海南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)海南省打擊和處置非法集資工作操作流程的通知
瓊府辦〔2017〕78號(hào)

各市、縣、自治縣人民政府，省政府直屬各單位：

經(jīng)省政府同意，現(xiàn)將《海南省打擊和處置非法集資工作操作流程》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真落實(shí)。

海南省人民政府辦公廳

2017年5月9日

海南省打擊和處置非法集資工作操作流程

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范我省打擊和處置非法集資工作程序，明確各級(jí)政府和有關(guān)部門工作職責(zé)，提高工作效率，依據(jù)《處置非法集資工作操作流程(試行)》(處非聯(lián)發(fā)〔2008〕4號(hào))、《海南省進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的實(shí)施意見》(瓊府〔2016〕70號(hào))等有關(guān)文件，制定本操作流程。

第二條 本操作流程所指非法集資是指法人、其他組織或者個(gè)人，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾募集資金的行為。非法集資主要特征為：

(一)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金;

(二)通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信、口口相傳等途徑向社會(huì)公開宣傳;

(三)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào);

(四)向社會(huì)不特定對(duì)象即社會(huì)公眾籌集資金。

第三條 處置非法集資工作應(yīng)遵循以下原則：

(一)政府主導(dǎo)原則。市縣政府對(duì)轄區(qū)內(nèi)處置非法集資工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)有關(guān)部門做好案件的受理、調(diào)查、立案、認(rèn)定和處置善后等工作。

(二)屬地管理原則。涉案市縣政府是打擊和處置非法集資工作第一責(zé)任人，對(duì)本轄區(qū)處置非法集資工作負(fù)總責(zé)，應(yīng)組織有關(guān)部門做好案件的受理、調(diào)查、立案、認(rèn)定和處置善后等工作。

(三)依法查處原則。各市縣政府及各行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)按照職責(zé)分工和工作權(quán)限，依法查處非法集資活動(dòng)，做到事實(shí)清楚、證據(jù)準(zhǔn)確、依法處置。

(四)行業(yè)主(監(jiān))管部門一線把關(guān)原則。各行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)涉嫌非法集資活動(dòng)的監(jiān)測(cè)，做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早預(yù)警、早處置，從源頭上防止非法集資活動(dòng)的蔓延。

(五)協(xié)作配合原則。各市縣政府及各行業(yè)主(監(jiān))管部門在處置非法集資工作中，要加強(qiáng)溝通、密切配合、互通信息、資源共享，形成處置合力。

(六)資產(chǎn)優(yōu)先原則。在依法處置前提下，把保全涉案資產(chǎn)放在優(yōu)先位置，立案、偵查、起訴、審判等環(huán)節(jié)應(yīng)充分考慮追繳資產(chǎn)，盡可能減少資產(chǎn)損失，增加處置善后資金來源。

(七)積極穩(wěn)妥原則。打擊和處置非法集資工作，特別是處置善后工作，應(yīng)做好群體性事件的預(yù)防和處置，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

第四條 本操作流程所稱打擊和處置非法集資工作，是指有關(guān)單位對(duì)根據(jù)群眾舉報(bào)、媒體監(jiān)督、行政管理、司法受理和行業(yè)預(yù)警監(jiān)測(cè)等途徑和渠道發(fā)現(xiàn)的涉嫌非法集資行為所開展的立案、調(diào)查、認(rèn)定、報(bào)告、取締、善后等一系列處置工作。包括行政機(jī)關(guān)直接受理的涉嫌非法集資案件的處置工作;達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)，移送司法機(jī)關(guān)依法處理案件的處置工作;司法機(jī)關(guān)直接受理的涉嫌非法集資案件的處置工作等。

第五條 海南省打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱省領(lǐng)導(dǎo)小組)、各市縣政府、各行業(yè)主(監(jiān))管部門、各級(jí)司法機(jī)關(guān)及金融機(jī)構(gòu)、公眾媒體等其他有關(guān)單位在打擊和處置非法集資工作中適用本流程。

第二章 工作職責(zé)

第六條 海南省打擊和處置非法集資工作由各級(jí)人民政府負(fù)責(zé)。各市縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱市縣領(lǐng)導(dǎo)小組)負(fù)責(zé)本轄區(qū)打擊和處置非法集資工作。

行業(yè)主(監(jiān))管部門一線把關(guān)，在本級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，依照職責(zé)分工，抓好相關(guān)工作的落實(shí)。同時(shí)，接受上一級(jí)行業(yè)主(監(jiān))管部門的指導(dǎo)。無本級(jí)主(監(jiān))管部門的，由本級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室協(xié)調(diào)上級(jí)行業(yè)主(監(jiān))管部門負(fù)責(zé)，協(xié)調(diào)不下的，報(bào)請(qǐng)省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室協(xié)調(diào)。

