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河北省人民政府辦公廳關于印發(fā)河北省國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變方案的通知
冀政辦字〔2018〕40號
各市（含定州、辛集市）人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，雄安新區(qū)管委會，省政府各部門：
《河北省國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真組織實施。
河北省人民政府辦公廳
2018年3月28日
河北省國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變方案
為認真貫徹落實省委、省政府關于深化國有企業(yè)改革的決策部署，加快調(diào)整優(yōu)化監(jiān)管職能和方式，進一步提高國有資本運營和配置效率。根據(jù)《中共河北省委河北省人民政府關于深化地方國有企業(yè)改革的實施意見》（冀發(fā)〔2015〕21號）有關要求，參照《國務院辦公廳關于轉(zhuǎn)發(fā)國務院國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變方案的通知》（國辦發(fā)〔2017〕38號），結(jié)合我省實際，制定本方案。
一、總體要求
（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大精神，認真落實省委九屆五次、六次全會精神和省“兩會”精神，堅持黨的領導不動搖，充分發(fā)揮國有企業(yè)在建設經(jīng)濟強省、美麗河北過程中的帶動引領作用。牢固樹立和貫徹落實新發(fā)展理念，按照深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合、推進改革的要求，依法履行職責，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，以提高國有資本效率、增強國有企業(yè)活力為中心，明確監(jiān)管重點，精簡監(jiān)管事項，優(yōu)化部門職能，改進監(jiān)管方式，全面加強黨的建設，進一步提高監(jiān)管的科學性、針對性和有效性，加快實現(xiàn)以管企業(yè)為主向以管資本為主的轉(zhuǎn)變。
（二）基本原則。
堅持準確定位。省國資委根據(jù)省政府授權(quán)履行好國有資產(chǎn)出資人職責，按照政企分開、政資分開、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離要求，進一步科學界定監(jiān)管邊界，專司國有資產(chǎn)監(jiān)管，服務國有企業(yè)改革發(fā)展，該管的科學管理、不缺位，不該管的依法放權(quán)、不越位，不行使社會公共管理職能，不干預企業(yè)依法行使自主經(jīng)營權(quán)。
堅持依法監(jiān)管。按照有關法律、法規(guī)規(guī)定，進一步完善出資人監(jiān)管的權(quán)力和責任清單，健全監(jiān)管制度體系，重點管好國有資本布局、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全。全面加強國有資產(chǎn)監(jiān)督，充實監(jiān)督力量，完善監(jiān)督機制，嚴格責任追究，切實防止國有資產(chǎn)流失。
堅持搞活企業(yè)。遵循市場經(jīng)濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，突出權(quán)責一致，確保責任落實，將精簡監(jiān)管事項與完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)相結(jié)合，依法落實企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營自主權(quán)，激發(fā)企業(yè)活力、創(chuàng)造力和市場競爭力，打造適應市場競爭要求、以提高核心競爭力和資源配置效率為目標的現(xiàn)代企業(yè)。
堅持提高效能。明確國有資產(chǎn)監(jiān)管重點，調(diào)整優(yōu)化監(jiān)管職能配置和組織設置，提升人員素質(zhì)，改進監(jiān)管方式和手段，整合監(jiān)管資源，優(yōu)化監(jiān)管流程，提高監(jiān)管效率，加強監(jiān)管協(xié)同，推進監(jiān)管信息共享和動態(tài)監(jiān)管，實現(xiàn)依法監(jiān)管、分類監(jiān)管、陽光監(jiān)管。
