豫政辦〔2018〕76號《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》

河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）的通知




豫政辦〔2018〕76號

各市、縣人民政府，省人民政府各部門：

《河南省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。




 

河南省人民政府辦公廳

2018年12月15日
 

河南省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章　總　則

第一條　為加強(qiáng)對我省區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)督管理，防范金融風(fēng)險，促進(jìn)市場健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）、《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第132號）和《區(qū)域性股權(quán)市場信息報(bào)送指引（試行）》（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2018〕3號，以下簡稱《指引》）、《河南省權(quán)益類交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際情況，制定本細(xì)則。

第二條　在區(qū)域性股權(quán)市場非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券，以及相關(guān)活動，適用本細(xì)則。

第三條　區(qū)域性股權(quán)市場是為我省行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所。

除區(qū)域性股權(quán)市場外，全省其他各類交易場所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動。

第四條　在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)的證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章等規(guī)定，遵循公平自愿、誠實(shí)信用、風(fēng)險自擔(dān)的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法集資行為。

第五條　省級地方金融監(jiān)管部門承擔(dān)對區(qū)域性股權(quán)市場的日常監(jiān)督管理職責(zé)，依法查處違法違規(guī)行為，組織開展風(fēng)險防范、處置工作。

各省轄市、省直管縣(市)政府負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場掛牌、展示企業(yè)的統(tǒng)籌管理和市場風(fēng)險防范、處置工作。

第六條　中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局（以下簡稱河南證監(jiān)局）按職責(zé)對省級地方金融監(jiān)管部門的區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對市場規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對市場風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。

省級地方金融監(jiān)管部門與河南證監(jiān)局建立完善區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管合作及信息共享機(jī)制，就監(jiān)管協(xié)同、信息共享、人員培訓(xùn)等方面簽訂合作備忘錄，建立日常信息交換機(jī)制，共享區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管相關(guān)數(shù)據(jù)，提高發(fā)現(xiàn)、查處違法違規(guī)行為的科學(xué)性、及時性、準(zhǔn)確性和實(shí)效性，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
 

第二章　運(yùn)營機(jī)構(gòu)

第七條　區(qū)域性股權(quán)市場是各級政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺，為各級政府市場化運(yùn)用貼息、投資等資金扶持中小微企業(yè)發(fā)展提供服務(wù)。

第八條　區(qū)域性股權(quán)市場可以在依法合規(guī)、風(fēng)險可控前提下，開展業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運(yùn)營模式和服務(wù)方式創(chuàng)新，為中小微企業(yè)提供多樣化、個性化的服務(wù)。

區(qū)域性股權(quán)市場可以按照規(guī)定為中小微企業(yè)信息展示提供服務(wù)。

第九條　區(qū)域性股權(quán)市場不得為省外企業(yè)證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或者登記存管提供服務(wù)。

省外區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)不得在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，不得在我省開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

不符合本條規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)市場及其運(yùn)營機(jī)構(gòu)，須按照國辦發(fā)〔2017〕11號文件要求，積極配合省級地方金融監(jiān)管部門限期清理、妥善處置，防范和化解可能產(chǎn)生的風(fēng)險。

第十條　區(qū)域性股權(quán)市場可以與證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價與服務(wù)系統(tǒng)、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券期貨行業(yè)自律組織建立合作機(jī)制。但是有違反本細(xì)則第九條規(guī)定的情形除外。

第十一條　中原股權(quán)交易中心股份有限公司是經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的我省唯一的區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)組織我省區(qū)域性股權(quán)市場的活動，對市場參與者進(jìn)行自律管理,保障市場規(guī)范穩(wěn)定運(yùn)行，并協(xié)助培育擬在證券交易所上市和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的后備企業(yè)資源。

