陜發(fā)改財(cái)金〔2013〕1901號《關(guān)于在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的實(shí)施意見》

陜西省發(fā)展和改革委員會 中國人民銀行西安分行 陜西省機(jī)構(gòu)編制委員會辦公室




關(guān)于在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的實(shí)施意見




陜發(fā)改財(cái)金〔2013〕1901號

為貫徹落實(shí)《國家發(fā)展改革委人民銀行中央編辦關(guān)于在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的若干意見》（發(fā)改財(cái)金〔2013〕920號），加強(qiáng)信用信息的征集和使用，推行信用評價(jià)和信用報(bào)告制度，建立健全守信激勵和失信懲戒聯(lián)動機(jī)制，取得社會信用體系建設(shè)新進(jìn)展，根據(jù)《征信業(yè)管理?xiàng)l例》、《陜西省公共信用信息條例》、《陜西省“十二五”社會信用體系建設(shè)規(guī)劃》等有關(guān)法規(guī)和工作部署，現(xiàn)就本省在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告，加強(qiáng)失信懲戒，提出如下實(shí)施意見：

一、加強(qiáng)信用信息的征集和使用

充分發(fā)揮各級政府、各有關(guān)部門在社會信用體系建設(shè)中的示范帶頭作用，全面貫徹落實(shí)《陜西省公共信用信息條例》，加強(qiáng)各地區(qū)、各部門之間的協(xié)同配合，推動形成信用信息跨區(qū)域、跨部門征集共享和聯(lián)合應(yīng)用的長效機(jī)制，有效提升行政管理的規(guī)范化和科學(xué)化水平。

（一）信用信息征集和服務(wù)。省、市公共信用信息工作機(jī)構(gòu)要以法律法規(guī)為依據(jù)，以政府管理和社會需求為導(dǎo)向，加快構(gòu)建全省統(tǒng)一的公共信用信息平臺，加強(qiáng)信用信息的歸集整合、加工分析和監(jiān)測預(yù)警，不斷完善各類社會法人和公民個人的信用記錄，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會健康發(fā)展提供權(quán)威的公共信用信息服務(wù)。各級行政機(jī)關(guān)及相關(guān)組織要采取有效方式，對本部門、本單位在履行職責(zé)中形成或掌握的個人、企業(yè)、事業(yè)單位及各類社會組織的信用信息進(jìn)行整合，并依法向公共信用信息平臺提供和更新，加快推進(jìn)行業(yè)內(nèi)、部門間信用信息的互聯(lián)互通。人民銀行駐本省各級分支機(jī)構(gòu)要以《征信業(yè)管理?xiàng)l例》為依據(jù)，充分利用國家金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，為本轄區(qū)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)及相關(guān)組織和單位提供方便、快捷的金融征信服務(wù)。支持、指導(dǎo)、監(jiān)督社會信用服務(wù)機(jī)構(gòu)依法收集、整理、加工信用信息，加強(qiáng)信用服務(wù)產(chǎn)品的研發(fā)和創(chuàng)新，為政府管理決策和重大經(jīng)濟(jì)社會活動提供專業(yè)化的信用評價(jià)和信用報(bào)告服務(wù)。

（二）信用信息在行政管理事項(xiàng)中的使用。各級政府、各有關(guān)部門要結(jié)合本地區(qū)、本部門實(shí)際，以加強(qiáng)科學(xué)決策、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)社會管理和有效解決社會失信問題為主要目標(biāo)，以食品安全、藥品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量、工程建設(shè)、勞動保障、稅收管理、醫(yī)療衛(wèi)生、教育科研、中介服務(wù)、信息消費(fèi)、股權(quán)投資、融資擔(dān)保、合同履約、商業(yè)賄賂治理等關(guān)系人民群眾切身利益、經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定的領(lǐng)域?yàn)橹攸c(diǎn)，大力推進(jìn)信用信息在行政管理事項(xiàng)中的廣泛運(yùn)用，將市場主體的信用記錄或信用報(bào)告作為實(shí)施行政管理的重要參考，加強(qiáng)管理和服務(wù)創(chuàng)新。在進(jìn)行重大決策時(shí)，要有信用審核環(huán)節(jié)；在行政審批、市場準(zhǔn)入、資質(zhì)審核等行政管理事項(xiàng)中，應(yīng)依法核查市場主體的信用記錄，或要求相關(guān)市場主體提供由第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的信用報(bào)告；在政策扶持、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、政府資金安排使用等重大經(jīng)濟(jì)社會管理活動中，推行第三方信用評價(jià)和信用報(bào)告制度；在公務(wù)員招錄、事業(yè)單位人員招聘、干部選拔任用、從業(yè)資格認(rèn)定、國企高管任職資格核準(zhǔn)等相關(guān)工作中，依法推廣使用公民個人信用記錄和相關(guān)信用信息報(bào)告。各級行政機(jī)關(guān)及相關(guān)組織應(yīng)制定本部門、本單位使用信用信息的具體規(guī)范，明確信用信息的應(yīng)用范圍、內(nèi)容、形式和程序，不斷完善信用監(jiān)督與獎懲制度。對信用優(yōu)良者，要探索實(shí)行優(yōu)先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點(diǎn)支持等激勵政策；對失信者，應(yīng)結(jié)合失信類別和程度，依法嚴(yán)格落實(shí)失信懲戒措施。

