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海南省人民政府關(guān)于印發(fā)海南省企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒暫行辦法的通知
瓊府〔2014〕58號
各市、縣、自治縣人民政府，省政府直屬各單位：
《海南省企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒暫行辦法》已經(jīng)六屆省政府第28次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
海南省人民政府
2014年10月27日
海南省企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為進一步推進全省社會信用體系建設(shè)，加大對失信行為懲戒力度，打造“誠信海南”，根據(jù)《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于社會信用體系建設(shè)的若干意見》、《中華人民共和國政府信息公開條例》、《征信業(yè)管理條例》、《企業(yè)信息公示暫行條例》、《國家發(fā)展改革委人民銀行中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》、《海南省人民代表大會關(guān)于加強信用建設(shè)的決定》和《海南省征信和信用評估管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。
第二條 凡在本省行政區(qū)域內(nèi)從事日常經(jīng)營活動的企業(yè)（包括非本省注冊企業(yè)），必須遵循誠實、守信的原則，對其失信行為的聯(lián)合懲戒適用本辦法。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 本辦法所稱失信行為是指由各級行政機關(guān)、司法機關(guān)以及經(jīng)法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的其他組織（以下統(tǒng)稱有關(guān)部門和組織）依法認定，對企業(yè)信用狀況構(gòu)成負面影響的不守信用行為(法律、法規(guī)規(guī)定可以免責的行為除外)。
第四條 企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒應(yīng)當堅持信用信息共享、部門聯(lián)動實施、依法公正執(zhí)行、責任主體明確的原則。
第五條 企業(yè)失信記錄以合同履約、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、醫(yī)療衛(wèi)生、工程建設(shè)、勞動保障、納稅、金融、資質(zhì)資格評定和審核、統(tǒng)計調(diào)查、價格欺詐、虛假廣告、生效法律文書履行、刑事處罰、行政處罰、行政處分及民事賠償?shù)葹橹攸c。
第六條 省級信用主管部門負責組織實施本辦法，對失信行為的認定和懲戒工作進行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。
其他有關(guān)部門和組織按照各自職責和權(quán)限，具體執(zhí)行本辦法，對企業(yè)失信行為的程度進行認定并實施懲戒。
第七條 實施失信行為聯(lián)合懲戒依據(jù)的信用記錄應(yīng)依法采集,并應(yīng)以省級信用主管部門管理的省企業(yè)信用信息共享平臺的信用記錄為準。
第八條 失信行為聯(lián)合懲戒分為核查信用記錄、認定失信程度和實施失信懲戒三個步驟。
第九條 有關(guān)部門和組織在日常監(jiān)管、行政許可、政府采購、招標投標、資質(zhì)審核、評級評優(yōu)、定期檢驗、資金扶持、政府投資等工作中，應(yīng)當依法核實、查詢、使用省企業(yè)信用信息共享平臺中的企業(yè)信用信息，并將其作為實施行政管理的參考依據(jù)。
第十條 提倡和鼓勵社會組織和個人在開展信用交易或者其他活動過程中，查詢和使用企業(yè)失信信息，降低信用風(fēng)險。
第二章 失信行為
第十一條 企業(yè)失信行為分為商務(wù)領(lǐng)域失信行為、政務(wù)領(lǐng)域失信行為和司法領(lǐng)域失信行為。
