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河北省人民政府辦公廳關(guān)于實(shí)施約束性資源使用權(quán)交易的意見(jiàn)
冀政辦字〔2016〕172號(hào)
各市（含定州、辛集市）人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府有關(guān)部門(mén)：
約束性資源使用權(quán)包括用能權(quán)、用煤權(quán)、工業(yè)水權(quán)和鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)等。隨著資源環(huán)境約束趨緊和我省化解過(guò)剩產(chǎn)能、治理大氣污染的攻堅(jiān)推進(jìn)，約束性資源使用權(quán)的稀缺性日益凸顯，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約明顯增強(qiáng)。為推動(dòng)約束性資源使用權(quán)有序流動(dòng)和高效配置，促進(jìn)全省產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，加快發(fā)展動(dòng)能轉(zhuǎn)換,經(jīng)省政府同意，現(xiàn)就用能權(quán)、用煤權(quán)、工業(yè)水權(quán)和鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易提出如下意見(jiàn)：
一、指導(dǎo)思想和基本原則
（一）指導(dǎo)思想。深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記系列重要講話精神，牢固樹(shù)立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享發(fā)展理念，聚焦供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革特別是去產(chǎn)能工作，以問(wèn)題為導(dǎo)向，以創(chuàng)新為動(dòng)力，以企業(yè)為主體，加快推進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新，逐步建立約束性資源使用權(quán)交易制度，引導(dǎo)樹(shù)立有償使用發(fā)展理念，用市場(chǎng)化手段推動(dòng)約束性資源有序流動(dòng)、高效配置、清潔使用，使有限資源創(chuàng)造更大的價(jià)值、更優(yōu)的環(huán)境。
（二）基本原則。
總量嚴(yán)控，減量出售，超量購(gòu)買(mǎi)。逐級(jí)明確各市（含定州、辛集市，下同）、縣（市、區(qū)）和重點(diǎn)企業(yè)能耗、煤耗、水耗和鋼鐵產(chǎn)能總量指標(biāo)，作為“天花板”倒逼交易。企業(yè)在完成總量控制目標(biāo)的前提下，采取化解過(guò)剩產(chǎn)能、實(shí)施技術(shù)改造等措施形成的減量指標(biāo)可通過(guò)市場(chǎng)交易出售。企業(yè)新上固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目新增指標(biāo)，超出總量部分通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)解決。
省級(jí)統(tǒng)籌，市縣組織，企業(yè)自愿。省級(jí)負(fù)責(zé)約束性資源使用權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)和交易制度制定，統(tǒng)籌推進(jìn)全省交易工作及跨市域交易。各市、縣（市、區(qū)）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)管工作，按照自愿原則，組織企業(yè)依法依規(guī)開(kāi)展交易。
有限范圍，有序引導(dǎo)，有利發(fā)展。企業(yè)交易的能耗、煤耗減量指標(biāo)須在入統(tǒng)范圍之內(nèi)，工業(yè)水權(quán)須在取水許可有效期和取水限額內(nèi)，鋼鐵產(chǎn)能壓減指標(biāo)須是列入《河北省化解鋼鐵過(guò)剩產(chǎn)能實(shí)施方案》的在冊(cè)產(chǎn)能。交易指標(biāo)優(yōu)先支持民生項(xiàng)目、重大產(chǎn)業(yè)支撐項(xiàng)目建設(shè)，優(yōu)先支持沿海地區(qū)和環(huán)京津經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極項(xiàng)目建設(shè)；對(duì)省政府鼓勵(lì)支持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品精深加工業(yè)等重點(diǎn)項(xiàng)目，實(shí)行用能、用煤、用水指標(biāo)無(wú)償配置。
