種以上處罰種類應當并處的，以及應當先沒收違法所得，再作其他處罰的，應當遵循規(guī)定實施處罰。

第八條 同一行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時應當遵循下列原則：

（一）優(yōu)先適用位階高的法律規(guī)范；

（二）同一機關(guān)制定的法律規(guī)范，屬于特別規(guī)定的優(yōu)先適用（三）同一機關(guān)制定的法律規(guī)范，新的規(guī)定優(yōu)先適用。

同一行為違反了不同法律規(guī)范，不同法律規(guī)范規(guī)定的處罰種類不同，可以根據(jù)情況遵循法律適用原則選擇與違法行為主要特征相對應的法律規(guī)范定性處罰；也可以同時適用不同的法律規(guī)范給予處罰，但不得重復適用處罰種類。

第九條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合辦案機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）自然人已滿14周歲不滿18周歲的；

（五）其他依法應從輕或者減輕行政處罰的。

從輕處罰是指在法定各個檔次處罰范圍內(nèi)，對行為人適用較輕的處罰種類或者較少的罰款數(shù)額；減輕處罰是指在法定的處罰范圍以下適用較輕的處罰種類或者較少的罰款數(shù)額。

第十條 下列情況可不予行政處罰：

（一）不滿14周歲的人有違法行為的，但應責令其監(jiān)護人加以管教；

（二）初次違法行為顯著輕微并及時糾正，沒有造成危害后果或社會危害后果顯著輕微的；

（三）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的，但應責令其監(jiān)護人嚴加看管和治療。

不予處罰是指有法定事由存在，行政機關(guān)依照法律、法規(guī)的規(guī)定對本應給予行政處罰的違法行為人免予行政處罰。

第十一條 當事人有下列情形之一的，應當從重處罰：

（一）違法行為被處罰后再次發(fā)生同一性質(zhì)違法行為或同一當事人被處罰兩次以上，或者經(jīng)教育后仍不改正，頂風作案的；

（二）違法行為侵害國家利益、社會公共利益或社會負面影響較大的；

（三）違法行為對他人人身、財產(chǎn)造成嚴重損害的；

（四）以暴力或其他威脅方式抗拒、阻擾執(zhí)法的；

（五）故意毀滅、轉(zhuǎn)移或藏匿證據(jù), 無理拒絕、拖延提供證據(jù)材料或提供虛假材料以逃避處罰的；

（六）隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀被工商行政管理機關(guān)依法查封（封存）、扣押（扣留）的物品的;

（七）在調(diào)查中通過轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、停業(yè)或以其他方式故意逃避承擔法律責任的；

（八）多個當事人合謀違法、采取欺騙等不正當手段或合謀串通提供虛假證據(jù)的;

（九）雖不屬上述行為，但性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴重，造成嚴重后果或造成嚴重社會不良影響的。

從重處罰是指在法定各個檔次處罰范圍內(nèi)，對違法行為適用較為嚴厲的處罰種類和接近上限的罰款數(shù)額。

第十二條 行政罰款自由裁量原則上在法定幅度內(nèi)劃分為三個層次：低幅度范圍為罰款上限額的30％以下，中幅度范圍為罰款上限額的30％?70％，高幅度范圍為罰款上限額的70％以上。

第十三條 對不具有從輕、減輕或從重處罰情形的違法當事人，所作的行政罰款一般選擇中幅度范圍實施處罰；如果違法行為社會危害后果不嚴重，對當事人已作出沒收違法所得等其它種類的行政處罰，行政罰款可在低幅度范圍實施。

第十四條 對具備依法應從輕處罰情形的，可選擇低幅度范圍實施處罰；對情節(jié)嚴重、影響惡劣的違法行為可選擇中幅度范圍或高幅度范圍實施處罰；對情節(jié)特別嚴重、影響特別惡劣的違法行為可選擇高幅度范圍的上限實施處罰。