第十二條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）依法設(shè)立的法人；

（二）開展業(yè)務(wù)活動所必需的營業(yè)場所、業(yè)務(wù)設(shè)施、營運(yùn)資金、專業(yè)人員；

（三）健全的法人治理結(jié)構(gòu)；

（四）完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；

（五）法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他條件。

證券公司可以參股、控股運(yùn)營機(jī)構(gòu)。

第十三條　根據(jù)《河南省權(quán)益類交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》第九條規(guī)定，運(yùn)營機(jī)構(gòu)發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)事先書面報(bào)省級地方金融監(jiān)管部門審核，省級地方金融監(jiān)管部門征求河南證監(jiān)局意見后報(bào)省政府審批：

（一）調(diào)整經(jīng)營范圍；

（二）變更交易規(guī)則、新增或者變更交易品種；

（三）設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；

（四）分立或者合并。

第十四條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)管理人員要自覺遵守有關(guān)法律、法規(guī)和交易制度，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實(shí)守信，具有良好的職業(yè)操守。

第十五條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）從事金融、法律、會計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；

（二）具有大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷；

（三）誠實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德，最近3年未受到國家和地方金融監(jiān)管部門的處罰或者證券交易所懲戒；

（四）熟悉與股權(quán)交易市場經(jīng)營管理有關(guān)的法律知識，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力。

第十六條　有《中華人民共和國證券法》第一百零八條規(guī)定的情形，或者被中國證券監(jiān)督管理委員會采取證券市場禁入措施且仍處于禁入期間的，不得擔(dān)任運(yùn)營機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。
 

第三章　證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓

第十七條　企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)；

（二）最近一個會計(jì)年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載；

（三）沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為；

（四）法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他條件。

第十八條　企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）本細(xì)則第十七條規(guī)定的條件；

（二）債券募集說明書中有具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法；

（三）本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)沒有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形；

（四）法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他條件。

第十九條　未經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可，不得在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行除股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券之外的其他證券。

第二十條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)制定投資者適當(dāng)性管理辦法，規(guī)定合格投資者準(zhǔn)入條件、審核要求及確認(rèn)程序等。在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行。單只證券持有人數(shù)量累計(jì)不得超過200人，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

合格投資者應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的風(fēng)險識別和承受能力，并符合下列條件之一：

（一）證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

（二）證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃。

（三）社會保障基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，以及依法備案的私募基金。

（四）依法設(shè)立且凈資產(chǎn)不低于一定指標(biāo)的法人或者其他組織。

（五）在一定時期內(nèi)擁有符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的金融資產(chǎn)價值不低于人民幣50萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。

第二十一條　在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)：

（一）以理財(cái)產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個投資者資金直接或者間接投資證券的；

（二）將單只證券分期發(fā)行的。

理財(cái)產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本細(xì)則第二十條第二款第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)規(guī)定的除外。

第二十二條　在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等公開或者變相公開方式。

通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、廣播電視、報(bào)刊、微信、微博、博客等渠道或者舉辦講座、報(bào)告會、分析會和張貼布告、散發(fā)傳單，發(fā)送手機(jī)短信和電子郵件等方式，向社會公眾發(fā)布招股說明書、債券募集說明書、擬轉(zhuǎn)讓證券數(shù)量和價格等有關(guān)證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息的，屬于本細(xì)則規(guī)定的公開或變相公開方式。但符合下列條件的除外：

（一）通過運(yùn)營機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)平臺向在本市場開戶的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息；

（二）投資者需憑用戶名和密碼等身份認(rèn)證方式登錄后方可查看。

第二十三條　在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合本細(xì)則第十七條規(guī)定。

第二十四條　在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的，應(yīng)當(dāng)符合本細(xì)則第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條規(guī)定，不得采取集中競價、連續(xù)競價、做市商等集中交易方式。

投資者在區(qū)域性股權(quán)市場買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于5個交易日。

第二十五條　符合下列情形之一的，不受本細(xì)則第二十條規(guī)定的限制：

（一）證券發(fā)行人、掛牌公司實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃；

（二）證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權(quán)的股東認(rèn)購或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券；

（三）因繼承、贈與、司法裁決、企業(yè)并購等非交易行為獲得證券。

第二十六條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)依法對證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓申請文件進(jìn)行審查，出具審查意見。