二、試點(diǎn)推行企業(yè)綜合信用等級評價(jià)制度

企業(yè)綜合信用等級是由第三方社會信用服務(wù)機(jī)構(gòu)在全面采集、核實(shí)企業(yè)信用信息的基礎(chǔ)上，按照全省統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，從企業(yè)的基本信用素質(zhì)（基礎(chǔ)信用度）、信用保障能力（商務(wù)信用度）、信用行為記錄（社會信用度）等方面進(jìn)行多維度分析評價(jià)的結(jié)果，是企業(yè)整體信用狀況的綜合反映，作為各級行政機(jī)關(guān)開展日常監(jiān)督管理工作的參考，在重大經(jīng)濟(jì)活動中作為優(yōu)先享受政府扶持政策的依據(jù)。

（一）企業(yè)信用等級的劃分。企業(yè)綜合信用等級按照“三等九級”制劃分，具體表示方法如下：

A等（細(xì)分為AAA、AA、A三個級別）表示受評企業(yè)信用素質(zhì)良好，無不良信用記錄，資金實(shí)力、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營管理、經(jīng)濟(jì)效益等各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)處于中等以上水平，不確定因素對其經(jīng)營發(fā)展影響較小，履約能力強(qiáng)。

B等（細(xì)分為BBB、BB、B三個級別）表示受評企業(yè)信用素質(zhì)一般，有不良信用記錄，但一年內(nèi)無情節(jié)嚴(yán)重的失信行為，或各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)處于中等或中等以下水平，存在一定風(fēng)險(xiǎn)和不穩(wěn)定性，履約能力較弱。

C等（細(xì)分為CCC、CC、C三個級別）表示受評企業(yè)信用素質(zhì)差，一年內(nèi)有情節(jié)嚴(yán)重的失信行為，或有5條以上不良信用記錄，或資不抵債且無明確的資本補(bǔ)充來源，存在較大風(fēng)險(xiǎn)和不穩(wěn)定性。

（二）企業(yè)綜合信用等級的運(yùn)用規(guī)范。企業(yè)綜合信用等級的有效期為一年，有效期內(nèi)可在多個部門重復(fù)使用。各級政府、各有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合各自實(shí)際，率先推進(jìn)企業(yè)綜合信用等級在政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、政府資金安排使用、企業(yè)債券申報(bào)、企業(yè)融資服務(wù)等重大經(jīng)濟(jì)活動管理工作中的應(yīng)用，逐步拓展應(yīng)用服務(wù)范圍。

對A等企業(yè)，應(yīng)在資金扶持、資源配置等方面予以傾斜，在招投標(biāo)環(huán)節(jié)可給予適當(dāng)加分，在同等條件下優(yōu)先支持信用等級高的企業(yè)。

對B等企業(yè)，應(yīng)在相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動中予以重點(diǎn)關(guān)注，尤其對信用等級低于BB級的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)加大前期資格審查和事后監(jiān)督檢查的工作力度。

對C等企業(yè)，或不提供綜合信用等級證明的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)限制其參與政府采購和項(xiàng)目招投標(biāo)活動，在政府資金安排使用、企業(yè)債券申報(bào)、企業(yè)融資服務(wù)工作中不予支持。