堅持黨的領導。堅持黨對國資監(jiān)管和國有企業(yè)改革發(fā)展政治領導、思想領導、組織領導的有機統(tǒng)一，發(fā)揮國有企業(yè)黨組織的領導核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落實。健全完善黨建工作責任制，落實黨建工作主體責任，為國有企業(yè)改革發(fā)展提供堅強有力的政治保證、組織保證和人才支撐。
二、職能轉(zhuǎn)變的主要任務
按照職權(quán)法定、規(guī)范行權(quán)的要求，調(diào)整、精簡、優(yōu)化監(jiān)管職能，理順出資人監(jiān)管職責，強化管資本職能，加強國有資產(chǎn)監(jiān)督力度，精簡一批監(jiān)管事項。全面加強國有企業(yè)黨的建設，保證黨和國家的方針政策、重大決策部署在監(jiān)管企業(yè)貫徹執(zhí)行。
（一）強化管資本職能，落實保值增值責任。
完善規(guī)劃投資監(jiān)管。服從國家戰(zhàn)略和重大決策，落實國家產(chǎn)業(yè)政策和我省重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體要求，突出規(guī)劃引領，制定并落實監(jiān)管企業(yè)國有資本布局結(jié)構(gòu)整體規(guī)劃，發(fā)揮整體規(guī)劃對監(jiān)管企業(yè)投資的引導作用；加強對監(jiān)管企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的審核，促進監(jiān)管企業(yè)提高投資規(guī)劃論證的科學水平。改進投資監(jiān)管方式，落實企業(yè)投資主體責任，實施重大投資項目第三方參與論證、項目備案、投資決策后評估、違規(guī)投資追責，提升企業(yè)投資的科學性，提高國有資本投資收益率。盡快制定監(jiān)管企業(yè)投資負面清單并進行動態(tài)調(diào)整，強化主業(yè)管理、核定非主業(yè)投資比例，管好投資方向，加強對監(jiān)管企業(yè)國際化投資和經(jīng)營的指導，強化境外投資監(jiān)管體系建設，嚴控投資風險。
突出國有資本運營。圍繞服務省委、省政府確定的戰(zhàn)略目標和優(yōu)化全省國有資本布局結(jié)構(gòu)，推動國有資本優(yōu)化配置，提升國有資本運營效率和回報水平。按照試點先行、分步實施、穩(wěn)步推進的原則，扎實推動河北建投集團和河北國控分別開展國有資本投資公司和國有資本運營公司試點工作，探索國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)與國有資本投資、運營公司以及兩類公司與所出資企業(yè)的關系；在此基礎上逐步將具備條件的國有獨資公司改建為國有資本投資公司和國有資本運營公司。以提高國有資本的投資收益水平為著眼點，完善國有資本投入和退出機制，提升競爭性國有資產(chǎn)證券化比率，推動國有資本向重要行業(yè)和關鍵領域、重點基礎設施及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集中，向具有核心競爭力的優(yōu)勢企業(yè)集中。支持監(jiān)管企業(yè)依法依規(guī)設立各種基金并服務實體經(jīng)濟發(fā)展，加大對基金投向的跟蹤和評估，發(fā)揮國有資本對社會資本的引領帶動作用，促進全省經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。
優(yōu)化考核分配。堅持業(yè)績考核與薪酬分配協(xié)同聯(lián)動，健全國有資本經(jīng)營目標考核評價體系，完善激勵約束機制，實現(xiàn)“業(yè)績升、薪酬升，業(yè)績降、薪酬降”。改進監(jiān)管企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核辦法，突出質(zhì)量效益與推動轉(zhuǎn)型升級相結(jié)合，強化目標管理、對標考核、分類考核，對不同功能定位、不同行業(yè)領域、不同發(fā)展階段的企業(yè)制定差異化考核目標并嚴格考核。嚴格貫徹落實國有企業(yè)負責人薪酬制度改革相關政策，進一步健全國有企業(yè)收入分配管理和調(diào)控體系，推進企業(yè)負責人薪酬差異化分配試點，逐步建立與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應、與經(jīng)營業(yè)績相掛鉤的、與企業(yè)職工年平均收入水平相聯(lián)系的差異化薪酬分配辦法。監(jiān)督指導監(jiān)管企業(yè)合理確定員工工資和福利水平。
