粵工商〔2016〕6號《廣東省工商行政管理局關于落實“雙隨機”抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》

廣東省工商行政管理局關于落實“雙隨機”抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知






粵工商〔2016〕6號

各地級以上市工商行政管理局、橫琴新區(qū)工商行政管理局，深圳市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會、佛山市順德區(qū)市場監(jiān)督管理局，省工商局有關處室、直屬單位:

為落實《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）要求，貫徹《廣東省商事登記條例》明確的監(jiān)管原則和相關規(guī)定，建立以企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)為依托，以信息公示為基礎，以信用監(jiān)管為核心，以隨機抽查為主要手段的新型市場監(jiān)管機制，實現(xiàn)科學監(jiān)管、有效監(jiān)管?，F(xiàn)就有關問題通知如下：

本通知所稱“抽查”是指工商行政管理和市場監(jiān)管部門（以下簡稱“工商行政管理部門”）按照抽查計劃或上級工作部署，抽取一定比例的市場主體進行檢查的監(jiān)督管理活動。“市場主體”是指以營利為目的從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)法人和其他經(jīng)濟組織，還包括各類企業(yè)及其分支機構(gòu)、個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社、外國（地區(qū)）企業(yè)常代表機構(gòu)等。

一、建立公平規(guī)范的抽查監(jiān)管制度

（一）指導思想。

從依靠原有監(jiān)管手段向注重運用信用監(jiān)管手段轉(zhuǎn)變。建立公平規(guī)范的抽查制度，克服檢查的隨意性，完善信用約束機制，加強事中事后監(jiān)管，強化市場主體自律和社會共治，利用社會化的監(jiān)督取代單純的行政監(jiān)管，提高工商行政管理部門對市場主體監(jiān)管的公平性和效能。

（二）基本原則。

依法監(jiān)管，公正高效。通過細化分工，明確監(jiān)管職責，公開抽查程序、檢查事項，嚴格依法履行職責，加強事中事后監(jiān)管，推進市場監(jiān)管的制度化、規(guī)范化、程序化建設。

隨機抽取，隨機選派。采用隨機抽取被檢查對象、隨機選派檢查人員的‘雙隨機’方式，依抽施查，嚴格限制監(jiān)督管理的自由裁量權(quán)，避免檢查的主觀隨意性。

結(jié)果公示，公開透明。檢查結(jié)果公開，通過信用約束機制，強化市場主體的責任意識、自律意識，形成市場主體自律、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督的有機統(tǒng)一 。

二、實行規(guī)范化的監(jiān)督管理

（三）明確職責分工。

上級工商行政管理部門負責指導下級工商行政管理部門開展抽查工作，并根據(jù)需要組織下級開展抽查。抽查工作遵循“誰登記，誰負責”，各級工商行政管理部門負責對其登記管轄的市場主體進行抽查。上級可以委托下級對其管轄的市場主體進行檢查。

（四）完善監(jiān)督機制。

各級工商行政管理部門應將其抽查工作情況及時匯總、分析、總結(jié)，并按要求上報。

上級工商行政管理部門應加強對下級工商行政管理部門開展抽查工作的監(jiān)督，通過檢查、督查等方式督促落實，必要時可將結(jié)果在本系統(tǒng)或向當?shù)卣M行通報。

抽查工作應公開透明，必要時可邀請人大代表、政協(xié)委員、廉政監(jiān)督員、媒體參加。

（五）抽查范圍與抽查比例。

抽查范圍是依法管轄（包括上級委托檢查）的市場主體。

市場主體抽查比例具體由地級以上市工商行政管理部門根據(jù)實際確定。其中企業(yè)公示信息抽查，不少于轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的3%。

地級以上市工商行政管理部門可根據(jù)實際確定監(jiān)管重點。對于投訴舉報多、列入經(jīng)營異常名錄或者有嚴重違法違規(guī)記錄等情況的市場主體，要加大隨機抽查力度。

（六）抽查計劃與抽查名單。

各級工商行政管理部門應當根據(jù)上級部署、監(jiān)管工作實際制定專項抽查或日常監(jiān)管抽查計劃。抽查計劃主要包括：抽查范圍、抽查比例、抽查方式、抽查事項和實施時間等。

抽查名單由各級工商行政管理部門抽取確定。工商總局和省工商局部署開展的抽查工作，按照有關要求實施。

（七）檢查人員。

建立健全執(zhí)法檢查人員名錄庫，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派執(zhí)法檢查人員，對抽取的市場主體實施檢查。

要結(jié)合實際，可采取搖號、抽簽等方式積極探索隨機選派執(zhí)法檢查人員機制。根據(jù)抽查任務要求，對區(qū)域交叉、執(zhí)法力量配備進行統(tǒng)籌安排，合理確定隨機選派執(zhí)法檢查人員。

（八）抽查事項。

抽查應當依照工商行政管理法律、法規(guī)及規(guī)章進行。各級工商行政管理部門應根據(jù)職責，參照《廣東省工商行政管理系統(tǒng)隨機抽查事項清單》制定本部門隨機抽查事項清單，并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章修訂情況和工作實際進行動態(tài)調(diào)整，及時向社會公布。