三、探索推進(jìn)信用報(bào)告在重大管理事項(xiàng)中的運(yùn)用

信用報(bào)告是企事業(yè)單位等社會法人申請從事或參與重大經(jīng)濟(jì)社會活動時(shí)，由第三方社會信用服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其承擔(dān)特定項(xiàng)目建設(shè)或從事特定經(jīng)濟(jì)社會活動的信用能力和風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查分析報(bào)告，作為政府重大管理決策和配置使用公共資源的重要參考。

（一）信用報(bào)告的主要內(nèi)容。信用報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)社會法人的基本情況、三年內(nèi)承擔(dān)同類項(xiàng)目或從事同類經(jīng)濟(jì)社會活動的總體信用狀況，并對其技術(shù)水平、設(shè)備條件、人力資源、資金實(shí)力等及其運(yùn)用方面的信用能力進(jìn)行分析說明，明確給出社會法人實(shí)施該項(xiàng)目或從事該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)社會活動具備信用能力、信用能力一般、不具備信用能力的決策建議和風(fēng)險(xiǎn)提示。

（二）信用報(bào)告的運(yùn)用規(guī)范。信用報(bào)告僅限于相關(guān)社會法人申請實(shí)施特定項(xiàng)目或從事特定經(jīng)濟(jì)社會活動時(shí)一次性使用。行政機(jī)關(guān)及相關(guān)組織應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際，率先在重大項(xiàng)目建設(shè)、政府投資決策、社會融資支持、招商引資以及其他配置使用公共資源等重大經(jīng)濟(jì)社會管理事項(xiàng)中推廣使用信用報(bào)告，防范決策風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）、項(xiàng)目招投標(biāo)等項(xiàng)目前期管理工作中，要確保相關(guān)社會法人具備足夠的信用能力承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)，保障項(xiàng)目按照設(shè)計(jì)要求順利實(shí)施。在政府采購、財(cái)政補(bǔ)貼、發(fā)行債券、融資擔(dān)保、推薦享受信貸支持政策等涉及政府投資或社會融資的管理服務(wù)工作中，要確保相關(guān)社會法人具備足夠的信用能力從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)社會活動，保障政府投資的安全和效益，最大限度地降低投資人和金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)。

四、完善和落實(shí)失信懲戒制度

依據(jù)《征信業(yè)管理?xiàng)l例》、《陜西省公共信用信息條例》等有關(guān)法律法規(guī)，加快制定全省企業(yè)、個人等社會主體信用監(jiān)督管理方面的配套法規(guī)、規(guī)章，為各級行政機(jī)關(guān)依法懲戒失信行為提供法制保障。各級政府、各有關(guān)部門要根據(jù)國家及我省信用法制化進(jìn)程，不斷建立和完善本地區(qū)、本部門的信用獎懲制度，科學(xué)界定失信行為及其社會危害程度，在受理社會失信投訴、查處失信行為等方面加強(qiáng)協(xié)作，密切配合，實(shí)現(xiàn)對失信者的協(xié)同監(jiān)管。

（一）失信懲戒的基本原則。對非主觀惡意，影響范圍有限，且尚未對經(jīng)濟(jì)社會造成實(shí)質(zhì)危害的輕微失信行為，由相關(guān)主管部門加強(qiáng)教育，促進(jìn)整改；對多次發(fā)生同一類型輕微失信行為或?qū)医滩桓恼?，可視情?jié)加大監(jiān)管力度。對社會危害大、群眾反映強(qiáng)烈的嚴(yán)重失信行為，由相關(guān)主管部門作為日常監(jiān)管的重點(diǎn)，提高監(jiān)督檢查頻次，并由各有關(guān)部門在行政管理事項(xiàng)中實(shí)施聯(lián)合限制。對危害人身安全或造成重大經(jīng)濟(jì)社會損失，且情節(jié)特別嚴(yán)重、社會影響特別惡劣的違法失信行為，要依法取消失信主體從事相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動的資格；對觸犯刑律的，堅(jiān)決移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

（二）重點(diǎn)監(jiān)控的失信行為。各級行政機(jī)關(guān)應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)對下列失信行為的監(jiān)督和查處，依法實(shí)施聯(lián)合懲戒：