第二十七條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個交易日發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的最新價格行情。

第二十八條　證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場的其他參與者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和協(xié)議約定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息披露網(wǎng)絡(luò)平臺，供信息披露義務(wù)人按照規(guī)定披露信息。

第二十九條　證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露招股說明書、債券募集說明書，并在發(fā)生可能對已發(fā)行證券產(chǎn)生較大影響的重要事件時披露臨時報(bào)告。

掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告，并在發(fā)生可能對證券轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響的重要事件時披露臨時報(bào)告。

招股說明書、債券募集說明書、年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、公司治理情況、控股股東和實(shí)際控制人情況、業(yè)務(wù)概況、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告以及可能對證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生較大影響的其他情況。

第三十條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)規(guī)范經(jīng)營，做到公開、公平、公正，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。市場各參與者不得有以下行為：

（一）向不符合本細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件的投資者發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓證券；

（二）以違反國務(wù)院規(guī)定的交易方式或者時間間隔進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓；

（三）向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；

（四）內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐誤導(dǎo)；

（五）違反國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定及公平交易原則的其他行為。
 

第四章　賬戶管理與登記結(jié)算

第三十一條　投資者在區(qū)域性股權(quán)市場買賣證券，應(yīng)當(dāng)向辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請開立證券賬戶。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托參與本市場的證券公司代為辦理。

開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對申請人是否符合本細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件進(jìn)行審查，對不符合規(guī)定條件的申請人，不得為其開立證券賬戶。申請人為自然人的，還應(yīng)當(dāng)在為其開立證券賬戶前，通過書面或者電子形式向其揭示風(fēng)險，并要求其確認(rèn)。

申請人應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險識別能力和承受能力調(diào)查問卷，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。

本細(xì)則施行前已開立證券賬戶但不符合本細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件的投資者，不得認(rèn)購和受讓證券；已經(jīng)認(rèn)購或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或者賣出。

第三十二條　投資者在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)買賣證券的資金，應(yīng)當(dāng)專戶存放在商業(yè)銀行或者國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的具有證券期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。任何單位和個人不得以任何形式挪用投資者在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)買賣證券的資金。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日監(jiān)測投資者資金的變動情況，發(fā)現(xiàn)異常情形及時處理并向省級地方金融監(jiān)管部門和河南證監(jiān)局報(bào)告。

第三十三條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)要建立投資者資金管理制度，開立獨(dú)立的專用結(jié)算賬戶，專門用于存管投資者資金。專用結(jié)算賬戶與運(yùn)營機(jī)構(gòu)自有資金賬戶要嚴(yán)格分離。運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將存管投資者資金的賬戶情況及資金存管協(xié)議報(bào)省級地方金融監(jiān)管部門備案。

第三十四條　區(qū)域性股權(quán)市場的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。

在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應(yīng)當(dāng)在辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)集中存管和登記。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。

第三十五條　辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理證券賬戶開立、變更、注銷和證券登記、結(jié)算，保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，證券和資金的清算交收有序進(jìn)行。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得挪用投資者的證券。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)建立證券賬戶對接機(jī)制，將區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶納入資本市場統(tǒng)一證券賬戶體系。

第三十六條　辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕任何單位和個人查詢證券持有人名冊及其相關(guān)資料，但下列情況除外：

（一）證券持有人本人或者委托受托人查詢其本人名冊及其相關(guān)資料；

（二）依法向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關(guān)資料；

（三）省級地方金融監(jiān)管部門、河南證監(jiān)局、監(jiān)察機(jī)關(guān)、人民法院、人民檢察院及其他有權(quán)機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)章進(jìn)行查詢和取證。
 

第五章　信息報(bào)送

第三十七條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《指引》要求，將證券交易、登記、結(jié)算等信息系統(tǒng)與中國證券監(jiān)督管理委員會指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對接，并按時向省級地方金融監(jiān)管部門和河南證監(jiān)局報(bào)送日常工作信息。

第三十八條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證報(bào)送信息和資料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；指標(biāo)、格式、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)規(guī)范、統(tǒng)一，并符合《指引》規(guī)定。

