津商務(wù)外經(jīng)〔2015〕4號(hào)《中國(guó)（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)〈境外投資管理辦法〉實(shí)施細(xì)則》全文

天津市商務(wù)委關(guān)于印發(fā)《中國(guó)（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)〈境外投資管理辦法〉實(shí)施細(xì)則》的通知




津商務(wù)外經(jīng)〔2015〕4號(hào)

各有關(guān)單位：

為加快中國(guó)（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，進(jìn)一步提高境外投資便利化水平，市商務(wù)委按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)中國(guó)（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2015〕19號(hào)）及商務(wù)部令2014年第3號(hào)《境外投資管理辦法》，制定了《中國(guó)（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)〈境外投資管理辦法〉實(shí)施細(xì)則》?，F(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

專(zhuān)此通知。




 

天津市商務(wù)委

2015年4月17日



 

 

中國(guó)（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)《境外投資管理辦法》實(shí)施細(xì)則



 

第一章  總則

第一條  為進(jìn)一步深化改革、擴(kuò)大開(kāi)放，實(shí)現(xiàn)對(duì)外投資便利化，根據(jù)《中國(guó)（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》、《境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2014年第3號(hào)）、《中國(guó)（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》及相關(guān)法律規(guī)定，特制定本細(xì)則。

第二條  本細(xì)則所稱(chēng)境外投資，是指注冊(cè)地在中國(guó)（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他權(quán)益的行為。

第三條  企業(yè)開(kāi)展境外投資，依法自主決策、自負(fù)盈虧。

第四條  企業(yè)境外投資不得有以下情形：

（一）危害中華人民共和國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益，或違反中華人民共和國(guó)法律法規(guī)；

（二）損害中華人民共和國(guó)與有關(guān)國(guó)家（地區(qū)）關(guān)系；

（三）違反中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定；

（四）出口中華人民共和國(guó)禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)。

第五條  天津東疆保稅港區(qū)管委會(huì)（天津東疆港區(qū)管委會(huì)）、天津港保稅區(qū)管委會(huì)（天津空港經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)）和天津市濱海新區(qū)中心商務(wù)區(qū)管委會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)各功能區(qū)管委會(huì)）負(fù)責(zé)對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各相關(guān)片區(qū)內(nèi)企業(yè)境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督。
 

第二章  備案和核準(zhǔn)

第六條  企業(yè)境外投資涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，由市商務(wù)委實(shí)行核準(zhǔn)管理。

實(shí)行核準(zhǔn)管理的國(guó)家是指與中華人民共和國(guó)未建交的國(guó)家、受聯(lián)合國(guó)制裁的國(guó)家。必要時(shí)，商務(wù)部可另行公布其他實(shí)行核準(zhǔn)管理的國(guó)家和地區(qū)的名單。

實(shí)行核準(zhǔn)管理的行業(yè)是指涉及出口中華人民共和國(guó)限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國(guó)（地區(qū)）以上利益的行業(yè)。

第七條  企業(yè)其他情形的境外投資，由各功能區(qū)管委會(huì)實(shí)行備案管理。

第八條  市商務(wù)委受商務(wù)部委托向獲得境外投資核準(zhǔn)的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證書(shū)》），《證書(shū)》由商務(wù)部印制并蓋章，實(shí)行統(tǒng)一編碼管理。各功能區(qū)管委會(huì)向獲得境外投資備案的企業(yè)頒發(fā)《證書(shū)》，《證書(shū)》由市商務(wù)委印制并蓋章，實(shí)行統(tǒng)一編碼管理。

第九條  《證書(shū)》是企業(yè)境外投資獲得備案或核準(zhǔn)的憑證，按照境外投資最終目的地頒發(fā)。

最終目的地是企業(yè)投資最終用于項(xiàng)目建設(shè)或持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的所在地。直接在最終目的地投資的，《證書(shū)》中境外企業(yè)的名稱(chēng)與投資路徑的境外企業(yè)名稱(chēng)一致；對(duì)通過(guò)設(shè)立境外平臺(tái)公司再到最終目的地投資設(shè)立企業(yè)的，平臺(tái)公司將作為境外投資路徑顯示，名稱(chēng)與境外企業(yè)名稱(chēng)不同。
 

第三章  辦理程序

第十條  對(duì)屬于備案情形的境外投資，企業(yè)報(bào)各功能區(qū)管委會(huì)備案。

企業(yè)登陸“境外投資管理系統(tǒng)”（網(wǎng)址：http://femhzs.mofcom.gov.cn/fecpmvc/pages/fem/LoginedHome.html，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理系統(tǒng)”），按要求填寫(xiě)并打印《境外投資備案表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案表》），加蓋印章后，連同企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件報(bào)各功能區(qū)管委會(huì)備案。