第七條 根據(jù)《海南省人民政府辦公廳關(guān)于調(diào)整省打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》(瓊府辦〔2015〕228號(hào))，省領(lǐng)導(dǎo)小組由省政府金融辦、省網(wǎng)信辦、省委維穩(wěn)辦、省公安廳、省信訪局、省發(fā)展改革委、省旅游委、省農(nóng)業(yè)廳、省財(cái)政廳、省教育廳、省民政廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省商務(wù)廳、省林業(yè)廳、省工商局、省法制辦、人民銀行?？谥行闹?、銀監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、保監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、省高級(jí)法院、省檢察院等成員單位組成。省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在省政府金融辦。

第八條 省領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)有關(guān)部門和各市縣政府做好防范、打擊和處置非法集資工作。包括負(fù)責(zé)打擊和處置非法集資工作機(jī)制建設(shè);負(fù)責(zé)有關(guān)政策解釋和業(yè)務(wù)指導(dǎo);掌握各地非法集資活動(dòng)情況，適時(shí)發(fā)布非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)提示和預(yù)警預(yù)報(bào)，研究提出全省打擊和處置非法集資工作的對(duì)策和意見;負(fù)責(zé)解決全省打擊和處置非法集資工作中遇到的重大問題，組織協(xié)調(diào)對(duì)重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)行業(yè)和重大案件的督導(dǎo);對(duì)各市縣打擊和處置非法集資工作進(jìn)行社會(huì)管理綜合治理考評(píng);負(fù)責(zé)落實(shí)處置非法集資部際聯(lián)席會(huì)議和省委、省政府交辦的其他工作任務(wù)。省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)省領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作。

第九條 省領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位及其他單位職責(zé)：

(一)成員單位基本職責(zé)。

1.負(fù)責(zé)對(duì)非法集資案件處置提供法律政策、處置預(yù)案、處置善后和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定工作的指導(dǎo)。

2.建立本單位打擊和處置非法集資工作責(zé)任制度。

3.完善行業(yè)監(jiān)督管理制度和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

4.做好本行業(yè)涉嫌非法集資活動(dòng)的監(jiān)測(cè)預(yù)警。

5.調(diào)查核實(shí)日常工作中發(fā)現(xiàn)的涉嫌非法集資線索。

6.對(duì)需要認(rèn)定的非法集資案件性質(zhì)進(jìn)行行業(yè)認(rèn)定。

7.按照省領(lǐng)導(dǎo)小組安排部署，配合牽頭責(zé)任部門做好非法集資案件的查處和債權(quán)債務(wù)清理清退等工作。

8.省領(lǐng)導(dǎo)小組布置的其他工作。

(二)主要成員單位職責(zé)。

主要成員單位職責(zé)按照《海南省進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的實(shí)施意見》(瓊府〔2016〕70號(hào))第三條第五款中的規(guī)定履行。

(三)其他單位職責(zé)。

非法集資組織者、協(xié)同者、參與者以及非法集資案件集體信訪組織者、出資者和參與者所在單位和街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和省領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室的要求，掌握上述人員的情況，配合有關(guān)部門做好相關(guān)工作。

根據(jù)工作需要，省領(lǐng)導(dǎo)小組可邀請(qǐng)成員單位以外的其他單位參加領(lǐng)導(dǎo)小組，共同做好打擊和處置非法集資工作。

第十條 各市縣政府主要職責(zé)：

(一)建立健全本轄區(qū)打擊和處置非法集資工作機(jī)制、組織協(xié)調(diào)機(jī)制和工作責(zé)任制。

(二)指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好打擊和處置非法集資工作。

(三)制定完善本轄區(qū)打擊和處置非法集資地方政府規(guī)章和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，制定并落實(shí)打擊和處置非法集資工作計(jì)劃和目標(biāo)。

(四)負(fù)責(zé)本轄區(qū)涉嫌非法集資活動(dòng)的監(jiān)測(cè)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)排查。

(五)負(fù)責(zé)本轄區(qū)非法集資案件的性質(zhì)認(rèn)定、查處和處置善后。

(六)組織本轄區(qū)打擊和處置非法集資宣傳教育工作。

(七)負(fù)責(zé)預(yù)防和處置因非法集資引發(fā)的群體性事件。

(八)負(fù)責(zé)本轄區(qū)非法集資案件的信息統(tǒng)計(jì)和重大情況的上報(bào)工作。

(九)完成省領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。

第十一條 市縣領(lǐng)導(dǎo)小組在本級(jí)政府領(lǐng)導(dǎo)和省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室指導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)打擊和處置非法集資工作，協(xié)調(diào)本轄區(qū)各級(jí)各有關(guān)部門，形成整體合力，有效開展打擊和處置工作。主要職責(zé)：