二、實(shí)行總量控制制度
（一）科學(xué)分配區(qū)域指標(biāo)。以入統(tǒng)的能耗、煤耗總量和工業(yè)水耗為基數(shù)，依據(jù)各地功能定位、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境容量等因素，兼顧各市發(fā)展需求，抑高揚(yáng)低、控重扶輕，將國(guó)家下達(dá)我省的能源消費(fèi)增量、取水限額目標(biāo)和壓減煤炭任務(wù)分解到各市。各市按要求分解落實(shí)到各縣（市、區(qū)）和重點(diǎn)企業(yè)。有關(guān)市按照與省政府簽訂的鋼鐵產(chǎn)能壓減目標(biāo)責(zé)任書(shū)要求，將壓減任務(wù)分解落實(shí)到縣（市、區(qū)）和有關(guān)鋼鐵企業(yè)。
（二）合理確定企業(yè)“紅線”。各市、縣（市、區(qū)）在能耗、煤耗和工業(yè)水耗總量?jī)?nèi)，以企業(yè)入統(tǒng)的能耗、煤耗和工業(yè)水耗限額為基數(shù)，綜合考慮企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和單位增加值能耗、水耗等因素，合理確定企業(yè)能耗、煤耗控制目標(biāo)和水耗限額。有關(guān)市可根據(jù)實(shí)際需求，對(duì)部分高耗能企業(yè)采用基準(zhǔn)法，即結(jié)合近3年產(chǎn)量、行業(yè)能效“領(lǐng)跑者”水平及化解過(guò)剩產(chǎn)能目標(biāo)任務(wù)，確定企業(yè)能耗、煤耗控制目標(biāo)，必要時(shí)可委托有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施。企業(yè)鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)依據(jù)《河北省化解鋼鐵過(guò)剩產(chǎn)能實(shí)施方案》的在冊(cè)產(chǎn)能確定。
（三）嚴(yán)格總量目標(biāo)控制。各市、縣（市、區(qū)）要將能耗、煤耗總量和工業(yè)水耗作為約束性指標(biāo)納入考核范圍，加強(qiáng)協(xié)調(diào)調(diào)度，確保能耗、工業(yè)水耗總量不突破，壓減煤炭消費(fèi)、鋼鐵產(chǎn)能任務(wù)按時(shí)完成。企業(yè)不得超過(guò)行政主管部門(mén)核定的能耗、煤耗總量和水耗限額，超過(guò)總量和限額指標(biāo)時(shí)，超額部分必須通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)解決。
三、推動(dòng)交易有序開(kāi)展
（一）激活交易市場(chǎng)。鼓勵(lì)減量出售，企業(yè)通過(guò)化解過(guò)剩產(chǎn)能、淘汰落后產(chǎn)能以及實(shí)施煤改氣、煤改電等節(jié)能技術(shù)改造項(xiàng)目形成的能源、煤炭減量指標(biāo)鼓勵(lì)交易；企業(yè)通過(guò)調(diào)整結(jié)構(gòu)、改革工藝等措施形成的水耗減量指標(biāo)鼓勵(lì)交易；列入《河北省化解鋼鐵過(guò)剩產(chǎn)能實(shí)施方案》的鋼鐵冶煉企業(yè)在完成政府下達(dá)的凈壓減任務(wù)后繼續(xù)退出的在冊(cè)產(chǎn)能鼓勵(lì)交易。實(shí)行增量購(gòu)買(mǎi)，企業(yè)新建、改建、擴(kuò)建固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，年新增能耗、煤耗和水耗超過(guò)企業(yè)總量控制目標(biāo)，超出部分須通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)解決；鋼鐵企業(yè)實(shí)施產(chǎn)能置換或完成壓減產(chǎn)能任務(wù)指標(biāo)缺口部分，須通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)解決。
（二）建立交易制度。委托省公共資源交易中心和省冶金協(xié)會(huì)分別負(fù)責(zé)用能權(quán)、用煤權(quán)、工業(yè)水權(quán)和鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)，依法依規(guī)組織交易活動(dòng)，跟蹤評(píng)價(jià)交易情況。交易采取協(xié)議交易和單向競(jìng)價(jià)交易兩種方式，協(xié)議交易由交易雙方自主尋找交易對(duì)象、達(dá)成交易價(jià)格；單向競(jìng)價(jià)交易由交易雙方通過(guò)交易平臺(tái)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)數(shù)量和價(jià)格，以競(jìng)爭(zhēng)性方式達(dá)成交易價(jià)格。交易應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成，用能權(quán)、用煤權(quán)應(yīng)在項(xiàng)目取得節(jié)能審查意見(jiàn)和等煤量替代方案審查意見(jiàn)前完成，工業(yè)水權(quán)應(yīng)在項(xiàng)目取得取水許可證前完成，鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)應(yīng)在項(xiàng)目取得備案證前完成。