第十二條 商務(wù)領(lǐng)域失信行為是指企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)過程中產(chǎn)生的失信行為。主要包括：
（一）以欺詐、脅迫、惡意串通等手段訂立、履行合同的；
（二）惡意違約逃避履行法定義務(wù)或者合同義務(wù)的；
（三）制造、銷售假冒偽劣產(chǎn)品的；
（四）發(fā)布虛假、夸大等違法廣告的；
（五）招投標過程中弄虛作假、違規(guī)操作的；
（六）非法違規(guī)占用土地的；
（七）故意侵犯知識產(chǎn)權(quán)的；
（八）發(fā)生質(zhì)量事故的；
（九）發(fā)生安全事故的；
（十）違法用工或者拖欠勞動者工資的；
（十一）未依法申報和繳納社會保險費的；
（十二）未履行環(huán)境保護法定或約定義務(wù)的;
（十三）弄虛作假騙取貸款、非法集資、違規(guī)擔保的；
（十四）商業(yè)受賄行為，經(jīng)營者為銷售或購買商品而采用財務(wù)或其他手段賄賂對方單位或者個人的；
（十五）故意低價或者無償轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，逃避履行債務(wù)的。
第十三條 政務(wù)領(lǐng)域失信行為是指企業(yè)作為行政管理相對人的失信行為。主要包括：
（一）法定行政許可、行政審批項目未經(jīng)許可、批準，擅自實施的；
（二）未通過行政機關(guān)或具有行政管理職能的組織依法進行的專項或者定期檢查的；
（三）受到罰款、沒收違法所得、沒收非法財物，責令關(guān)閉或停產(chǎn)停業(yè)等行政處罰的；
（四）騙取財政補貼資金的；
（五）偷、逃、抗、騙稅以及虛開增值稅專用發(fā)票的；
（六）故意提供、公布不真實生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)計數(shù)字的；
（七）以虛假申報材料等方法騙取行政許可、行政審批項目的；
（八）在規(guī)定期限內(nèi)，未向行政機關(guān)報送年度報告的；
（九）行政機關(guān)、具有行政管理職能的組織依法實施監(jiān)督檢查時，拒絕提供有關(guān)材料或者提供的材料不真實、不完整以及轉(zhuǎn)移、隱匿相關(guān)證據(jù)的。
第十四條 司法領(lǐng)域的失信行為是指企業(yè)在仲裁、訴訟、執(zhí)行等司法活動中的失信行為。主要包括：
（一）企業(yè)出于非法的動機和目的，惡意串通，合謀編制虛假事實和證據(jù)等方式提請仲裁、公證或向法院提起訴訟，非法侵占或損害國家、集體、公民財產(chǎn)或權(quán)益的；
（二）以偽造證據(jù)、暴力、威脅等方法妨礙、抗拒執(zhí)行的；
（三）虛假訴訟、虛假仲裁、規(guī)避執(zhí)行等行為，以及其他拒不履行生效法律文書確定義務(wù)的；
（四）違反財產(chǎn)報告制度的；
（五）違反限制高消費令的；
（六）被執(zhí)行人無正當理由拒不履行執(zhí)行和解協(xié)議的。
第三章 失信程度和懲戒措施
第十五條 企業(yè)失信行為按照嚴重程度從低到高劃分為一般失信行為、較重失信行為和嚴重失信行為三個等級。
第十六條 企業(yè)出現(xiàn)以下行為之一可認定為一般失信行為：
（一）被行政機關(guān)通報并責令限期整改的；
（二）拖欠勞動者工資或者社會保險費等2個月以內(nèi)的；
（三）經(jīng)法院或者仲裁機構(gòu)認定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費6個月以內(nèi)的；
（四）司法機關(guān)或者行政機關(guān)在強制執(zhí)行時，未按要求履行生效法律文書確定的義務(wù)的；
（五）經(jīng)法院判決認定行賄犯罪情節(jié)輕微，不需要判處刑罰，依照刑法免予刑事處罰的；
（六）行賄犯罪情節(jié)輕微，檢察院作出不起訴決定的；
（七）本辦法第十二條、第十三條、第十四條所列其他情形，情節(jié)輕微的；
（八）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他一般失信行為。
第十七條 一般失信行為懲戒措施包括：
（一）信用提醒。有關(guān)部門和組織將一般失信行為書面通知企業(yè)，提醒其糾正和規(guī)范相關(guān)行為。