(一)明確具體辦事機(jī)構(gòu)，充實(shí)相應(yīng)力量，專門負(fù)責(zé)打擊和處置非法集資的日常工作。

(二)協(xié)調(diào)指導(dǎo)本級(jí)行業(yè)主(監(jiān))管部門依據(jù)各自職責(zé)做好打擊和處置非法集資相關(guān)工作。

(三)開展好本轄區(qū)打擊和處置非法集資宣傳教育工作。

(四)組織制定非法集資案件的具體處置工作方案，經(jīng)本市縣領(lǐng)導(dǎo)小組審定后組織實(shí)施，并報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

(五)建立聯(lián)絡(luò)員制度，加強(qiáng)與省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的定期溝通聯(lián)系，按案件統(tǒng)計(jì)制度的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)報(bào)送非法集資活動(dòng)有關(guān)表格和信息。

(六)落實(shí)必要經(jīng)費(fèi)，保障打擊和處置非法集資工作需要。

(七)完成市縣黨委、政府和省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室交辦的其他工作。

第三章 監(jiān)測(cè)預(yù)警

第十二條 根據(jù)《海南省非法集資監(jiān)測(cè)預(yù)警工作制度》(瓊處非〔2016〕21號(hào))，各市縣政府負(fù)責(zé)建立健全本轄區(qū)處置非法集資監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，落實(shí)責(zé)任部門，做好本轄區(qū)涉嫌非法集資活動(dòng)監(jiān)測(cè)預(yù)警的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)等工作。

第十三條 各行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)建立本行業(yè)、本地區(qū)的非法集資風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)測(cè)預(yù)警制度，加強(qiáng)對(duì)本行業(yè)企業(yè)的管理，采取有效措施防范非法集資活動(dòng)。

第十四條 市縣領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)根據(jù)《海南省非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)暫行辦法》(瓊處非〔2016〕22號(hào))制定本市縣舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，及時(shí)處理來自各方面的涉嫌非法集資活動(dòng)線索，負(fù)責(zé)做好與上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小組、本級(jí)人民政府和有關(guān)成員單位之間的信息報(bào)告、通報(bào)和交辦工作。

第十五條 各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營中，發(fā)現(xiàn)可能涉嫌非法集資的銀行賬戶，應(yīng)及時(shí)向有關(guān)金融監(jiān)管部門上報(bào)可疑交易情況，金融監(jiān)管部門認(rèn)為該銀行賬戶確實(shí)涉嫌非法集資的，應(yīng)立即開展調(diào)查取證，涉嫌違法的根據(jù)部門職責(zé)予以查處，涉嫌犯罪的按規(guī)定移交公安機(jī)關(guān)。

第四章 案件受理

第十六條 案件受理實(shí)行“屬地管理，分級(jí)負(fù)責(zé)”和“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的工作原則，由各市縣政府負(fù)責(zé)，本級(jí)行業(yè)主(監(jiān))管部門負(fù)責(zé)具體辦理;無本級(jí)行業(yè)主(監(jiān))管部門的，由上級(jí)行業(yè)主(監(jiān))管部門負(fù)責(zé)辦理。

第十七條 各行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)建立健全案件受理登記制度，確定專門機(jī)構(gòu)及人員負(fù)責(zé)受理工作，區(qū)別不同情況進(jìn)行處理：

(一)對(duì)不屬于非法集資性質(zhì)的舉報(bào)線索，由行業(yè)主(監(jiān))管部門作出終結(jié)受理結(jié)論，并向舉報(bào)人回復(fù)。

(二)對(duì)管理職責(zé)明確的涉嫌非法集資活動(dòng)線索，由行業(yè)主(監(jiān))管部門在職權(quán)范圍內(nèi)受理。

(三)對(duì)案情復(fù)雜或超出部門管理權(quán)限的，由行業(yè)主(監(jiān))管部門提出意見和處置建議報(bào)本級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

(四)對(duì)涉嫌犯罪的案件線索，行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)根據(jù)本操作流程第二十七條規(guī)定移送公安機(jī)關(guān)并報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

第十八條 各行業(yè)主(監(jiān))管部門、各市縣政府發(fā)現(xiàn)線索或接到舉(通)報(bào)后，一般應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。