（二）加強國有資產(chǎn)監(jiān)督，防止國有資產(chǎn)流失。
健全監(jiān)督長效機制。健全規(guī)范國有資本運作、防止國有資產(chǎn)流失的監(jiān)督制度,加強對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。增加監(jiān)督專門力量，分類處置和督辦發(fā)現(xiàn)的問題，組織開展國有資產(chǎn)重大損失調(diào)查，強化審計、財務、法律、紀檢監(jiān)察、巡察等方面的監(jiān)督職能和力度，逐步形成和完善大監(jiān)督格局，實現(xiàn)監(jiān)督信息共享，形成發(fā)現(xiàn)、報告、調(diào)查、處理問題的監(jiān)督工作閉環(huán)。重點加強對企業(yè)領導人員政治紀律和政治規(guī)矩、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營等方面問題的巡察。進一步強化監(jiān)督結(jié)果在業(yè)績考核、薪酬分配、干部管理等方面的運用。
強化外派監(jiān)事會監(jiān)督。進一步加強和改進監(jiān)事會監(jiān)督，完善監(jiān)督工作體制機制，明確外派監(jiān)事會由政府派出、作為出資人監(jiān)督專門力量的職責定位。提高外派監(jiān)事會隊伍的政治素質(zhì)和業(yè)務水平，確保監(jiān)督效果。突出監(jiān)督重點，圍繞企業(yè)財務和重大決策、運營過程中可能造成國有資產(chǎn)流失的事項和關鍵環(huán)節(jié)以及董事會和經(jīng)理層依法依規(guī)履職情況等重點，著力強化當期和事中監(jiān)督。改進監(jiān)事會監(jiān)督方式，落實外派監(jiān)事會糾正違規(guī)決策、罷免或者調(diào)整領導人員的建議權(quán)，建立外派監(jiān)事會可追溯、可量化、可考核、可問責的履職記錄制度，提升監(jiān)督效能。
嚴格落實監(jiān)督責任。建立健全違法違規(guī)經(jīng)營投資責任追究制度體系，完善責任倒查和追究機制，實行重大決策終身責任追究，構(gòu)建權(quán)責清晰、約束有效的經(jīng)營投資責任體系。加大對違法違規(guī)經(jīng)營投資責任的追究力度，綜合運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁入限制、黨紀政紀處分和追究刑事責任等手段，依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營投資導致國有資產(chǎn)重大損失的案件。
（三）精簡監(jiān)管事項，增強企業(yè)活力。
取消一批監(jiān)管事項。按照精簡監(jiān)管事項與完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)相結(jié)合的原則，嚴格按照出資關系界定監(jiān)管范圍，減少對企業(yè)內(nèi)部改制重組的直接管理，不再直接規(guī)范上市公司國有股東行為，推動監(jiān)管企業(yè)嚴格遵守證券監(jiān)管規(guī)定。減少對監(jiān)管企業(yè)財務管理事項，重點管控企業(yè)整體財務狀況。取消監(jiān)管企業(yè)職工監(jiān)事選舉結(jié)果、工會組織成立和工會主席選舉等事項審批，由企業(yè)依法自主決策。
下放一批監(jiān)管事項。將延伸到監(jiān)管企業(yè)子企業(yè)的管理事項，原則上歸位于企業(yè)集團。將監(jiān)管企業(yè)境內(nèi)子企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資或改制企業(yè)國有資產(chǎn)處置方案的審批、企業(yè)集團內(nèi)部國有股東所持有上市公司股份流轉(zhuǎn)、國有股東與上市公司非重大資產(chǎn)重組、國有股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓一定比例或數(shù)量范圍內(nèi)所持有上市公司股份等事項的審批權(quán)限下放給企業(yè)集團。監(jiān)管企業(yè)要進一步明確各治理主體行權(quán)履職邊界，層層落實責任，確保國有資產(chǎn)保值增值。