第三十九條　企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券的，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行完成后5個工作日內(nèi)，將下列信息和資料報(bào)省級地方金融監(jiān)管部門和河南證監(jiān)局備案：

（一）運(yùn)營機(jī)構(gòu)審查意見書；

（二）招股說明書或者債券募集說明書；

（三）證券發(fā)行時間、價格、數(shù)量、募集金額等情況；

（四）證券發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的基本信息。

第四十條　企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證券掛牌轉(zhuǎn)讓完成后5個工作日內(nèi)，將下列信息和資料報(bào)省級地方金融監(jiān)管部門和河南證監(jiān)局備案：

（一）運(yùn)營機(jī)構(gòu)審查意見書；

（二）掛牌轉(zhuǎn)讓證券說明書；

（三）掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的基本信息。

第四十一條　有限責(zé)任公司參照本細(xì)則有關(guān)規(guī)定在區(qū)域性股權(quán)市場進(jìn)行股權(quán)融資或者掛牌轉(zhuǎn)讓的，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在股權(quán)融資、掛牌轉(zhuǎn)讓完成后5個工作日內(nèi)，參照本細(xì)則第三十九條、第四十條規(guī)定備案。

第四十二條　本細(xì)則施行前企業(yè)證券（或者股權(quán)）已在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓的，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自本細(xì)則施行之日起3個月內(nèi)，參照本細(xì)則第四十條規(guī)定備案。

第四十三條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自每個月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向省級地方金融監(jiān)管部門和河南證監(jiān)局報(bào)送下列信息：

（一）企業(yè)在本市場掛牌、展示、登記托管情況；

（二）企業(yè)在本市場融資情況；

（三）證券（或者股權(quán)）在本市場掛牌轉(zhuǎn)讓情況；

（四）本市場投資者情況；

（五）運(yùn)營機(jī)構(gòu)主要財(cái)務(wù)情況；

（六）運(yùn)營機(jī)構(gòu)開展中介業(yè)務(wù)情況；

（七）運(yùn)營機(jī)構(gòu)采取自律管理措施情況；

（八）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他信息。

第四十四條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)自每一年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向省級地方金融監(jiān)管部門和河南證監(jiān)局提交經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度會計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告及合規(guī)經(jīng)營報(bào)告。

第四十五條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自本細(xì)則施行之日起3個月內(nèi)，向省級地方金融監(jiān)管部門和河南證監(jiān)局報(bào)送下列信息，并自下列信息變更或者知悉下列信息變更之日起5個工作日內(nèi)報(bào)送變更情況：

（一）運(yùn)營機(jī)構(gòu)基本情況；

（二）辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)基本情況；

（三）本市場中介機(jī)構(gòu)基本情況。

第四十六條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)制定、修訂業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)自制定、修訂完成之日起5個工作日內(nèi)，報(bào)省級地方金融監(jiān)管部門和河南證監(jiān)局備案。

第四十七條　發(fā)生影響或者可能影響區(qū)域性股權(quán)市場安全穩(wěn)定運(yùn)行、損害投資者合法權(quán)益的重大事件的，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向省級地方金融監(jiān)管部門和河南證監(jiān)局報(bào)告事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的相應(yīng)措施，并在5個工作日內(nèi)將相關(guān)信息和資料上傳至中國證券監(jiān)督管理委員會中央監(jiān)管信息平臺。

下列情況為前款所稱重大事件：

（一）投資者在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)買賣證券的資金、投資者的證券被挪用；

（二）投資者資金存放、動用情形或者劃轉(zhuǎn)路徑不符合本細(xì)則第三十二條、第三十三條規(guī)定；

（三）證券（或者股權(quán)）轉(zhuǎn)讓、結(jié)算的重大異常事件；

（四）重大信息安全事件；

（五）其他影響或者可能影響市場安全穩(wěn)定運(yùn)行、損害投資者合法權(quán)益的重大事件。

第四十八條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)下列違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向省級地方金融監(jiān)管部門和河南證監(jiān)局報(bào)告：