第五章 調(diào)查取證及移送

第十九條 案件調(diào)查取證由市縣領(lǐng)導(dǎo)小組組織，本級(jí)行業(yè)主(監(jiān))管部門主辦;無本級(jí)行業(yè)主(監(jiān))管部門的，由上級(jí)行業(yè)主(監(jiān))管部門負(fù)責(zé)，具體工作可由相關(guān)市縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)請(qǐng)省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室協(xié)調(diào)。市縣領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)協(xié)調(diào)、督導(dǎo)有關(guān)單位依據(jù)工作職責(zé)和實(shí)際需要，及時(shí)主動(dòng)配合開展涉嫌非法集資案件調(diào)查取證。

第二十條 對(duì)案情單一、主(監(jiān))管部門職責(zé)明確的涉嫌非法集資案件，由行業(yè)主(監(jiān))管部門會(huì)同公安機(jī)關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)直接開展調(diào)查工作。

第二十一條 對(duì)案情復(fù)雜、涉及面廣、調(diào)查難度大的涉嫌非法集資案件，由涉案市縣領(lǐng)導(dǎo)小組確定主辦部門和參與部門，成立聯(lián)合調(diào)查組，開展聯(lián)合調(diào)查取證。

第二十二條 聯(lián)合調(diào)查取證及移送工作可按以下程序進(jìn)行：

(一)成立調(diào)查組。主要由公安、工商、稅務(wù)、人民銀行、銀監(jiān)、證監(jiān)及相關(guān)行業(yè)主(監(jiān))管部門參加，由涉案市縣領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)案情及部門職責(zé)確定主辦部門。

(二)制定調(diào)查方案。調(diào)查方案包括調(diào)查方式、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查重點(diǎn)和人員安排等。調(diào)查方案由主辦部門制定。

(三)實(shí)施調(diào)查取證。做好涉案單位或個(gè)人涉嫌非法集資證據(jù)資料的收集、保全工作，對(duì)可能滅失或以后難以取得的證據(jù)可依法先行登記保存。收集的證據(jù)主要包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、現(xiàn)場(chǎng)筆錄等。

(四)撰寫調(diào)查報(bào)告。調(diào)查結(jié)束后由主辦部門形成調(diào)查報(bào)告并提出處理意見和建議，報(bào)告市縣領(lǐng)導(dǎo)小組。市縣領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為必要的，應(yīng)將有關(guān)調(diào)查情況報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組。

第二十三條 調(diào)查取證可采取行業(yè)執(zhí)法調(diào)查和專項(xiàng)調(diào)查兩種方式。行業(yè)執(zhí)法調(diào)查以行業(yè)主(監(jiān))管部門和工商、稅務(wù)機(jī)關(guān)為主，相關(guān)部門配合，主要調(diào)查涉嫌單位或個(gè)人基本情況。專項(xiàng)調(diào)查以公安機(jī)關(guān)、人民銀行和金融監(jiān)管部門為主，相關(guān)部門配合，主要對(duì)涉嫌違法犯罪的單位或個(gè)人進(jìn)行調(diào)查和核實(shí)。

第二十四條 調(diào)查取證主要包括以下內(nèi)容：

(一)涉嫌單位或個(gè)人的基本情況。

(二)集資方式、數(shù)額、范圍和人數(shù)。

(三)經(jīng)營方式、經(jīng)營范圍、合同兌付、納稅情況。

(四)高管人員及家庭成員構(gòu)成、主要社會(huì)關(guān)系。

(五)涉嫌單位或個(gè)人的資金運(yùn)作情況。

(六)涉嫌單位或個(gè)人的主要關(guān)聯(lián)企業(yè)情況。

(七)其他違法違規(guī)問題等。

調(diào)查中應(yīng)對(duì)涉嫌企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、盈利水平、市場(chǎng)發(fā)展前景進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，為定性及處置工作提供參考。

第二十五條 在案件調(diào)查取證期間，市縣領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)組織公安、人民銀行、銀監(jiān)等相關(guān)部門對(duì)涉嫌非法集資單位或個(gè)人進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，防止抽逃、轉(zhuǎn)移、藏匿資金以及主要涉案人員潛逃，發(fā)現(xiàn)異常情況要及時(shí)依法采取必要管控措施。

第二十六條 調(diào)查取證工作一般應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)完成。案情復(fù)雜的，經(jīng)本級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小組同意可適當(dāng)延長。

第二十七條 行業(yè)主(監(jiān))管部門或調(diào)查組根據(jù)各部門職責(zé)對(duì)涉嫌非法集資線索進(jìn)行處置，對(duì)于涉嫌犯罪的，按照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國務(wù)院令第310號(hào))有關(guān)要求，將調(diào)查報(bào)告、鑒定結(jié)論等相關(guān)材料及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)。