授權(quán)一批監(jiān)管事項。結(jié)合落實董事會職權(quán)等試點工作，將出資人的部分權(quán)利授權(quán)試點企業(yè)董事會行使，同時健全完善制度規(guī)范，切實加強備案管理和事后監(jiān)督。進一步落實試點企業(yè)董事會對經(jīng)理層成員選聘、業(yè)績考核、薪酬管理以及企業(yè)職工工資總額管控、重大財務事項管理的職權(quán)，充分發(fā)揮董事會的決策作用。試點企業(yè)董事會要進一步健全和規(guī)范決策制度，明確授權(quán)事項在企業(yè)內(nèi)部的決策、執(zhí)行、監(jiān)督機制，落實相應責任，嚴格責任追究。
移交一批社會管理事項。落實政資分開原則，立足國有資產(chǎn)出資人代表職責定位，專司國有資產(chǎn)監(jiān)管，全面梳理配合承擔的社會公共管理職能，結(jié)合工作實際，提出分類處理建議，交由相關部門和單位行使。
（四）整合相關職能，提高監(jiān)管效能。
整合國有企業(yè)改革職能。對承擔的企業(yè)重組整合、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、改制上市、規(guī)范公司治理以及解決歷史遺留問題等職能進行統(tǒng)籌整合，集中力量加大對改革改制、資本運營和體制機制創(chuàng)新的指導服務力度，大力推進混合所有制改革，鼓勵非國有資本投資主體參與國有企業(yè)改革重組，加快完善現(xiàn)代企業(yè)制度。
整合經(jīng)濟運行監(jiān)測職能。集中統(tǒng)一開展財務動態(tài)監(jiān)測和經(jīng)濟運行分析，綜合分析行業(yè)與企業(yè)情況、經(jīng)營與財務情況，及時、準確提供運行數(shù)據(jù)，全面掌握監(jiān)管企業(yè)運行狀況，為國有資產(chǎn)監(jiān)管工作提供基礎支撐。
整合省級經(jīng)營性國有資產(chǎn)監(jiān)管職能。按照《河北省省級經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管實施意見》，加快推進企業(yè)劃轉(zhuǎn)移交工作，對不同類型的企業(yè)按照法津、法規(guī)和行業(yè)特點采用不同的監(jiān)管方式，具備條件的授權(quán)國有資本運營公司經(jīng)營管理。
（五）全面加強黨的建設，強化管黨治黨責任。
加強黨的領導與完善公司治理相統(tǒng)一。明確和落實黨組織在國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，要把黨組織的職責權(quán)限、機構(gòu)設置、運行機制寫入公司章程。健全黨組織參與重大問題決策的規(guī)則和程序，明確黨組織研究討論是董事會、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序，使黨組織發(fā)揮作用組織化、制度化、具體化。完善“雙向進入、交叉任職”的領導體制，全面推行黨委書記、董事長一人擔任。把加強黨的領導落實到企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程。處理好黨組織和其他治理主體的關系，明確權(quán)責邊界，做到無縫銜接。
加強黨組織對選人用人的把關作用。保證黨對干部人事工作的領導權(quán)和對重要干部的管理權(quán)，嚴格執(zhí)行國有企業(yè)領導人員對黨忠誠、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的選任標準，黨組織要在確定標準、規(guī)范程序、參與考察、推薦人選等方面把好關，把在實踐中成長起來的人才及時選撥到國有企業(yè)領導崗位。按照市場規(guī)律對經(jīng)理層進行管理，建立科學合理的考核評價體系，為國有企業(yè)領導人員樹立正向激勵的鮮明導向。
建立健全監(jiān)管企業(yè)黨建工作考核問責機制。盡快研究出臺監(jiān)管企業(yè)黨建工作任務清單和考核評價辦法，明確考核的重點內(nèi)容，把黨建工作考核與經(jīng)營業(yè)績考核一同納入領導班子、班子成員的年度綜合考評，提高黨建工作的考核權(quán)重，強化考評結(jié)果的運用，使黨建工作由軟指標變?yōu)橛布s束。堅持抓任務清單的落實和督查工作，堅持有責必問、失責必究。
深入推進黨風廉政建設。認真落實《中國共產(chǎn)黨問責條例》等規(guī)定，加大對監(jiān)管企業(yè)黨委（黨組）和黨員領導人員履行管黨治黨責任不力的問責力度，嚴肅查處違規(guī)違紀行為，通過深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭來正風肅紀、防范風險。
三、保障措施
