云安監(jiān)管〔2016〕30號《云南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局印發(fā)〈云南省非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險分級監(jiān)管實施辦法〉的通知》

《云南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局印發(fā)〈云南省非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險分級監(jiān)管實施辦法〉的通知》




云安監(jiān)管〔2016〕30號
 

根據(jù)《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于全面開展非煤礦山“三項監(jiān)管”工作的通知》（安監(jiān)總管一〔2015〕22號）和《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險分級監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管一〔2015〕91號)有關(guān)規(guī)定，制定本實施辦法。

一、實施分級監(jiān)管的重要意義

實施非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險分級監(jiān)管，是根據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)現(xiàn)狀和風(fēng)險程度，對非煤礦山進行安全風(fēng)險分級，按照安全風(fēng)險優(yōu)先原則實行差異化監(jiān)管，有效提高非煤礦山安全監(jiān)管工作科學(xué)化水平，解決非煤礦山安全監(jiān)管人員總量偏少、專業(yè)人員匱乏和監(jiān)管方法落后三重疊加突出矛盾，促進非煤礦山安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的必由之路。實施分級監(jiān)管有利于安全監(jiān)管部門集中力量精準(zhǔn)監(jiān)管，推動非煤礦山企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，落實“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開展、共享”發(fā)展理念，推動我省非煤礦山企業(yè)實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

二、安全風(fēng)險分級方法

（一）基本原則

1．關(guān)注風(fēng)險、突出重點。從固有風(fēng)險、設(shè)備設(shè)施、安全管理、人員素質(zhì)和安全業(yè)績5個方面，綜合評估企業(yè)風(fēng)險程度和存在的重點問題，采取有針對性的監(jiān)管措施。

2．動態(tài)分級，差異監(jiān)管。根據(jù)企業(yè)風(fēng)險因素變化情況，及時調(diào)整企業(yè)風(fēng)險級別，并對不同風(fēng)險級別的企業(yè)在執(zhí)法檢查頻次、執(zhí)法檢查內(nèi)容等方面體現(xiàn)差異化。

3．轉(zhuǎn)型升級，淘汰落后。通過風(fēng)險分級監(jiān)管，鼓勵企業(yè)積極改善安全生產(chǎn)條件，提升安全生產(chǎn)水平，降低風(fēng)險等級，推動非煤礦山轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（二）分級方法

安全風(fēng)險分級采用定性分析與定量評估相結(jié)合方法。結(jié)合礦山規(guī)模、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級、企業(yè)基本條件、安全生產(chǎn)大檢查長效機制建設(shè)、裝備水平、應(yīng)急救援等情況，將地下礦山、露天礦山、尾礦庫按照風(fēng)險程度由低到高劃分為A、B、C、D級四個等級，其中，A級風(fēng)險程度最低，安全等級最高，安全生產(chǎn)條件最好，B、C級安全等級次之，D級風(fēng)險程度最高，安全等級最低，安全生產(chǎn)條件最差。

所有礦山企業(yè)，凡存在“一票否決”情形之一的，直接將其評定為D級企業(yè)。不存在“一票否決”情形之一的，根據(jù)礦山實際情況，對照相應(yīng)安全風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)(試行)(見附件)進行定量分析評估，依據(jù)綜合得分進行評定。綜合得分采用百分制，綜合得分達80(含)分以上為A級礦山，綜合得分達60(含)分小于80分者為B級礦山，綜合得分達40(含)分小于60分者為C級礦山，綜合得分低于40分者為D級礦山。

（三）分級程序

非煤礦山安全風(fēng)險分級初次評定，按照以下程序進行：

1．企業(yè)自評。非煤礦山企業(yè)建立風(fēng)險辨識和風(fēng)險管控工作體系，組織專業(yè)力量和員工對照相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，深入排查作業(yè)風(fēng)險、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險、作業(yè)環(huán)境風(fēng)險、管控風(fēng)險和人員素質(zhì)風(fēng)險，建立檔案并定期更新。對照礦山安全風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)(見附件1、2、3)自評確定相應(yīng)風(fēng)險等級并形成非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險分級自評報告。自評報告報相應(yīng)安全監(jiān)管局審核，其中，A級報省安全監(jiān)管局審核，B級報所在地州(市)安全監(jiān)管局審核，C、D級報所在地縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局審核。