第六章 立案?jìng)刹?/p>

第二十八條 立案?jìng)刹橛晒矙C(jī)關(guān)主辦，行業(yè)主(監(jiān))管部門配合。根據(jù)工作進(jìn)展，需其他相關(guān)部門配合，或需檢察院、法院提供業(yè)務(wù)支持的，公安機(jī)關(guān)可直接商有關(guān)部門，確有困難的可報(bào)請(qǐng)本級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小組予以協(xié)調(diào)。

第二十九條 公安機(jī)關(guān)根據(jù)舉報(bào)、報(bào)案或有關(guān)部門移送的涉嫌非法集資案件線索，對(duì)符合立案條件的，依法立案?jìng)刹椋⒓皶r(shí)向本市縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告。

第三十條 市縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室接到公安機(jī)關(guān)對(duì)非法集資中涉嫌犯罪案件情況的報(bào)告后，應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)部門做好取締和善后工作，確保社會(huì)穩(wěn)定。應(yīng)急預(yù)案報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

第三十一條 公安、司法機(jī)關(guān)應(yīng)通過法律手段積極追繳非法集資款項(xiàng)及涉案資產(chǎn)。

第三十二條 各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律及規(guī)定，落實(shí)專職部門和專人負(fù)責(zé)協(xié)助公安、司法機(jī)關(guān)對(duì)涉案款項(xiàng)的查詢、凍結(jié)工作。

第三十三條 各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照查詢、凍結(jié)相關(guān)函件要求，依據(jù)法律規(guī)定，及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地進(jìn)行查詢、凍結(jié)并反饋結(jié)果。參與查詢、凍結(jié)的銀行工作人員，要嚴(yán)守秘密，不得向被查詢、凍結(jié)單位或個(gè)人通風(fēng)報(bào)信，不得幫助隱匿或轉(zhuǎn)移存款。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)調(diào)取的銀行資料應(yīng)按照查詢機(jī)關(guān)的要求，注明查詢?nèi)掌诓⒓由w單位公章。

第七章 性質(zhì)認(rèn)定

第三十四條 各市縣政府負(fù)責(zé)依法對(duì)非法集資案件性質(zhì)進(jìn)行初步認(rèn)定，認(rèn)定結(jié)果報(bào)本級(jí)市縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案，同時(shí)抄報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

第三十五條 對(duì)于法律規(guī)定明確、性質(zhì)無爭(zhēng)議的非法集資案件，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院可依職權(quán)直接認(rèn)定和處理。對(duì)于案情復(fù)雜、性質(zhì)認(rèn)定疑難的案件，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院認(rèn)為需要行業(yè)主(監(jiān))管部門出具認(rèn)定意見的，相關(guān)行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)根據(jù)案件事實(shí)和法律規(guī)定，作出是否符合行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的行政認(rèn)定意見。

行業(yè)主(監(jiān))管部門對(duì)于非法集資的性質(zhì)認(rèn)定，不是非法集資刑事案件進(jìn)入刑事訴訟程序的必經(jīng)程序。行業(yè)主(監(jiān))管部門未對(duì)非法集資作出性質(zhì)認(rèn)定的，不影響非法集資刑事案件的偵查、起訴和審判。

第三十六條 各市縣政府可通過召開市縣領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議方式，對(duì)以下涉嫌非法集資活動(dòng)進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定：

(一)聯(lián)合調(diào)查組提交的。

(二)公安、司法機(jī)關(guān)認(rèn)為需要，但行業(yè)主(監(jiān))管部門難以定性的。

第三十七條 對(duì)于重大、案情特別復(fù)雜或跨區(qū)域的涉嫌非法集資案件，報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定;省領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為需要處置非法集資部際聯(lián)席會(huì)議認(rèn)定的，按照一案一報(bào)方式，由省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將初步性質(zhì)認(rèn)定意見和有關(guān)調(diào)查取證材料一并上報(bào)處置非法集資部際聯(lián)席會(huì)議辦公室。

第三十八條 性質(zhì)認(rèn)定意見一般應(yīng)在收到性質(zhì)認(rèn)定材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出。

第八章 處置善后

第三十九條 各市縣政府負(fù)責(zé)本轄區(qū)非法集資案件的處置善后和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定工作。

第四十條 對(duì)情節(jié)較輕、社會(huì)影響較小、非法集資組織者有清退能力和清退意愿，公安機(jī)關(guān)已立案?jìng)刹榈陌讣?jīng)涉案市縣領(lǐng)導(dǎo)小組同意，由相關(guān)部門責(zé)令集資組織者立即停止非法集資活動(dòng)，并指導(dǎo)、督促其限期完成集資款的清理和清退;公安機(jī)關(guān)未立案?jìng)刹榈陌讣?，涉案市縣領(lǐng)導(dǎo)小組確定主辦部門，由主辦部門負(fù)責(zé)上述工作。