第十五條 法律規(guī)范對責令改正或責令限期辦理（登記）沒有明確規(guī)定期限的，實施中應確定合理的具體期限，一般為15日。

第十六條 本省工商行政管理機關(guān)在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的罰款幅度內(nèi)作出行政處罰的，應在案件調(diào)查終結(jié)報告中明確表述選擇確定處罰幅度的酌定情節(jié)。
 

第二章  分則

第十七條 銷售危及人體生命健康安全和財產(chǎn)安全，或者坑農(nóng)、害農(nóng)的假冒偽劣商品，已經(jīng)造成他人人身財產(chǎn)損害的，適用責令停止銷售、沒收違法銷售的產(chǎn)品和罰款的處罰，情節(jié)嚴重的吊銷營業(yè)執(zhí)照。罰款可選擇高幅度范圍上限實施處罰。

倒賣陳化糧，使陳化糧流入口糧市場的，適用沒收非法倒賣的糧食和罰款的處罰，情節(jié)嚴重的吊銷營業(yè)執(zhí)照。罰款可選擇高幅度范圍實施處罰。

生產(chǎn)銷售其他類型假冒偽劣商品的，適用責令停止銷售、沒收違法銷售的產(chǎn)品和罰款的處罰。罰款可選擇中幅度范圍或者高幅度范圍實施處罰。

第十八條 流通領(lǐng)域中經(jīng)營者與他人相互勾結(jié)、故意倒賣無合法來源的進口商品的，適用沒收物品、沒收銷貨款和罰款的處罰。罰款可選擇高幅度范圍實施處罰。

第十九條 侵犯馳名商標、著名商標等名優(yōu)企業(yè)注冊商標專用權(quán)的，和侵犯藥品、醫(yī)療器械、食品、種子和農(nóng)藥類注冊商標專用權(quán)的，適用責令立即停止侵權(quán)行為，沒收、銷毀侵權(quán)商品和專門用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊商標標識的工具及罰款的處罰。罰款可選擇高幅度范圍實施處罰。

第二十條 擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢造成和他人的知名商品相混淆，已經(jīng)使購買者誤認為是該知名商品的，適用責令停止違法行為、沒收違法所得和罰款的處罰。罰款可選擇高幅度范圍實施處罰。

第二十一條 擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，已經(jīng)引人誤認為是他人的商品的，在商品上偽造或者冒用認證標志等質(zhì)量標志，偽造產(chǎn)地對商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示，已經(jīng)對他人造成損害的，適用責令改正、沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品、沒收違法所得和罰款的處罰，情節(jié)嚴重的吊銷營業(yè)執(zhí)照。罰款可選擇高幅度范圍實施處罰。

第二十二條 利用廣告或其他方法，進行欺騙、誤導消費者的虛假宣傳，危害人體健康和人身、財產(chǎn)安全的，適用責令停止違法行為和罰款的處罰。罰款可選擇高幅度范圍實施處罰。

廣告用語中用詞不當，并非蓄意虛假宣傳、欺騙消費者的，以及其他數(shù)額較小且屬一般性違法違章行為的，適用責令停止發(fā)布、公開更正消除影響和罰款的處罰。罰款可選擇低幅度范圍實施處罰。

銷售者銷售商品份量不足或包裝、宣傳中有虛假廣告成分，有證據(jù)證明確非故意采取虛假、誤導、欺騙等不正當手段并及時改正、如實交待商品來源的，可從輕、減輕或免予行政處罰。

第二十三條 對傳銷組織的骨干分子和主要組織者，及從事“拉人頭”式、限制他人人身自由等傳銷行為的，適用沒收非法財物、沒收違法所得和罰款的處罰。罰款可選擇高幅度范圍實施處罰。

對參與傳銷的一般人員，應首先責令其停止違法行為，需要處以罰款的，可選擇中幅度范圍或低幅度范圍實施處罰。

第二十四條 公司虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，適用責令改正和罰款的處罰，情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。罰款可選擇中幅度范圍或者高幅度范圍實施處罰。