2．審核評定。受理審核的安全監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)特點、同期作業(yè)人數(shù)、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、設(shè)備設(shè)施狀況、安全管理水平、生產(chǎn)安全事故、隱患治理、遵章守法等情況，核實企業(yè)申報資料，結(jié)合專家排查意見評定礦山安全風(fēng)險等級，其中，A級由省安全監(jiān)管局評定，B級由州(市)安全監(jiān)管局評定，C、D級由縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局評定。

3．公示。省、州(市)、縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局依據(jù)受理審核范圍分別通過其政府網(wǎng)站公示初次風(fēng)險分級評定結(jié)果（公示期一周）。

4．申訴。對初次風(fēng)險分級評定結(jié)果有異議的，非煤礦山企業(yè)可以向上一級安全監(jiān)管部門進行申辯與復(fù)核。

5．上報與通報。縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局公示結(jié)束后，公布初次風(fēng)險分級評定結(jié)果并將初次風(fēng)險分級評定結(jié)果報州(市)安全監(jiān)管局，州(市)安全監(jiān)管局匯總后報省安全監(jiān)管局。由省安全監(jiān)管局審核確定的礦山，應(yīng)當(dāng)在公示結(jié)束10個工作日內(nèi)向礦山所在地的州(市)安全監(jiān)管局進行通報，由州(市)安全監(jiān)管局審核確定的礦山，應(yīng)當(dāng)在公示結(jié)束10個工作日內(nèi)向礦山所在地的縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局進行通報。

（四）評估重點

1．安全生產(chǎn)固有風(fēng)險重點評估內(nèi)容

(1)地下礦山：設(shè)計施工情況、井下同期作業(yè)人數(shù)、開采深度、開拓方式、采礦方法、采空區(qū)情況、水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件和周邊環(huán)境等；

(2)露天礦山：設(shè)計施工情況、邊坡高度、邊坡角、水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件、封閉圈以下深度、排土場情況和周邊環(huán)境等；

(3)尾礦庫：設(shè)計施工情況、庫容、壩高、匯水面積、筑壩方式、庫址地質(zhì)條件和周邊環(huán)境等。

2．設(shè)備設(shè)施重點評估內(nèi)容

(1)采掘、支護和運輸系統(tǒng)的機械化程度，通風(fēng)、排水和提升系統(tǒng)的自動化水平；

(2)生產(chǎn)、調(diào)度、管理、監(jiān)控信息化和智能化水平；

(3)設(shè)備設(shè)施的技術(shù)水平，先進適用技術(shù)和裝備的應(yīng)用情況；

(4)設(shè)備設(shè)施取得礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志情況；

(5)設(shè)備設(shè)施定期檢測檢驗執(zhí)行情況；

(6)禁止使用設(shè)備的淘汰情況。

3．企業(yè)安全管理水平重點評估內(nèi)容

(1)企業(yè)管理人員和崗位工人安全責(zé)任清單制定情況，安全管理制度、作業(yè)安全規(guī)程、各工種操作規(guī)程等制度建立和落實情況；

(2)安全管理機構(gòu)設(shè)置和安全管理人員配備情況；

(3)安全投入情況；

(4)隱患排查治理體系建立和運行情況；

(5)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系建立和運行情況；

(6)事故應(yīng)急救援預(yù)案編制和演練情況；

(7)作業(yè)現(xiàn)場管理情況；

(8)安全風(fēng)險公告情況。

4．企業(yè)人員素質(zhì)重點評估內(nèi)容

(1)主要負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員培訓(xùn)和現(xiàn)場考核情況；