1.制售有毒有害食品、藥品、假冒偽劣產(chǎn)品的行為；

2.偷稅、逃稅、騙稅、抗稅等納稅違法行為；

3.發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量、工程質(zhì)量、生產(chǎn)安全、環(huán)境污染等責(zé)任事故的行為；

4.不履行勞動合同、拖欠工資、違反社會保險(xiǎn)制度等侵害勞動者權(quán)益的行為；

5.逾期不執(zhí)行人民法院生效的民事判決、裁定、調(diào)解的行為；

6.違約侵權(quán)、拖欠債務(wù)、商業(yè)賄賂、價(jià)格壟斷、招投標(biāo)違法違規(guī)、非法集資等擾亂市場經(jīng)濟(jì)秩序的行為；

7.商業(yè)欺詐、違法虛假宣傳、散布虛假信息、出具虛假報(bào)告或證明、騙取或挪用國家資金等弄虛作假的行為；

8.其他違法違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營受到行政處罰或刑罰的行為。

（三）失信懲戒聯(lián)動措施。各級行政機(jī)關(guān)對嚴(yán)重失信主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)曝光，并可視情節(jié)依法采取下列懲戒聯(lián)動措施：

1.暫緩辦理行政許可、資質(zhì)資格審核手續(xù)，或者取消有關(guān)申請資格；

2.限制參加重大項(xiàng)目招投標(biāo)和政府采購活動；

3.不予享受政府扶持政策，取消財(cái)政補(bǔ)貼資格，限制上市融資、發(fā)行企業(yè)債券；

4.嚴(yán)格限制新增項(xiàng)目和用地審批；

5.禁止參與評優(yōu)評先，已經(jīng)授予的榮譽(yù)稱號予以撤銷；

6.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他限制和懲戒措施。

五、工作安排和要求

（一）各設(shè)區(qū)市政府、省級各有關(guān)部門要按照本實(shí)施意見，結(jié)合實(shí)際研究制定本地區(qū)、本系統(tǒng)使用信用記錄、信用等級和信用報(bào)告的工作方案和信用獎懲方面的具體措施，并于2014年3月底前抄送省發(fā)展改革委。已經(jīng)或準(zhǔn)備開展行業(yè)信用評價(jià)和應(yīng)用的部門，應(yīng)將各方面工作有機(jī)結(jié)合，統(tǒng)籌安排，同時(shí)部署推進(jìn)。

（二）社會信用服務(wù)機(jī)構(gòu)開展企業(yè)綜合信用等級評價(jià)和重大經(jīng)濟(jì)社會活動信用報(bào)告服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范由省發(fā)展改革委結(jié)合我省信用體系建設(shè)和政府管理工作實(shí)際制定和發(fā)布。承擔(dān)企業(yè)綜合信用等級評價(jià)和重大經(jīng)濟(jì)社會活動信用報(bào)告服務(wù)的社會信用服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法在國務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門備案，并具備從事企業(yè)信用評價(jià)業(yè)務(wù)所需的資金、技術(shù)、人員條件和健全的業(yè)務(wù)管理制度。省信用管理辦公室應(yīng)會同征信業(yè)管理部門加強(qiáng)對社會信用服務(wù)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動的指導(dǎo)和監(jiān)督管理，健全社會信用服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的信用記錄，完善市場退出機(jī)制，確保信用評價(jià)結(jié)果和信用報(bào)告真實(shí)可信。

（三）自2014年7月1日起，全省各級行政機(jī)關(guān)及相關(guān)組織要按照規(guī)定率先推進(jìn)企業(yè)信用記錄、信用等級和信用報(bào)告在行政管理事項(xiàng)中的運(yùn)用，適時(shí)啟動其他社會法人和公民個人信用記錄和信用報(bào)告的應(yīng)用服務(wù)工作。

（四）各級政府、各有關(guān)部門要樹立大局意識，把在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告納入重要工作日程，共同做好宣傳引導(dǎo)和組織推進(jìn)工作。省發(fā)改委、省信用管理辦公室會同紀(jì)檢監(jiān)察部門每年對各市縣政府、各有關(guān)部門落實(shí)在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果作為各級、各部門年度目標(biāo)責(zé)任考核的重要參考。





 

陜西省發(fā)展和改革委員會

中國人民銀行西安分行

陜西省機(jī)構(gòu)編制委員會辦公室

2013年12月31日

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