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陜西省發(fā)展和改革委員會中國人民銀行西安分行關于印發(fā)《陜西省守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作指引》的通知
陜發(fā)改財金〔2017〕1661號
省級各部門、各有關單位，各設區(qū)市、韓城市、楊凌示范區(qū)社會信用體系建設牽頭部門：
為深入落實《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號）、《國家發(fā)展改革委人民銀行關于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導意見》（發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號，見附件2）等有關文件精神，加快構建跨地區(qū)、跨部門、跨領域的守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機制，規(guī)范有序推進信用聯(lián)合獎懲工作，省發(fā)展改革委、人民銀行西安分行根據(jù)省政府總體工作部署和有關政策法規(guī)，研究制定了《陜西省守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作指引》（見附件1），現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真組織實施。
附件：
1.陜西省守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作指引
2.國家發(fā)展改革委人民銀行關于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導意見
陜西省發(fā)展和改革委員會
中國人民銀行西安分行
2017年11月28日
陜西省守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作指引
第一條〔目的〕 為了深入貫徹黨中央、國務院和省委、省政府關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的決策部署，規(guī)范守信激勵和失信懲戒活動，根據(jù)有關政策法規(guī)，結(jié)合實際制定本工作指引。
第二條〔認定標準〕各領域的紅黑名單認定原則上實行全國統(tǒng)一標準，標準由社會信用體系建設部際聯(lián)席會議成員單位或者國家其他行業(yè)主管部門按照市場監(jiān)管、社會治理和公共服務職責研究制定。省級有關部門可根據(jù)需要制定地方標準，經(jīng)上級主管部門和省級人民政府審定后實施。認定標準制定過程中，應充分征求廣大社會公眾意見。出臺的標準及其具體認定程序應通過“信用陜西”網(wǎng)站和其他適當方式向社會公示、公開。
第三條〔獎懲措施〕 由省發(fā)展改革委、人民銀行西安分行牽頭，省級有關部門具體負責，依據(jù)有關政策法規(guī)以及中央和國家有關部門簽署的守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒合作備忘錄，匯總形成各行業(yè)領域守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒措施清單。
省信用管理辦公室負責將各行業(yè)領域守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒措施清單錄入省公共信用信息平臺“聯(lián)合獎懲”功能模塊，并會同省級有關部門共同維護和更新，便于各級有關部門在工作中查詢和落實。
第四條〔信息共享〕 各級有關部門應當嚴格按照本行業(yè)領域的統(tǒng)一標準認定誠信典型和嚴重失信主體，并及時將相關信息上傳至省公共信用信息平臺，實現(xiàn)全省各行業(yè)領域“紅黑名單”信息共享。
未明確“紅黑名單”認定標準的行業(yè)領域，省公共信用信息平臺暫不接收該行業(yè)領域各層級單位報送的“紅黑名單”信息。
第五條〔信息內(nèi)容〕 名單信息主要內(nèi)容包括：一是相關主體的基本信息，包括法人和其他組織名稱（或自然人姓名）、統(tǒng)一社會信用代碼、全球法人機構識別編碼（LEI碼）（或公民身份號碼、港澳臺居民的公民社會信用代碼、外國籍人身份號碼）、法定代表人（或單位負責人）姓名及其身份證件類型和號碼等；二是列入名單的事由，包括認定誠實守信或違法失信行為的事實、認定部門（單位）、認定依據(jù)、認定日期、有效期等；三是相關主體受到聯(lián)合獎懲、信用修復、退出名單的相關情況。
第六條〔報送規(guī)則〕 各級有關部門向省公共信用信息平臺報送法人及其他組織“紅黑名單”信息時，依據(jù)有關政策法規(guī)或者中央和國家有關部門簽署的守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒備忘錄，需要對其法定代表人、主要負責人等自然人實施聯(lián)合激勵或者懲戒的，應當按人分別報送相關人員的“紅黑名單”信息。
第七條〔重點關注名單〕 各級有關部門可將在重點領域發(fā)生較重失信行為或多次發(fā)生輕微失信行為但尚未達到“黑名單”認定標準的相關主體列入重點關注名單，并通過適當方式向其發(fā)出警示，同時明確重點關注期限。
重點關注名單信息應當及時上傳至省公共信用信息平臺，由省信用辦將信息上傳至全國信用信息共享平臺。主要信息內(nèi)容包括：失信主體名稱（個人姓名）、統(tǒng)一社會信用代碼（個人身份證件號碼）、失信領域、列入事由、列入部門（單位）、列入日期、重點關注期限。
第八條〔名單退出和信用修復〕 “紅黑名單”信息公布期限到期，或者認定有誤，或者信息報送單位作出提前移出“紅黑名單”決定的，由省信用辦負責將相關信息及時移出。
信息報送單位決定提前移出“紅黑名單”的，應當書面通知本級人民政府社會信用體系建設主管部門。“黑名單”信息移出后，應當立即將相關主體列入重點關注名單（誤列入“黑名單”的除外），重點關注期限由之前將其列入“黑名單”的部門（單位）確定。
“紅黑名單”信息移出后，“聯(lián)合獎懲”功能模塊不再提供查詢，但相關信息作為一般信用記錄仍然保留在該信用主體名下（誤列入“紅黑名單”的除外），披露期限依據(jù)有關法律法規(guī)執(zhí)行。
第九條〔聯(lián)合獎懲〕 各級有關部門應當將查詢“紅黑名單”信息嵌入各項管理和服務工作流程中，依法依規(guī)實施聯(lián)合激勵和聯(lián)合懲戒措施。相關主體移出“紅黑名單”后，應停止對其實施聯(lián)合獎懲。
第十條〔懲戒規(guī)則〕 各級有關部門對未列入“黑名單”的失信主體，一般不予實施聯(lián)合懲戒，但其相關信息應作為市場主體信用評價、行業(yè)分類監(jiān)管、公共資源配置等管理決策的參考，防范信用風險。
第十一條〔信息查詢〕 各級有關部門可以采用下列兩種方式查詢使用省公共信用信息平臺匯集的“紅黑名單”信息：
（一）相關工作人員注冊省公共信用信息平臺用戶，通過“聯(lián)合獎懲”功能模塊查詢相關信息；
（二）采用數(shù)據(jù)接口方式，通過本部門相關業(yè)務系統(tǒng)直接從省公共信用信息平臺調(diào)用相關信息。
第十二條〔平臺操作〕 各級有關部門相關工作人員，通過省公共信用信息平臺“聯(lián)合獎懲”功能模塊查詢“紅黑名單”信息時，若行政相對人被某一個部門或多個部門列入“紅黑名單”的，系統(tǒng)會列表顯示每一條記錄，點擊某一條記錄可查看詳細信息和所處行業(yè)領域，以及本部門對該行業(yè)領域列入“紅黑名單”的信用主體應當采取的激勵或者懲戒措施。
各級有關部門相關工作人員應當根據(jù)行政相對人所辦事項，從措施清單中選擇相應的激勵或者懲戒措施，并補充填寫激勵懲戒的具體內(nèi)容、時間、部門等相關信息后，點擊“確定”按鈕，該項激勵懲戒信息將被記入相關信用主體名下，供各有關部門查詢或進行統(tǒng)計匯總。
第十三條〔實施日期〕 本工作指引由省發(fā)展改革委負責解釋，自發(fā)布之日起試行，有效期至2020年12月31日。
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