(2)特種作業(yè)人員培訓(xùn)和現(xiàn)場考核情況；

(3)從業(yè)人員安全培訓(xùn)及安全考核情況；

(4)各類專業(yè)技術(shù)人員配備情況。

5．企業(yè)安全業(yè)績重點評估內(nèi)容

(1)建礦以來生產(chǎn)安全事故情況；

(2)建礦以來安全生產(chǎn)監(jiān)管指令落實情況；

(3)安全生產(chǎn)非法違法情況。

（五）一票否決

對于存在以下情況的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)將其評定為D級企業(yè)：

1．沒有安全設(shè)施設(shè)計、安全設(shè)施設(shè)計未經(jīng)安全監(jiān)管部門審查批準(zhǔn)、不按安全設(shè)施設(shè)計開采或超設(shè)計范圍開采的。

2．地下礦山：未形成完善的機械通風(fēng)系統(tǒng)，提升設(shè)備未按規(guī)定檢測檢驗合格，未為井下作業(yè)人員配備符合要求的自救器和便攜式氣體檢測報警儀，井下單班作業(yè)人數(shù)超過30人未建立人員定位系統(tǒng)，井下存在獨立規(guī)模大于3萬立方米或者總規(guī)模大于50萬立方米的采空區(qū)，未配備相關(guān)工程技術(shù)人員，圖紙與實際情況嚴(yán)重不符等。

3．露天礦山：未進行自上而下、分臺階（分層）開采，未建立邊坡管理和檢查制度，未采用機械鏟裝、機械二次破碎，未采用中深孔爆破，排土場無正規(guī)設(shè)計，排土場為病級或者危險級，未配備相關(guān)工程技術(shù)人員等。

4．尾礦庫：安全度為危級或者險級，防排洪系統(tǒng)缺失或者失效，調(diào)洪庫容不足，最小安全超高或者最小干灘長度不滿足要求，排滲設(shè)施失效，浸潤線埋深小于控制浸潤線埋深，壩體出現(xiàn)貫穿性橫向裂縫等。

三、安全風(fēng)險分級監(jiān)管措施

（一）分級分類范圍

全省行政區(qū)域內(nèi)依法取得非煤礦山安全生產(chǎn)許可證的非煤礦山企業(yè)(地下礦山、露天礦山、尾礦庫企業(yè))全部實行安全風(fēng)險分級監(jiān)督管理。

新建（改建、擴建）非煤礦山建設(shè)項目自取得非煤礦山安全生產(chǎn)許可證30日內(nèi)，納入安全風(fēng)險分級監(jiān)督管理范圍。已納入安全風(fēng)險分級監(jiān)管的非煤礦山企業(yè)有下列情形之一，經(jīng)非煤礦山企業(yè)提出申請或者負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依職權(quán)決定，退出安全生產(chǎn)風(fēng)險分級監(jiān)督管理：

1．被依法宣告破產(chǎn)或者被撤銷、解散的；

2．被依法責(zé)令關(guān)閉或者予以取締的；

3．停產(chǎn)企業(yè)已按《云南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于非煤礦山和尾礦庫停產(chǎn)閉庫及驗收有關(guān)問題的通知》（云安監(jiān)管發(fā)電〔2009〕9號）的有關(guān)規(guī)定履行停產(chǎn)報備手續(xù)的。

（二）監(jiān)管頻次

按照鼓勵A(yù)級，提高B級，整治C級，淘汰D級的原則，各級安監(jiān)部門依據(jù)評定風(fēng)險級別對轄區(qū)內(nèi)非煤礦山實行差異化管理，實行不同頻次的監(jiān)督檢查和分級分類監(jiān)管：

1．A級企業(yè)。為本轄區(qū)安全生產(chǎn)先進模范企業(yè)，應(yīng)作為鼓勵和支持對象。A級企業(yè)以自我管理為主，安全監(jiān)管部門應(yīng)鼓勵A(yù)級企業(yè)強化自我管理。省、州(市)、縣(市、區(qū))三級安全監(jiān)管部門原則上每年對A級企業(yè)監(jiān)督檢查頻次不多于1次，并在安排科技項目和資金、辦理相關(guān)證照、評先表彰、節(jié)后復(fù)工復(fù)產(chǎn)和項目審批等方面優(yōu)先考慮。A級企業(yè)以省級安全監(jiān)管部門檢查為主。