（二）誠信約談。有關(guān)部門和組織可以對產(chǎn)生一般失信行為的企業(yè)主要負責人、分管負責人或者直接責任人進行約談，宣傳相關(guān)法律法規(guī)和政策，敦促其在經(jīng)濟社會活動中嚴格自律、誠信守法、履行社會責任。
第十八條 有關(guān)部門和組織應(yīng)當對信用提醒和誠信約談情況進行登記，詳細記載提醒和約談的對象、時間、方式和內(nèi)容。
第十九條 企業(yè)在被信用提醒后，無故不糾正相關(guān)失信行為或者無故不參加約談、約談事項不落實，經(jīng)督促后仍不履行的，由一般失信行為上升為較重失信行為。
第二十條 企業(yè)出現(xiàn)以下行為之一可認定為較重失信行為：
（一）未通過各類專項或者定期檢驗的；
（二）環(huán)境信用評價等級為黃牌的；
（三）違法用工，被勞動保障行政部門責令整改而拒不改正的；
（四）違反資質(zhì)、資格管理規(guī)定從事生產(chǎn)、經(jīng)營或者服務(wù)活動的；
（五）拖欠勞動者工資或者社會保險費等2個月以上6個月以下的；
（六）經(jīng)法院或者仲裁機構(gòu)認定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費6個月以上12個月以下的；
（七）經(jīng)法院判決認定構(gòu)成行賄犯罪的；
（八）由紀檢監(jiān)察機關(guān)以賄賂立案調(diào)查，并依法作出相關(guān)處理的；
（九）1年內(nèi)發(fā)生2次以上同類一般失信行為或者1年內(nèi)發(fā)生一般失信行為3次以上的；
（十）本辦法第十二條、第十三條、第十四條所列其他情形，情節(jié)較重的；
（十一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他較重失信行為。
第二十一條 對較重失信行為的懲戒，除采取本辦法規(guī)定的對一般失信行為的懲戒措施外，還可依法采取以下措施：
（一）進行限定范圍的公示或者書面告知；
（二）作為日常監(jiān)督檢查或者抽查的重點，并提高監(jiān)督檢查的頻次；
（三）取消政策優(yōu)惠；
（四）從嚴核準或?qū)徟髽I(yè)新增項目；
（五）在政府投資建設(shè)項目招投標、采購招投標、公共資源交易等管理工作中，采用綜合評標法的，應(yīng)當設(shè)置信用分，有較重失信行為的企業(yè)最高只能得該項滿分的一半；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒方式。
第二十二條 將有較重失信行為的企業(yè)列入省企業(yè)信用信息共享平臺“黃名單”，有效期3年。
第二十三條 企業(yè)出現(xiàn)以下行為之一可認定為嚴重失信行為：
（一）被列入省、市縣典型失信案件名單，并被行政機關(guān)或新聞媒體公開曝光的；
（二）拖欠稅款、勞動者工資或者社會保險費等6個月以上的；
（三）違法用工造成嚴重后果，被追究刑事責任的；
（四）非法違規(guī)占用土地的；
（五）故意侵犯知識產(chǎn)權(quán)的；
（六）招投標過程中弄虛作假、違規(guī)操作的；
（七）騙取財政補貼資金的；
（八）惡意欠稅、逃稅、騙稅的；
（九）環(huán)境信用評價等級為紅牌的；
（十）弄虛作假騙取資質(zhì)、資格或者其他有關(guān)證書、證明材料的；
（十一）經(jīng)法院或者仲裁機構(gòu)認定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費12個月以上的；
（十二）法定代表人有履行能力，但拒不履行法定義務(wù)的；
（十三）以偽造證據(jù)、暴力、威脅等方法妨礙、抗拒執(zhí)行的；
（十四）以虛假訴訟、虛假仲裁或者隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等方法規(guī)避執(zhí)行的；
（十五）違反財產(chǎn)報告制度的；
（十六）違反限制高消費令的；
（十七）被執(zhí)行人無正當理由拒不履行執(zhí)行和解協(xié)議的；
（十八）其他有履行能力，但拒不履行生效法律文書確定義務(wù)的；
（十九）1年內(nèi)發(fā)生2次以上同類較重失信行為或者1年內(nèi)發(fā)生較重失信行為3次以上的；
（二十）本辦法十二條、第十三條、第十四條所列其他情形，情節(jié)嚴重的；
（二十一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他嚴重失信行為。