第四十一條 對(duì)案件較為復(fù)雜、社會(huì)影響較大、非法集資組織者無法清退的案件，涉案市縣領(lǐng)導(dǎo)小組成立由本市縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭，公安、檢察院、法院、維穩(wěn)、宣傳、信訪等有關(guān)單位參加的專案組，專門負(fù)責(zé)清退和善后工作。專案組可根據(jù)需要下設(shè)綜合協(xié)調(diào)、資金核查、債務(wù)清償、偵查保衛(wèi)、輿論引導(dǎo)等若干工作小組。

第四十二條 非法集資案件處置善后的一般程序?yàn)椋?/p>

(一)成立專案組。

(二)制定處置工作方案。

(三)公告取締。

(四)債權(quán)債務(wù)和非法集資參與人的申報(bào)、登記和確認(rèn)。

(五)資產(chǎn)負(fù)債審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估。

(六)資產(chǎn)清收、保全和實(shí)物資產(chǎn)的變現(xiàn)。

(七)集資款項(xiàng)清退。

第四十三條 專案組應(yīng)確定主辦單位，由主辦單位制定處置工作方案，經(jīng)本級(jí)市縣領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。處置工作方案應(yīng)包括組織領(lǐng)導(dǎo)、職責(zé)分工、處置原則、紀(jì)律要求和突發(fā)事件處置等內(nèi)容。法院判決后，涉案資產(chǎn)處置工作原則上由一審人民法院主辦，情況特殊的，可由上級(jí)人民法院指定處置單位。

第四十四條 專案組在市縣領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)下，負(fù)責(zé)組織對(duì)非法集資活動(dòng)的取締和公告工作。

第四十五條 專案組負(fù)責(zé)組織辦理債權(quán)債務(wù)和非法集資參與人的申報(bào)、登記、確認(rèn)工作，由專案組依法確定非法集資案件集資總額、已返還額、資金余額，每一位非法集資參與人出資總額、已返還金額和資金余額，包括本金(初始出資)、利息(利潤或收益)、滾存入本金的利息，以及剔除利息的本金等。對(duì)一人名下的數(shù)人出資，由出資具名人負(fù)責(zé)。

第四十六條 債權(quán)債務(wù)申報(bào)、登記、確認(rèn)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)公告?zhèn)鶛?quán)債務(wù)申報(bào)事宜。

(二)接受債權(quán)債務(wù)的申報(bào)。申報(bào)人持本人合法有效證件、集資合同、收款收據(jù)以及其他有關(guān)資料辦理債權(quán)債務(wù)申報(bào)手續(xù)。

(三)專案組對(duì)債權(quán)人身份、集資數(shù)額等資料進(jìn)行甄別確認(rèn)，并逐筆登記集資數(shù)額。

第四十七條 專案組應(yīng)就集資參與人參與非法集資活動(dòng)的全過程進(jìn)行詢問并做出詢問筆錄，集資參與人申報(bào)登記債權(quán)債務(wù)需提供以下資料，并對(duì)所提供資料的真實(shí)性負(fù)法律責(zé)任：

(一)集資參與人本人及代理人有效身份證件原件和復(fù)印件(身份證明復(fù)印件需集資參與人及代理人手簽)，并附代理委托書原件;集資參與人已死亡的，應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的繼承證明資料的原件及復(fù)印件。

(二)非法集資參與資金憑證原件及復(fù)印件，包括合同(協(xié)議)和有效收據(jù)。公安機(jī)關(guān)需對(duì)留存的所有復(fù)印材料進(jìn)行核對(duì)并出具意見，簽注是否與原件一致。

(三)非法集資參與人及代理人用于領(lǐng)取返還款項(xiàng)所開立的存折、銀行卡等個(gè)人賬戶信息資料。

第四十八條 非法集資活動(dòng)參與資金鑒定確認(rèn)及清退程序：

(一)涉案資金鑒定確認(rèn)。公安機(jī)關(guān)根據(jù)辦案要求，指定或聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)非法集資單位或個(gè)人的資金來源和用途進(jìn)行審計(jì)，對(duì)資產(chǎn)、負(fù)債進(jìn)行評(píng)估，形成審計(jì)報(bào)告和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，并以此作為確認(rèn)非法集資參與資金數(shù)額的依據(jù)。