《備案表》填寫(xiě)如實(shí)、完整、符合法定形式，且企業(yè)在《備案表》中聲明其境外投資無(wú)本細(xì)則第四條所列情形的，各功能區(qū)管委會(huì)自收到《備案表》之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以備案并頒發(fā)《證書(shū)》。企業(yè)不如實(shí)、完整填報(bào)《備案表》的，不予備案。

第十一條  對(duì)屬于核準(zhǔn)情形的境外投資，企業(yè)向市商務(wù)委提出申請(qǐng)。

企業(yè)申請(qǐng)境外投資核準(zhǔn)需提交以下材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)，主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱(chēng)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、投資資金來(lái)源、投資具體內(nèi)容等；

（二）《境外投資申請(qǐng)表》，企業(yè)應(yīng)登陸“管理系統(tǒng)”，按要求填寫(xiě)打印，并加蓋印章；

（三）境外投資相關(guān)合同或協(xié)議；

（四）有關(guān)部門(mén)對(duì)境外投資所涉的屬于中華人民共和國(guó)限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準(zhǔn)予出口的材料；

（五）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

第十二條  核準(zhǔn)境外投資須由市商務(wù)委征求我駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)。必要時(shí)，企業(yè)應(yīng)按市商務(wù)委要求，依指定方式向我駐外使（領(lǐng)）館報(bào)告境外投資有關(guān)情況。駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）自接到征求意見(jiàn)要求之日起7個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)。

第十三條  市商務(wù)委在受理企業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)后對(duì)申請(qǐng)是否涉及本細(xì)則第四條所列情形進(jìn)行初步審查，并在15個(gè)工作日內(nèi)（包含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)的時(shí)間）將初步審查意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料報(bào)送商務(wù)部。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，市商務(wù)委在3個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)企業(yè)需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。企業(yè)按照市商務(wù)委的要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，市商務(wù)委予以受理。逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理。

第十四條  商務(wù)部自收到市商務(wù)委的初步審查意見(jiàn)后，在15個(gè)工作日內(nèi)做出是否予以核準(zhǔn)的決定。

對(duì)予以核準(zhǔn)的境外投資，由商務(wù)部出具書(shū)面核準(zhǔn)決定并委托市商務(wù)委頒發(fā)《證書(shū)》。因存在本細(xì)則第四條所列情形而不予核準(zhǔn)的，商務(wù)部將書(shū)面通知申請(qǐng)企業(yè)并說(shuō)明理由，告知其享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。企業(yè)提供虛假材料申請(qǐng)核準(zhǔn)的，商務(wù)部不予核準(zhǔn)。

第十五條  兩個(gè)以上企業(yè)共同開(kāi)展境外投資的，應(yīng)當(dāng)由相對(duì)大股東在征求其他投資方書(shū)面同意后辦理備案或申請(qǐng)核準(zhǔn)。如果各方持股比例相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商后由一方辦理備案或申請(qǐng)核準(zhǔn)。企業(yè)辦理備案或申請(qǐng)核準(zhǔn)時(shí)，須將申辦說(shuō)明（見(jiàn)附件）及其他相關(guān)材料一并報(bào)。

第十六條  企業(yè)境外投資經(jīng)備案或核準(zhǔn)后，原《證書(shū)》載明的境外投資事項(xiàng)發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本章程序辦理變更手續(xù)。

第十七條  自領(lǐng)取《證書(shū)》之日起2年內(nèi)，企業(yè)未在境外開(kāi)展投資的，《證書(shū)》自動(dòng)失效。如需再開(kāi)展境外投資，應(yīng)當(dāng)按照本章程序重新辦理備案或申請(qǐng)核準(zhǔn)。

第十八條  企業(yè)終止已備案或核準(zhǔn)的境外投資，應(yīng)當(dāng)在依投資目的地法律辦理注銷(xiāo)等手續(xù)后，以書(shū)面形式報(bào)告所在功能區(qū)管委會(huì)，由所在功能區(qū)管委會(huì)出具注銷(xiāo)確認(rèn)函。企業(yè)終止經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資，應(yīng)當(dāng)在依投資目的地法律辦理注銷(xiāo)等手續(xù)后，以書(shū)面形式報(bào)告市商務(wù)委，由市商務(wù)委報(bào)請(qǐng)商務(wù)部出具注銷(xiāo)確認(rèn)函。

終止是指原經(jīng)備案或核準(zhǔn)的境外企業(yè)不再存續(xù)或企業(yè)不再擁有原經(jīng)備案或核準(zhǔn)的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益。

第十九條  《證書(shū)》不得偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓。已變更、失效或注銷(xiāo)的《證書(shū)》應(yīng)當(dāng)交回發(fā)證機(jī)關(guān)。
 

第四章  規(guī)范和服務(wù)