第二十四條 對嚴重失信行為的懲戒，除采取本辦法規(guī)定的對較重失信行為的懲戒措施外，還可依法采取以下措施：
（一）向社會公開失信信息；
（二）撤銷相關(guān)榮譽稱號，限制參與評先、評優(yōu)；
（三）在政府采購、政府主導(dǎo)的招投標活動、上市融資、發(fā)行債券、享受優(yōu)惠政策或者財政資金補貼、新增項目審批核準、用地審批、礦業(yè)權(quán)審批、設(shè)立金融類業(yè)務(wù)的機構(gòu)、擔任公司高級管理人員等方面，按照相關(guān)規(guī)定采取懲戒措施。
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒方式。
第二十五條 將有嚴重失信行為的企業(yè)列入省企業(yè)信用信息共享平臺“黑名單”，并依法向社會公開。“黑名單”有效期為5年。
第四章 信用修復(fù)和異議處理
第二十六條 有關(guān)部門和組織在實施失信懲戒的同時，應(yīng)當督促企業(yè)建立完善信用管理制度，通過教育培訓(xùn)、加強指導(dǎo)等手段，幫助企業(yè)重塑信用記錄。
第二十七條 企業(yè)可以到省級信用主管部門或其他有關(guān)部門和組織查詢其信用記錄，省級信用主管部門或其他有關(guān)部門和組織應(yīng)當提供相應(yīng)服務(wù)。
相關(guān)利害關(guān)系人需要查詢企業(yè)失信信息的，應(yīng)當依法執(zhí)行。
第二十八條 企業(yè)非因主觀故意發(fā)生失信行為的，可以按照一定條件和程序?qū)嵤┬庞眯迯?fù)。
信用修復(fù)由企業(yè)向依法處理其失信行為的有關(guān)部門和組織提出信用修復(fù)申請，有關(guān)部門和組織核查后，認為其已經(jīng)完成整改，符合管理要求的，可以決定允許信用修復(fù)，并將信用修復(fù)信息納入本單位信息系統(tǒng)，同時提供給省企業(yè)信用信息共享平臺。
企業(yè)信用修復(fù)結(jié)果生效后,有關(guān)部門或組織對該企業(yè)采取的失信懲戒措施應(yīng)予以減輕或解除。
第二十九條 企業(yè)對自身失信行為認定有異議的，可以向省級信用主管部門或者認定其失信行為的有關(guān)部門或組織提交異議申請，并提供有關(guān)佐證材料。
省級信用主管部門或者認定其失信行為的單位，應(yīng)當自收到異議申請之日起15個工作日內(nèi)，向提出異議申請的企業(yè)作出書面答復(fù)。
異議處理期間，不影響失信行為記錄的公示與處理。
第三十條 省級信用主管部門應(yīng)當制定企業(yè)“黑名單”和“黃名單”管理辦法，明確“黑名單”和“黃名單”的審查、解除條件和程序，并根據(jù)企業(yè)信用情況對黑名單、黃名單及時進行調(diào)整。
第五章 守信激勵
第三十一條 良好信用記錄是指有關(guān)部門和組織依法認定，對判斷企業(yè)信用狀況起正面作用的記錄。主要包括：
(一)納稅信用評價為A級的納稅人記錄;
(二)獲得綠色企業(yè)稱號的記錄;
(三)被列入出入境檢驗檢疫信用管理AA級企業(yè)的記錄;
(四)被列入中國質(zhì)量獎、省(市)政府質(zhì)量獎、省名牌產(chǎn)品企業(yè)、省出口名牌企業(yè)的記錄;
(五)被列入中華老字號、馳名商標、海南省著名商標的記錄;
(六)被列入中國質(zhì)量誠信企業(yè)的記錄;
(七)被評為價格、計量信得過單位的記錄;
(八)被評為AAA級“守合同重信用”單位的記錄;
(九)被列入安全生產(chǎn)誠信示范企業(yè)的記錄;
(十)被列入“誠信守法企業(yè)”創(chuàng)建工作先進單位的記錄;
(十一)被列入海關(guān)企業(yè)類別A級、AA級的記錄;
(十二)被列入模范勞動關(guān)系和諧企業(yè)的記錄;
(十三)被國家、省級行業(yè)主管部門授予行業(yè)龍頭企業(yè)稱號的記錄;
(十四)其他依法認定的榮譽記錄。
上述榮譽記錄期限為榮譽事項的有效期。
第三十二條 有關(guān)部門和組織在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，可以對擁有良好信用記錄，且無失信記錄的企業(yè)采取以下守信激勵措施：
（一）按照國家和我省有關(guān)規(guī)定，授予相關(guān)榮譽稱號；
（二）在政府采購、項目招投標、資格審查、評級評優(yōu)、安排和撥付有關(guān)財政補貼資金等工作中，在同等條件下予以優(yōu)先；