(二)填制清退憑證。專案組依據(jù)確認(rèn)結(jié)果，以集資參與人個(gè)體為單位，填制非法集資登記回執(zhí)，由辦理此案的公安機(jī)關(guān)在回執(zhí)上加蓋騎縫章。

(三)換領(lǐng)清退憑證。專案組通知集資參與人或代理人，持有效身份證件及非法集資參與資金登記表，換領(lǐng)非法集資登記回執(zhí)?；貓?zhí)將作為案件審判終結(jié)后集資款項(xiàng)清退憑證。

(四)擬訂資金清退方案。專案組依據(jù)公安、司法機(jī)關(guān)實(shí)際追繳控制的全部涉案資產(chǎn)變現(xiàn)資金及經(jīng)確認(rèn)的非法集資參與人出資余額，折算出清退比例，擬訂資金清退方案。

第四十九條 專案組應(yīng)做好集資參與人的接待和宣傳解釋工作。接訪和宣傳解釋工作由信訪部門牽頭，專案組負(fù)責(zé)擬定統(tǒng)一的信訪答復(fù)和宣傳解釋口徑，專案組成員單位配合。

第五十條 向社會(huì)公眾非法吸收的資金屬于違法所得。以吸收的資金向集資參與人支付的利息、分紅等回報(bào)，以及向幫助吸收資金人員支付的代理費(fèi)、好處費(fèi)、返點(diǎn)費(fèi)、傭金、提成等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依法追繳。集資參與人本金尚未歸還的，所支付的回報(bào)可予折抵本金。

將非法吸收的資金及其轉(zhuǎn)換財(cái)物用于清償債務(wù)或者轉(zhuǎn)讓給他人，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追繳：

(一)他人明知是上述資金及財(cái)物而收取的;

(二)他人無償取得上述資金及財(cái)物的;

(三)他人以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格取得上述資金及財(cái)物的;

(四)他人取得上述資金及財(cái)物系源于非法債務(wù)或者違法犯罪活動(dòng)的;

(五)其他依法應(yīng)當(dāng)追繳的情形。

第五十一條 專案組依法通過清收債權(quán)、保全資產(chǎn)以及將公安機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)、扣押的涉案資產(chǎn)變賣、拍賣等方式變現(xiàn)，用于集資款的清退。

查封、凍結(jié)、扣押的易貶值及保管、養(yǎng)護(hù)成本較高的涉案財(cái)物，要按照變現(xiàn)價(jià)值最大化以及“政府主導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、依法合規(guī)、不留后患”的原則，可以在訴訟終結(jié)前依照有關(guān)規(guī)定通過變賣、拍賣先行變現(xiàn)。所得價(jià)款由查封、凍結(jié)、扣押機(jī)關(guān)予以保管，待訴訟終結(jié)后一并處置。

查封、凍結(jié)、扣押的其他涉案財(cái)物，一般應(yīng)在訴訟終結(jié)后，通過變賣、拍賣變現(xiàn)。

用于清退的集資款包括查封、凍結(jié)、扣押的資金以及先行變現(xiàn)的資金、訴訟終結(jié)后變現(xiàn)的資金。

第五十二條 清退集資款，須根據(jù)集資參與人的集資額，按照統(tǒng)一的比例進(jìn)行。對(duì)一人名下的數(shù)人出資，將清退資金給付出資具名人。

非法集資參與人本金受到損失的，由集資參與人自行承擔(dān)。集資參與人不得要求政府、有關(guān)部門和司法機(jī)關(guān)承擔(dān)。非法集資所形成的債務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，不得轉(zhuǎn)嫁給未參與非法集資的各類金融機(jī)構(gòu)和其他任何法人、組織、個(gè)人。

第五十三條 清退集資款工作可按以下程序進(jìn)行：

(一)協(xié)調(diào)有關(guān)開戶銀行簽訂委托清退集資款協(xié)議，明確集資款清退工作的操作流程;

(二)解封、歸并清退資金;

(三)實(shí)施清退。

第五十四條 清退集資款須制定相應(yīng)工作方案，并經(jīng)本級(jí)市縣領(lǐng)導(dǎo)小組審定后實(shí)施。

第五十五條 因清理清退發(fā)生糾紛的，由非法集資組織者和參與人協(xié)商解決;協(xié)商不成的，通過司法程序解決。

第五十六條 處置工作完成后，專案組應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)形成結(jié)案報(bào)告報(bào)送本級(jí)市縣領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)抄送省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案存檔。結(jié)案報(bào)告主要包括案件線索、被處置對(duì)象基本情況、調(diào)查取證及性質(zhì)認(rèn)定情況、主要違法違規(guī)事實(shí)、處置工作中所采取措施以及處理結(jié)果等。