（一）除區(qū)域性股權(quán)市場外，地方其他各類交易場所非法組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動；

（二）未經(jīng)省政府公告并向中國證券監(jiān)督管理委員會備案，擅自組織、開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)活動；

（三）省外區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或者在我省開展相關(guān)業(yè)務(wù)；

（四）掛牌公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券；

（五）其他與區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)的違法違規(guī)行為。
 

第六章　中介機(jī)構(gòu)管理
 

第四十九條　中介機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員在區(qū)域性股權(quán)市場從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，遵守法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，遵守行業(yè)規(guī)范，對其業(yè)務(wù)行為承擔(dān)責(zé)任。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督規(guī)范中介機(jī)構(gòu)行為，建立誠信檔案，督促其依法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務(wù)；如發(fā)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時處理，并向省級地方金融監(jiān)管部門和河南證監(jiān)局報(bào)告。

第五十條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)可以自行或者組織有關(guān)中介機(jī)構(gòu)開展下列活動：

（一）為參與本市場的企業(yè)提供改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；

（二）為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或者其他促成投融資需求對接的活動；

（三）為在本市場開戶的合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息；

（四）為在本市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；

（五）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，支持其為參與本市場的企業(yè)提供融資服務(wù)；

（六）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

第五十一條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)開展本細(xì)則第五十條規(guī)定的業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定采取有效措施，防范運(yùn)營機(jī)構(gòu)與市場參與者、不同參與者之間的利益沖突：

（一）為參與本市場的企業(yè)提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取業(yè)務(wù)隔離措施，避免與投資者的利益沖突；

（二）為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息的，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息；

（三）為合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)公平對待買賣雙方，不得損害任何一方的利益；

（四）向服務(wù)對象收取費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定并公布收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
 

第七章　自律管理

第五十二條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)制定的業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)章和本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，并報(bào)省級地方金融監(jiān)管部門和河南證監(jiān)局備案。

省級地方金融監(jiān)管部門和河南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則違反相關(guān)規(guī)定的，可以責(zé)令修改。

第五十三條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對區(qū)域性股權(quán)市場參與者的違法行為及違反自律管理規(guī)則的行為采取自律管理措施，并向省級地方金融監(jiān)管部門和河南證監(jiān)局報(bào)告。

第五十四條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暢通投訴渠道，開通投訴電話、網(wǎng)絡(luò)郵箱、微信公眾號、微博等投訴渠道，公示聯(lián)系方式，安排專人接收并及時妥善處理投資者投訴，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

第五十五條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的風(fēng)險控制部門，制定風(fēng)險監(jiān)測、評估、預(yù)警和處置制度，設(shè)定明確的風(fēng)險控制指標(biāo)，監(jiān)控市場業(yè)務(wù)活動，迅速處置和化解市場風(fēng)險，并及時、準(zhǔn)確、全面向省級地方金融監(jiān)管部門和河南證監(jiān)局報(bào)告。

第五十六條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場信息系統(tǒng)的開發(fā)、運(yùn)行、維護(hù)，嚴(yán)格按照國家相關(guān)法律、法規(guī)、信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)要求、運(yùn)營管理規(guī)范、信息系統(tǒng)備份能力標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)信息安全管理制度以及中國證券監(jiān)督管理委員會的相關(guān)要求，制定信息系統(tǒng)管理制度，做好信息系統(tǒng)的信息安全管理、運(yùn)維管理和備份能力建設(shè)等工作，保證區(qū)域性股權(quán)市場信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

第五十七條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范，并通過中國證券監(jiān)督管理委員會組織的合規(guī)性、安全性評估；未通過評估的，應(yīng)當(dāng)限期整改。
 

第八章　監(jiān)管措施

第五十八條　省級地方金融監(jiān)管部門、河南證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，可以采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的方式，組織開展監(jiān)督檢查。