第二十條  企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評(píng)估自身?xiàng)l件、能力，深入研究投資目的地投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開(kāi)展境外投資，注意防范風(fēng)險(xiǎn)。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對(duì)資格資質(zhì)有要求的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。

第二十一條  企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求其投資的境外企業(yè)遵守投資目的地法律法規(guī)，積極開(kāi)展企業(yè)文化建設(shè)，尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣，履行社會(huì)責(zé)任，做好環(huán)境、勞工保護(hù)等工作，促進(jìn)與當(dāng)?shù)氐娜诤稀?br />
第二十二條  企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案。在境外發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在駐外使（領(lǐng)）館及有關(guān)部門(mén)的指導(dǎo)下，及時(shí)、妥善處理。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好外派人員的選審、行前安全、紀(jì)律教育和應(yīng)急培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對(duì)外派人員的管理，依法辦理當(dāng)?shù)睾戏ň恿艉凸ぷ髟S可。

第二十三條  企業(yè)須要求其投資的境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人憑《證書(shū)》（復(fù)印件）和當(dāng)?shù)刈?cè)文件（復(fù)印件），采取當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等方式及時(shí)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報(bào)到登記。

第二十四條  企業(yè)對(duì)其投資的境外企業(yè)的冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國(guó)家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱(chēng)不得使用“中國(guó)”、“中華”等字樣。

第二十五條  境外企業(yè)利用其經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)或境外自籌資金（如向境外銀行貸款等）開(kāi)展境外再投資的，企業(yè)須在完成境外法律手續(xù)后，通過(guò)“管理系統(tǒng)”填報(bào)相關(guān)信息，打印《境外中資企業(yè)再投資報(bào)告表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《再投資報(bào)告表》），并加蓋印章。系實(shí)行備案管理的境外企業(yè)開(kāi)展境外再投資的，企業(yè)將《再投資報(bào)告表》報(bào)至所在功能區(qū)管委會(huì)。系實(shí)行核準(zhǔn)管理的境外企業(yè)開(kāi)展境外再投資的，企業(yè)將《再投資報(bào)告表》報(bào)至市商務(wù)委。

企業(yè)采取對(duì)境外企業(yè)增資的方式，通過(guò)該境外企業(yè)開(kāi)展境外再投資的，按第三章有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十六條  企業(yè)應(yīng)當(dāng)向所在功能區(qū)管委會(huì)和市商務(wù)委報(bào)告境外投資業(yè)務(wù)情況、統(tǒng)計(jì)資料，以及與境外投資相關(guān)的困難、問(wèn)題，并確保報(bào)送情況和數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。

第二十七條  各功能區(qū)管委會(huì)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)、市商務(wù)委和商務(wù)部等有關(guān)部門(mén)指導(dǎo)下，會(huì)同有關(guān)部門(mén)，為企業(yè)境外投資提供權(quán)益保障、投資促進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等服務(wù)。
 

第五章  法律責(zé)任

第二十八條  企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段辦理備案并取得《證書(shū)》的，由所在功能區(qū)管委會(huì)撤銷(xiāo)該企業(yè)境外投資備案，給予警告，并依法公布處罰決定。

第二十九條  企業(yè)提供虛假材料申請(qǐng)核準(zhǔn)的，商務(wù)部給予警告，并依法公布處罰決定。該企業(yè)在一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)核準(zhǔn)。

企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得境外投資核準(zhǔn)的，商務(wù)部撤銷(xiāo)該企業(yè)境外投資核準(zhǔn)，給予警告，并依法公布處罰決定。該企業(yè)在三年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)核準(zhǔn)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十條  企業(yè)開(kāi)展境外投資過(guò)程中出現(xiàn)本細(xì)則第四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第三十一條  企業(yè)偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓《證書(shū)》的，商務(wù)部或所在功能區(qū)管委會(huì)給予警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十二條  境外投資出現(xiàn)第二十八至三十一條規(guī)定的情形以及違反本細(xì)則其他規(guī)定的企業(yè)，三年內(nèi)不得享受?chē)?guó)家及地方有關(guān)政策支持。
 

第六章  附則

第三十三條  中央企業(yè)應(yīng)通過(guò)中央企業(yè)集團(tuán)總部在商務(wù)部辦理境外投資備案和核準(zhǔn)手續(xù)。中央企業(yè)系指國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)履行出資人職責(zé)的企業(yè)及其所屬企業(yè)、中央管理的其他單位。

第三十四條  事業(yè)單位法人開(kāi)展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)參照本細(xì)則執(zhí)行。

第三十五條  企業(yè)赴香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資參照本細(xì)則執(zhí)行。

第三十六條  本細(xì)則自2015年4月21日起施行，有效期5年。



附件：申辦說(shuō)明

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