（三）發(fā)展改革、旅游、農(nóng)業(yè)、工業(yè)和信息化、財政、金融、環(huán)境保護、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運輸、商務(wù)、稅務(wù)、工商、質(zhì)檢、食品藥品監(jiān)管、安全監(jiān)管、物價、知識產(chǎn)權(quán)、海關(guān)等部門，應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，依據(jù)各自職能，出臺相應(yīng)的激勵措施；
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他激勵措施。
第六章 管理和保障
第三十三條 省級信用主管部門負責建設(shè)、運維省企業(yè)信用信息共享平臺和“信用海南”網(wǎng)站，歸集、整合企業(yè)信用信息，與有關(guān)部門和組織共享，并依法在“信用海南”網(wǎng)向社會發(fā)布，為實施失信行為聯(lián)合懲戒提供信息服務(wù)。
第三十四條 有關(guān)部門和組織應(yīng)加強信息系統(tǒng)建設(shè)，整合行業(yè)內(nèi)、系統(tǒng)內(nèi)的信用信息，依法將企業(yè)失信信息及時、準確、完整地錄入信息管理系統(tǒng)，并依照本辦法認定其失信程度。
第三十五條 有關(guān)部門和組織應(yīng)根據(jù)本辦法的規(guī)定和省級信用主管部門的相關(guān)要求，依法及時向省企業(yè)信用信息共享平臺提供企業(yè)信用信息，并對所提供信息的真實性負責。
第三十六條 有關(guān)部門和組織應(yīng)建立失信懲戒聯(lián)動工作機制，加強信用制度建設(shè)和人員培訓(xùn)。
第三十七條 有關(guān)部門和組織應(yīng)當建立健全責任追究制度。違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一，并造成國家損失、侵害企業(yè)合法權(quán)益等嚴重后果的，要依法追究相關(guān)單位負責人和直接責任人的責任；構(gòu)成犯罪的，要依法追究刑事責任：
（一）不按規(guī)定提供或提供錯誤信用記錄的；
（二）對企業(yè)失信行為認定錯誤的；
（三）不按規(guī)定公布企業(yè)信用記錄的；
（四）不按本辦法規(guī)定對有失信行為的企業(yè)實施懲戒的。
第三十八條 有關(guān)部門和組織應(yīng)當建立企業(yè)失信行為投訴舉報制度，接受投訴舉報，并負責投訴舉報的受理、調(diào)查和反饋。對經(jīng)核實無誤的失信行為，應(yīng)錄入信息系統(tǒng)。
第三十九條 有關(guān)部門和組織依法提請其他部門和組織實施聯(lián)動監(jiān)管措施的，有關(guān)部門和組織應(yīng)當予以配合。
第四十條 省級信用主管部門應(yīng)當定期督查、考評有關(guān)部門和組織執(zhí)行本辦法的情況，加強指導(dǎo)和監(jiān)督，及時總結(jié)、推廣好的做法和經(jīng)驗。
第四十一條 省級信用主管部門及其工作人員不得違反法律、法規(guī)及本辦法的規(guī)定，篡改、損毀、泄露或非法使用企業(yè)信用信息；不得與自然人、法人、其它組織惡意串通，提供虛假信用報告。造成嚴重后果的，要依法追究單位負責人和直接責任人的責任。構(gòu)成犯罪的，要依法追究刑事責任。
第四十二條 各市縣、各部門應(yīng)當結(jié)合實際，依據(jù)本辦法的有關(guān)規(guī)定，研究制定本地區(qū)、本部門企業(yè)失信懲戒實施細則。
鼓勵行業(yè)中介組織根據(jù)行業(yè)特點，制定本行業(yè)的失信懲戒實施細則，積極發(fā)揮行業(yè)自律組織的自主性和能動性。
第四十三條 各行業(yè)主管部門可根據(jù)本行業(yè)特點，依法自行開展企業(yè)信用等級評定工作。
第七章 附 則
第四十四條 本辦法所稱“以內(nèi)”、“以下”均包含本數(shù)，“以上”不包含本數(shù)。
第四十五條 企業(yè)失信行為懲戒的時效為5年，自失信行為認定或者事件終止之日起計算。
第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起實施。
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