按照事前制度規(guī)范、事中跟蹤監(jiān)控、事后監(jiān)督問責的要求，積極適應監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變和增強企業(yè)活力、強化監(jiān)督管理的需要，創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，更多采用市場化、法治化、信息化監(jiān)管方式，提高監(jiān)管的針對性、實效性。建立容錯機制，從制度上激勵監(jiān)管企業(yè)大膽創(chuàng)新、主動作為。
（一）強化依法監(jiān)管。嚴格依據(jù)公司法、企業(yè)國有資產(chǎn)法、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例等法律、法規(guī)及我省相關政策規(guī)定的權(quán)限和程序行權(quán)履職。加強國資監(jiān)管重大事項決策的合法性審查。推動健全完善國有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)制度體系，對我省現(xiàn)有國有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)和政策文件及時進行清理。完善出資人監(jiān)管的權(quán)力和責任清單，清單以外的事項由企業(yè)依法自主決策。加強公司章程管理，規(guī)范董事會運作，嚴格選派、管理股東代表和董事、監(jiān)事，更好地傳導出資人意志，注重通過國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)依法履行出資人職責。
（二）實施分類監(jiān)管。針對商業(yè)類和公益類國有企業(yè)的不同戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標，研究制定差異化的監(jiān)管目標、監(jiān)管重點和監(jiān)管措施，因企施策推動企業(yè)改革發(fā)展，促進經(jīng)濟效益和社會效益有機統(tǒng)一。在戰(zhàn)略規(guī)劃制定、資本運作模式、人員選用機制、經(jīng)營業(yè)績考核等方面，實施更加精準有效的分類監(jiān)管。
（三）推進陽光監(jiān)管。依法推進國有資產(chǎn)監(jiān)管信息公開，主動接受社會監(jiān)督。健全信息公開制度，加強信息公開平臺建設，依法向社會公開國有資本整體運營情況、企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值及經(jīng)營業(yè)績考核總體情況、國有資產(chǎn)監(jiān)管制度和監(jiān)督檢查情況。指導監(jiān)管企業(yè)加大信息公開力度，依法依規(guī)公開治理結(jié)構(gòu)、財務狀況、關聯(lián)交易、負責人薪酬等信息，積極打造陽光企業(yè)。
（四）優(yōu)化監(jiān)管流程。按照程序簡化、管理精細、時限明確的原則，深入推進分事行權(quán)、分崗設權(quán)、分級授權(quán)和定期輪崗，科學設置內(nèi)設機構(gòu)和崗位職責權(quán)限，確保權(quán)力運行協(xié)調(diào)順暢。推進監(jiān)管信息化建設，整合信息資源，統(tǒng)一工作平臺，暢通共享渠道，健全監(jiān)管企業(yè)產(chǎn)權(quán)、投資、財務等監(jiān)管信息系統(tǒng)，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)測，提升整體監(jiān)管效能。建立各類工作部署的落實反饋制度，明確各項工作的落實主體，細化反饋信息內(nèi)容，確保政令暢通。
四、組織實施的落實
省國資委依據(jù)本方案全面梳理調(diào)整具體監(jiān)管職能和內(nèi)設機構(gòu)，明確取消、下放、授權(quán)、移交的監(jiān)管事項。完善出資人監(jiān)管的權(quán)力和責任清單，按程序報批后向社會公開。堅持試點先行，結(jié)合企業(yè)實際，繼續(xù)推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務改革，分類放權(quán)、分步實施，確保放得下、接得住、管得好。
各市（含定州、辛集市）可結(jié)合實際情況，制定本市國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)的職能轉(zhuǎn)變方案。
附件：精簡的國資監(jiān)管事項
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