第五十九條　省級地方金融監(jiān)管部門、河南證監(jiān)局實(shí)施現(xiàn)場檢查時，應(yīng)當(dāng)各派出不少于2人的檢查人員。必要時，可以聘請中介機(jī)構(gòu)予以協(xié)助。

第六十條　實(shí)施現(xiàn)場檢查，省級地方金融監(jiān)管部門、河南證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)提前2個工作日以書面形式告知被檢查對象，要求被檢查對象準(zhǔn)備有關(guān)文件和資料，要求相關(guān)人員在場配合檢查。

在出現(xiàn)重大緊急情況或者有顯著證據(jù)證明提前告知被檢查對象可能影響檢查效果的情況下，經(jīng)檢查單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以不提前告知，實(shí)施突擊檢查。

第六十一條　省級地方金融監(jiān)管部門、河南證監(jiān)局實(shí)施現(xiàn)場檢查時，可以采取下列措施：

（一）進(jìn)入運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查；

（二）詢問運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者的負(fù)責(zé)人、工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明；

（三）查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；

（四）檢查運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者的信息系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料；

（五）法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他措施。

第六十二條　省級地方金融監(jiān)管部門、河南證監(jiān)局依法履行職責(zé)時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件、資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第六十三條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害區(qū)域性股權(quán)市場秩序、損害投資者合法權(quán)益的，由省級地方金融監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓，并更換有關(guān)責(zé)任人。

第六十四條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場參與者違反本細(xì)則規(guī)定的，省級地方金融監(jiān)管部門可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)督管理措施；依法應(yīng)予行政處罰的，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

對違反本細(xì)則規(guī)定的行為，法律、行政法規(guī)和國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。

第六十五條　省級地方金融監(jiān)管部門、河南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員或者其他參與區(qū)域性股權(quán)市場的人員違反法律、行政法規(guī)或者有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以向中國證券監(jiān)督管理委員會建議依法采取證券市場禁入措施。

第六十六條　對運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場參與者從事內(nèi)幕交易、操縱市場等嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序行為的，由省級地方金融監(jiān)管部門會同相關(guān)部門依法從嚴(yán)查處。

第六十七條　河南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)違反本細(xì)則行為的線索，應(yīng)當(dāng)移送省級地方金融監(jiān)管部門處理。

第六十八條　除運(yùn)營機(jī)構(gòu)外，對其他擅自組織開展私募證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動的機(jī)構(gòu)，所在地政府應(yīng)當(dāng)按照《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）等有關(guān)文件規(guī)定予以清理，并依法追究法律責(zé)任。

第六十九條　河南證監(jiān)局可以對區(qū)域性股權(quán)市場的安全規(guī)范運(yùn)行情況、風(fēng)險管理能力等進(jìn)行監(jiān)測評估。

第七十條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立區(qū)域性股權(quán)市場誠信檔案，按照規(guī)定提供誠信信息的查詢和公示服務(wù)。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)和區(qū)域性股權(quán)市場參與者及其相關(guān)人員的誠信信息，應(yīng)當(dāng)同時按照規(guī)定記入中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，并在省社會信用體系建設(shè)廳際聯(lián)席會議的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下依法納入全省公共信用信息平臺。

第七十一條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理離任時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行離任審計(jì)。

第七十二條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)黨的建設(shè)。堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，以黨的政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，以堅(jiān)定理想信念為根基，以調(diào)動黨組織和黨員積極性、主動性、創(chuàng)造性為著力點(diǎn)，全面推進(jìn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)黨的政治建設(shè)、思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、紀(jì)律建設(shè)，把制度建設(shè)貫穿其中，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)，以黨的建設(shè)高質(zhì)量推動區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展高質(zhì)量。
 

第九章　附　則

第七十三條　區(qū)域性股權(quán)市場為省內(nèi)有限責(zé)任公司股權(quán)融資或者轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的，參照適用本細(xì)則。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第七十四條　本細(xì)則自印發(fā)之日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 豫政辦, 河南省, 區(qū)域性, 股權(quán), 市場, 監(jiān)督, 管理, 實(shí)施細(xì)則, 試行, 通知