（三）規(guī)范交易行為。用能權(quán)交易優(yōu)先支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)及重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)，用煤權(quán)交易優(yōu)先支持集中供熱等民生項(xiàng)目建設(shè)，工業(yè)水權(quán)交易優(yōu)先支持生活、生態(tài)用水項(xiàng)目建設(shè)，鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易優(yōu)先支持重大結(jié)構(gòu)調(diào)整項(xiàng)目的產(chǎn)能置換。交易雙方分別提交經(jīng)主管、統(tǒng)計(jì)部門(mén)審定的用能權(quán)、用煤權(quán)、工業(yè)水權(quán)和鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)購(gòu)買(mǎi)憑證和出售憑證，根據(jù)公布信息，協(xié)商達(dá)成交易意向，簽署交易協(xié)議，支付交易金額。交易機(jī)構(gòu)公布結(jié)果信息，并報(bào)省、市主管、統(tǒng)計(jì)部門(mén)備案。
（四）推動(dòng)跨區(qū)交易。企業(yè)所在市和縣（市、區(qū)）完成能耗、煤耗、工業(yè)水耗和鋼鐵產(chǎn)能總量指標(biāo)的前提下，企業(yè)減量指標(biāo)特別是企業(yè)異地搬遷、破產(chǎn)清算等形成的減量指標(biāo)，經(jīng)交易雙方共同的上級(jí)主管部門(mén)審核同意，鼓勵(lì)跨區(qū)域交易?？缡杏蚪灰子墒〗y(tǒng)計(jì)局、省發(fā)展改革委、省水利廳相應(yīng)調(diào)整交易雙方所在市能耗、煤耗、工業(yè)水耗和鋼鐵產(chǎn)能基數(shù)。在市域范圍內(nèi)交易，由各市結(jié)合本地實(shí)際自行調(diào)整。企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部跨區(qū)域優(yōu)化生產(chǎn)布局，用能權(quán)、用煤權(quán)、工業(yè)水權(quán)和鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)調(diào)整參照?qǐng)?zhí)行。
四、強(qiáng)化服務(wù)保障
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地各有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)約束性資源使用權(quán)交易的組織領(lǐng)導(dǎo)，制定工作方案，建立協(xié)調(diào)機(jī)制，完善配套政策。省發(fā)展改革委、省水利廳負(fù)責(zé)全省約束性資源使用權(quán)交易的指導(dǎo)和監(jiān)督，制定交易細(xì)則，加強(qiáng)監(jiān)督管理。市、縣（市、區(qū)）發(fā)展改革和水利部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)約束性資源使用權(quán)交易的組織、協(xié)調(diào)，結(jié)合本地實(shí)際，創(chuàng)造性開(kāi)展交易工作。有關(guān)部門(mén)按職責(zé)做好相關(guān)工作，確保約束性資源使用權(quán)交易工作順利開(kāi)展。
（二）提高服務(wù)水平。各級(jí)發(fā)展改革和水利部門(mén)要明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)，建立綠色通道，提供及時(shí)、高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)；強(qiáng)化能源、水計(jì)量工作，規(guī)范統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，提高數(shù)據(jù)分析利用水平，推進(jìn)重點(diǎn)企業(yè)能耗、水耗在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)和管理體系建設(shè)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代化技術(shù)促進(jìn)交易體系建設(shè)；積極培育和規(guī)范第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，提供審核、抽查等技術(shù)服務(wù)，并對(duì)其出具的報(bào)告和數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。省公共資源交易中心和省冶金協(xié)會(huì)及市屬有關(guān)機(jī)構(gòu)要提升工作能力，提高工作效率，完善辦事規(guī)則，確保交易活動(dòng)公開(kāi)、公平、公正開(kāi)展。