公司股東虛假出資或抽逃出資的，情節(jié)嚴重的，罰款可選擇中幅度范圍或者高幅度范圍實施處罰。

已主動改正或非故意違法并積極配合調(diào)查的，罰款可選擇低幅度范圍實施處罰或者減輕行政處罰。

第二十五條 公用企業(yè)及其他依法具有獨占地位的經(jīng)營者強制交易、限制競爭，社會反映強烈的，適用責令停止違法行為和罰款的處罰。罰款可選擇中幅度或者高幅度范圍實施處罰。

第二十六條 經(jīng)營者采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品，損害國家及公共利益的，適用沒收違法所得和罰款的處罰。罰款可選擇中幅度或者高幅度范圍實施處罰。

第二十七條 采用盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密，且披露、使用或者允許他人使用該商業(yè)秘密的，適用責令停止違法行為和罰款的處罰。罰款可選擇高幅度范圍實施處罰。

違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的，適用責令停止違法行為和罰款的處罰。罰款可選擇中幅度范圍或者低幅度范圍實施處罰。

第二十八條 無照經(jīng)營且屢教不改的，無照經(jīng)營法律法規(guī)規(guī)定須取得許可審批方可經(jīng)營項目的，適用沒收違法所得和罰款的處罰。罰款可選擇高幅度范圍或者中幅度范圍實施處罰。

無照經(jīng)營行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的，適用沒收違法所得、沒收專門用于從事無照經(jīng)營的工具、設備、原材料、產(chǎn)品（商品）等財物和罰款的處罰。罰款可選擇高幅度范圍或者中幅度范圍實施處罰。

生產(chǎn)型、科技型企業(yè)已具備開業(yè)條件，尚未辦妥有關(guān)登記手續(xù)提前開業(yè)的，適用責令改正或并用罰款的處罰。罰款可選擇低幅度范圍實施處罰。

下崗失業(yè)人員、殘疾人、享受低保的城鎮(zhèn)居民、國有及集體困難企業(yè)及職工、城鎮(zhèn)退役士兵、自謀職業(yè)的大學畢業(yè)生、機構(gòu)改革分流人員等國家重點扶持對象，以及按國家政策享受優(yōu)惠待遇的其他人員，無照經(jīng)營或從事其他一般違法經(jīng)營活動，在享受優(yōu)惠政策期間，情節(jié)輕微，能主動改正或經(jīng)一次告誡后改正，社會危害后果顯著輕微的，可免予行政處罰。

第二十九條 超出核準登記的經(jīng)營范圍從事依法應經(jīng)許可方能經(jīng)營的項目的，適用沒收違法所得和罰款的處罰。罰款可選擇中幅度或高幅度范圍實施處罰。

第三十條 企業(yè)或個體工商戶不按規(guī)定接受年度檢驗（驗照）的，經(jīng)責令限期接受年檢（驗照）能及時辦理的，罰款可選擇低幅度范圍實施處罰；屬于按《公司法》登記的公司，可按低幅度下限處罰；對屬于享受國家優(yōu)惠政策的人員創(chuàng)辦的企業(yè)（個體戶）以及經(jīng)調(diào)查核實確實有嚴重困難的企業(yè)，也可減輕或免予行政處罰。

第三十一條 上述條款未涉及的其他行政違法行為的行政處罰按照第九條、第十條、第十一條、第十四條規(guī)定執(zhí)行。
 

第三章  附則

第三十二條 本辦法所稱的“以上”包含本數(shù)，“以下”、“以內(nèi)”不含本數(shù)。

第三十三條 各市、州、直管市、林區(qū)工商行政管理局可以結(jié)合本地實際制定具體實施辦法，報省局備案。

第三十四條 各級工商行政管理機關(guān)在案件評查和執(zhí)法檢查中，應對適用行政處罰自由裁量權(quán)情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。

對應依法移送司法機關(guān)追究刑事責任的違法行為，應依法移送，不得以罰代刑。

對濫用自由裁量權(quán)造成不良后果的，按有關(guān)規(guī)定追究責任。

第三十五條 本規(guī)定自2006年9月1日起試行。湖北省工商行政管理局以前制定的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，按照本規(guī)定執(zhí)行。

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