根據(jù)抽查計劃、方案及有關通知要求，對以下一個或多個事項進行檢查。工商總局和省工商局對下列事項的抽查另有規(guī)定的，從其規(guī)定：

1．營業(yè)執(zhí)照使用情況；

2．市場主體登記（備案）情況；

3．市場主體年度報告公示信息情況；

4．企業(yè)公示即時信息情況；

5．指導商標使用管理；

6．廣告經(jīng)營行為；

7．合同履行情況；

8．流通領域商品質(zhì)量監(jiān)管；

9．直銷行為及禁止傳銷行為；

10．壟斷和不正當競爭行為；

11．查處無照經(jīng)營行為；

12．依法應當監(jiān)管的其他行為。

縣級以上工商行政管理部門可根據(jù)投訴、舉報等情況，將無照經(jīng)營行為易發(fā)高發(fā)區(qū)，做為重點整治區(qū)域，強化針對性，集中執(zhí)法力量，加大抽查力度，提高整治效果。

（九）采取多種抽查方式相結(jié)合。

抽查方式主要有：

實地核查。通過直接到市場主體的住所（經(jīng)營場所）實施現(xiàn)場檢查的方式。

書面檢查。通過核查市場主體提交的書式材料進行檢查的方式。

網(wǎng)絡監(jiān)測。通過互聯(lián)網(wǎng)技術監(jiān)測手段實施檢查比對的方式。

郵寄專用信函。通過向市場主體郵寄專用信函的方式，以確認其是否通過登記的住所或者經(jīng)營場所取得聯(lián)系。

原則上抽查以實地核查為主。為提高監(jiān)管效能，減少抽查對市場主體的影響，可采取多種抽查方式相結(jié)合的方式實施抽查?？筛鶕?jù)需要委托會計師事務所、稅務師事務所、律師事務所等專業(yè)機構(gòu)，開展審計、驗資、咨詢等相關工作，依法利用其他政府部門作出的檢查、核查結(jié)果或者專業(yè)機構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。

根據(jù)地方人民政府的部署，工商行政管理部門按照“雙隨機”要求，探索開展聯(lián)合抽查，提高執(zhí)法效能。

三、形成“一處失信、處處受限”的信用監(jiān)管效應

（十）抽查結(jié)果公示。應當按照規(guī)定將抽查情況通過企業(yè)信用信息公示平臺予以對外公示。公示的內(nèi)容包括：被抽查市場主體名稱、注冊號、抽查時間、抽查方式、抽查內(nèi)容、抽查結(jié)果以及違法行為查處情況等。無照經(jīng)營行為查處情況可通過門戶網(wǎng)或者其他網(wǎng)站公示。

（十一）強化行政指導。將行政指導工作貫穿抽查監(jiān)管的全過程，要積極運用建議、輔導、提醒、規(guī)勸、示范、公示等形式實施行政指導，加強對市場主體的服務，引導其合法守信經(jīng)營。將行政指導與行政處罰有機結(jié)合，互為補充，提高行政執(zhí)法水平，在避免損害市場主體權(quán)益的同時，順利實現(xiàn)行政管理的目的。

（十二）依法處置違法行為。在抽查中發(fā)現(xiàn)存在涉嫌違法違規(guī)行為，屬于當場可糾正的，應依法責令立即糾正；對于依法應當取得而未取得許可證、批準文件的或許可證、批準文件被依法吊銷、撤銷、注銷以及有效期屆滿后，未按規(guī)定重新辦理行政許可手續(xù)，擅自繼續(xù)從事經(jīng)營活動的，應及時函告行政許可審批部門；屬于立案查處的，按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的程序處理；涉嫌犯罪的，依照有關規(guī)定移送司法機關。通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系的，列入經(jīng)營異常名錄；對不予配合情節(jié)嚴重的企業(yè)，應當通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

（十三）擴大抽查監(jiān)管效應。

要積極推進部門間的信息互聯(lián)共享機制，實現(xiàn)市場主體登記注冊、行政審批、行業(yè)主管部門及其他部門之間信息實時傳遞和無障礙交換。建立健全跨部門聯(lián)動響應和失信懲戒機制，在政府采購、工程招投標等工作中，將市場主體信用信息作為重要評價因素，對失信主體予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的信用監(jiān)管效應。

全面建立和落實隨機抽查市場監(jiān)管工作機制，規(guī)范事中事后監(jiān)管，對原實行的網(wǎng)格化監(jiān)管、市場巡查制度、監(jiān)督檢查頻次和重點行業(yè)企業(yè)監(jiān)督管理的相關規(guī)定，不再做硬性要求。各地要根據(jù)本通知精神，結(jié)合實際，抓緊研究制定抽查監(jiān)管辦法，并認真組織實施。

有地方立法權(quán)的市已對市場主體抽查作出地方規(guī)定的，可參照本通知執(zhí)行。已實行大部制改革的市，增加的相關監(jiān)管職責按照有關法律法規(guī)規(guī)章執(zhí)行。

收到投訴、申訴、舉報、其他機關移送、上級機關交辦的材料等開展的檢查、核查，不適用本通知有關抽查的規(guī)定，應按照相關法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的程序處理。

本通知自2016年3月26日起施行，有效期3年。



附件：廣 東省工商行 政管理局隨機抽 查事項清 單.xls



 

廣東省工商行政管理局

2016年2月25日

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