第九章 跨區(qū)域案件處置

第五十七條 跨區(qū)域案件是指非法集資行為、集資參與人等涉及2個(gè)或2個(gè)以上市縣的案件，一般包括省內(nèi)跨市縣案件和跨省案件等。

省內(nèi)跨市縣案件是指僅涉及我省2個(gè)或2個(gè)以上市縣的案件;跨省案件是指除涉及我省外，還涉及其他省(自治區(qū)、直轄市)的案件。

第五十八條 跨區(qū)域案件偵辦工作，應(yīng)明確主偵地。

省內(nèi)跨市縣案件，以及公安部要求我省作為主偵地的跨省案件,應(yīng)由省公安廳綜合涉案公司注冊(cè)地、主要犯罪行為發(fā)生地、涉案金額數(shù)以及集資參與人所在地等情況，指定主偵地。

主偵地公安機(jī)關(guān)在省公安廳指導(dǎo)協(xié)調(diào)下，負(fù)責(zé)全面梳理案件偵辦情況(包括外省涉案情況)，及時(shí)通報(bào)涉案地公安機(jī)關(guān)。涉案地公安機(jī)關(guān)按照統(tǒng)一辦案要求、分別立案?jìng)刹?、分別落實(shí)維穩(wěn)等規(guī)定，積極做好本地案件偵辦工作。

在查清犯罪事實(shí)的基礎(chǔ)上，可以由不同地區(qū)的公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院分別處理。對(duì)于分別處理的跨區(qū)域非法集資案件，應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一制定的處置工作方案處置涉案財(cái)物。

涉案地要加強(qiáng)跨區(qū)域協(xié)作，積極配合主偵地做好對(duì)全案犯罪事實(shí)的偵查、起訴及審判工作，積極協(xié)助其他涉案地做好涉及本地的相關(guān)工作。省內(nèi)跨市縣案件以及跨省案件中涉及我省有關(guān)市縣的案件偵辦工作由省公安廳統(tǒng)一協(xié)調(diào)指揮;跨省案件偵辦工作需要外省(自治區(qū)、直轄市)公安機(jī)關(guān)協(xié)辦和配合的，由省公安廳負(fù)責(zé)報(bào)請(qǐng)公安部協(xié)調(diào)。

第五十九條 跨區(qū)域案件處置善后工作，應(yīng)明確牽頭市縣。省內(nèi)跨市縣案件，以及處置非法集資部際聯(lián)席會(huì)議要求我省牽頭處置善后的跨省案件，涉案公司注冊(cè)地在涉案地區(qū)的，涉案公司注冊(cè)地所在市縣為牽頭市縣;涉案公司注冊(cè)地不在涉案地區(qū)的，涉案金額最高的市縣為牽頭市縣。

處置善后牽頭市縣在省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的指導(dǎo)協(xié)調(diào)下，對(duì)案件處置工作負(fù)總責(zé)，擬定統(tǒng)一的處置工作方案，充分征求其他涉案地意見，報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，印發(fā)涉案地實(shí)施。處置善后牽頭市縣要積極協(xié)調(diào)各涉案地按照統(tǒng)一處置工作方案開展資產(chǎn)追繳、集資參與人登記、資產(chǎn)變現(xiàn)、集資款清退等工作。其他涉案地應(yīng)按照方案要求，明確各自責(zé)任分工，成立專門工作機(jī)構(gòu)，全力做好本地區(qū)處置善后工作。未經(jīng)省領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，不得擅自處置涉案資產(chǎn)或清退涉案資金。牽頭市縣在處置工作中存在協(xié)調(diào)困難的，報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)。

跨省案件處置善后工作需要外省(自治區(qū)、直轄市)協(xié)辦和配合的，由省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)報(bào)請(qǐng)?zhí)幹梅欠Y部際聯(lián)席會(huì)議辦公室協(xié)調(diào)。

第六十條 在確定案件主偵地和處置善后牽頭市縣后，跨區(qū)域案件處置工作依照本流程前述相關(guān)條款進(jìn)行。

第十章 附 則

第六十一條 在打擊和處置非法集資工作中，各市縣政府、各有關(guān)部門應(yīng)高度重視維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定工作，采取必要措施，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任部門和人員，有效地預(yù)防和處置群體性事件，制定科學(xué)的處置非法集資應(yīng)急預(yù)案，并視情及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。

第六十二條 處置非法集資工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守各項(xiàng)工作制度，對(duì)于失密泄密、玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和紀(jì)律，追究當(dāng)事人責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六十三條 本流程由省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第六十四條 本流程自印發(fā)之日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 海南省, 瓊府辦