2．B級企業(yè)。為本轄區(qū)安全生產(chǎn)管理工作較好企業(yè)，應(yīng)作為指導(dǎo)和服務(wù)重點。B級企業(yè)以自我管理為主，安全監(jiān)管部門督促為輔。各級安全監(jiān)管部門應(yīng)督促B級企業(yè)提升安全管理水平。省、州(市)、縣(市、區(qū))三級安全監(jiān)管部門原則上每年對B級企業(yè)檢查頻次不多于2次，B級企業(yè)以州(市)級安全監(jiān)管部門檢查為主。

3．C級企業(yè)。為安全生產(chǎn)管理和現(xiàn)場安全條件存在較多問題的企業(yè)，是安全監(jiān)管重點。各級安全監(jiān)管部門，尤其是縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局應(yīng)推動C級企業(yè)改善安全生產(chǎn)條件。州(市)、縣(市、區(qū))二級安全監(jiān)管部門原則上每年對C級企業(yè)檢查頻次不多于4次，其中州(市)安全監(jiān)管局不少于1次。C級企業(yè)以縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局檢查為主，并督促企業(yè)外聘安全技術(shù)專家對企業(yè)進行現(xiàn)場安全生產(chǎn)指導(dǎo)。

4．D級企業(yè)。為安全生產(chǎn)管理和現(xiàn)場安全條件較差企業(yè)，是安全監(jiān)管部門重點整治和淘汰對象。縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局要全覆蓋、零容忍，增加檢查頻次，進行重點監(jiān)管，督促D級企業(yè)采取有效的風(fēng)險控制措施。各縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局應(yīng)督促D級企業(yè)找有資質(zhì)的中介機構(gòu)提供技術(shù)服務(wù)，責(zé)令其限期停產(chǎn)整改，每月至少進行1次現(xiàn)場檢查監(jiān)督其整改。要求其開展全面的隱患排查會診，限期整改，對整改不到位或逾期仍不具備C級以上安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)當(dāng)提請當(dāng)?shù)厝嗣裾枰躁P(guān)閉。州(市)安全監(jiān)管局對D級企業(yè)每季度至少應(yīng)當(dāng)進行1次現(xiàn)場安全檢查。

（三）升降級管理

1．存在下列情形之一的，對礦山企業(yè)安全等級提高一級：

(1)當(dāng)年未發(fā)生導(dǎo)致人員重傷或者死亡的安全生產(chǎn)責(zé)任事故并在原安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級基礎(chǔ)上升級的；

(2)被縣級以上人民政府或者行業(yè)主管部門給予安全生產(chǎn)獎勵的。

2．存在下列情形之一的，對礦山企業(yè)安全等級降低一級：

(1)當(dāng)年發(fā)生導(dǎo)致人員重傷的安全生產(chǎn)責(zé)任事故（含急性中毒事故）；

(2)凡發(fā)生一起一般事故的；

(3)一年內(nèi)受到2次安全生產(chǎn)行政處罰的；

(4)掛牌督辦的安全生產(chǎn)隱患沒有及時整改的。

3．存在下列情形之一的，礦山企業(yè)安全等級直接降低至D級：

(1)發(fā)生導(dǎo)致人員死亡的安全生產(chǎn)責(zé)任事故（含急性中毒事故）的；

(2)發(fā)生一起較大事故的；

(3)一年內(nèi)受到3次及以上安全生產(chǎn)行政處罰的；

(4)對存在的重大事故隱患整改不合格或者未經(jīng)安全監(jiān)管部門審查同意擅自恢復(fù)生產(chǎn)的。

4．非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級動態(tài)監(jiān)管原則上一年內(nèi)只能降級一次；被給予升級的，除發(fā)生死亡事故外一年內(nèi)不得予以降級。

年內(nèi)降低等級的，各州(市)安全監(jiān)管局在每季度末向省安全監(jiān)管局補充報備。各地要通過推動開展風(fēng)險分級，確?；厩闆r普查到位、企業(yè)風(fēng)險辨識到位、企業(yè)風(fēng)險公告到位、按風(fēng)險分級原則監(jiān)管到位、安全風(fēng)險防控到位。

四、有關(guān)要求

1．省安全監(jiān)管局負責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)全省非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險分級管理工作。州(市)和縣(市、區(qū))兩級安全監(jiān)管局按照非煤礦山企業(yè)的整體風(fēng)險程度，具體負責(zé)和實施本轄區(qū)非煤礦山企業(yè)的風(fēng)險分級評定及其監(jiān)督管理工作。達標(biāo)保留礦山安全風(fēng)險分級工作在2016年一季度前完成，改造升級礦山安全風(fēng)險分級工作在2016年上半年完成，整合重組礦山安全風(fēng)險分級工作在整合重組后開始生產(chǎn)前完成。非煤礦山轉(zhuǎn)型升級期間，列為整合重組和淘汰關(guān)閉的礦山，直接列為D級礦山。

2．安全風(fēng)險等級實施動態(tài)管理和差異化監(jiān)管。各級安全監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)風(fēng)險變化，及時調(diào)整其風(fēng)險級別，實施動態(tài)化評估分級。企業(yè)安全生產(chǎn)條件有較大改善或整改完成后，應(yīng)根據(jù)情況重新評估并確定其風(fēng)險級別；各級安全監(jiān)管部門要在執(zhí)法檢查頻次、執(zhí)法檢查重點等方面體現(xiàn)差異化，結(jié)合自身監(jiān)管力量，針對不同風(fēng)險級別的企業(yè)制定科學(xué)合理的執(zhí)法檢查計劃，努力降低安全生產(chǎn)風(fēng)險。

3．縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局每半年將非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級情況匯總后上報州(市)安全監(jiān)管局，州(市)安全監(jiān)管局于每年一月份將上一年非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級情況匯總后上報省安全監(jiān)管局。

4．實行風(fēng)險公告。企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相應(yīng)安全監(jiān)管局風(fēng)險分級評估結(jié)果，在醒目位置設(shè)置公告欄，標(biāo)明本企業(yè)的風(fēng)險級別、主要風(fēng)險及應(yīng)對措施、安全監(jiān)管部門對企業(yè)實施的監(jiān)管措施等。為每名員工量身定制風(fēng)險告知卡，列出崗位職責(zé)、崗位風(fēng)險、崗位安全規(guī)程、事故預(yù)防及應(yīng)急措施等內(nèi)容。

5．州(市)和縣(市、區(qū))兩級安全監(jiān)管局要做好本區(qū)域內(nèi)非煤礦山企業(yè)風(fēng)險分級監(jiān)督管理工作，確?；厩闆r普查到位、企業(yè)風(fēng)險排查辯識到位、風(fēng)險公告到位、按風(fēng)險優(yōu)先原則分級監(jiān)管到位、安全風(fēng)險防控到位。要督促本轄區(qū)內(nèi)非煤礦山企業(yè)落實風(fēng)險治理措施、治理責(zé)任、治理資金和應(yīng)急預(yù)案，并結(jié)合安全生產(chǎn)大檢查長效機制健全隱患自查、自改、自報制度，對重大隱患實行發(fā)現(xiàn)、掛牌、治理、驗收、銷號閉環(huán)管理。

6．州(市)和縣(市、區(qū))兩級安全監(jiān)管局要建立分類監(jiān)管工作臺賬，依法依規(guī)強化整改，確保工作落實到位，不斷提高礦山安全管理水平。省安全監(jiān)管局將適時對各地分級分類監(jiān)管試行情況進行督導(dǎo)，并按等級抽查部分礦山。



附件：【點擊下載】

1.地下礦山安全風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)（試行）

2.露天礦山安全風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)（試行）

3.尾礦庫安全風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)（試行）

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