（三）注重市場(chǎng)培育。各市可將省下達(dá)的能源消費(fèi)、工業(yè)水耗增量指標(biāo)拿出一定比例出售，將超額完成任務(wù)的煤炭減量指標(biāo)出售，培育用能權(quán)、用煤權(quán)、工業(yè)水權(quán)交易市場(chǎng)，籌措資金主要支持化解過(guò)剩產(chǎn)能、節(jié)能減排等工作。鼓勵(lì)各市建立用能權(quán)、用煤權(quán)、工業(yè)水權(quán)收儲(chǔ)制度，組織有實(shí)力的企業(yè)，根據(jù)市場(chǎng)供需情況進(jìn)行收購(gòu)、出售，促進(jìn)交易市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。
（四）嚴(yán)格管理問(wèn)責(zé)。對(duì)未落實(shí)新增能源、煤炭消費(fèi)指標(biāo)和鋼鐵產(chǎn)能置換指標(biāo)而開(kāi)工，以及瞞報(bào)項(xiàng)目能源、煤炭消費(fèi)量的企業(yè)，責(zé)令其購(gòu)買(mǎi)缺口指標(biāo)并依法依規(guī)給予處罰。依法對(duì)弄虛作假的企業(yè)、第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行曝光和處罰，對(duì)其違法失信行為建立信用記錄，納入信用信息共享平臺(tái)。對(duì)交易活動(dòng)中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為，公職人員問(wèn)責(zé)處理，企業(yè)人員依法給予處罰；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
附件：1.河北省用能權(quán)、用煤權(quán)交易管理辦法（試行）
2.河北省工業(yè)水權(quán)交易管理辦法（試行）
3.河北省鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易管理辦法（試行）
河北省人民政府辦公廳
2016年10月26日
附件1
河北省用能權(quán)、用煤權(quán)交易管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 隨著資源環(huán)境約束趨緊和我省化解過(guò)剩產(chǎn)能、治理大氣污染的攻堅(jiān)推進(jìn)，能源、煤炭等約束性資源使用權(quán)的稀缺性日益凸顯，約束性明顯增強(qiáng)。為促進(jìn)約束性資源有序流動(dòng)和高效配置，促進(jìn)全省產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)發(fā)展動(dòng)能轉(zhuǎn)換，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)用能權(quán)，是指企業(yè)年度使用各類(lèi)能源（包括電力、煤炭、焦炭、蒸汽、天然氣等）總量限額的權(quán)利；用煤權(quán)是指企業(yè)年度使用煤炭總量限額的權(quán)利。煤炭消費(fèi)對(duì)環(huán)境污染較大，國(guó)家對(duì)削煤嚴(yán)格考核，將用煤權(quán)交易單獨(dú)列出。
第三條 本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的用能權(quán)、用煤權(quán)交易。
第二章 交易條件
第四條 科學(xué)分配區(qū)域指標(biāo)，依據(jù)各市功能定位、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境容量等因素，兼顧發(fā)展需求，將國(guó)家下達(dá)我省的能源消費(fèi)增量目標(biāo)和壓減煤炭任務(wù)分解到各市。各市按要求將能耗增量目標(biāo)和壓減煤炭任務(wù)，分解落實(shí)到所轄各縣（市、區(qū)）和重點(diǎn)企業(yè)。
第五條 各市、縣（市、區(qū)）在本地能源、煤炭消費(fèi)總量控制目標(biāo)下，以企業(yè)入統(tǒng)的能耗、煤耗為基數(shù)，按單位工業(yè)增加值能耗低于（或等于）、高于“十三五”末當(dāng)?shù)厣a(chǎn)總值能耗情況，分類(lèi)核定企業(yè)能耗、煤耗控制目標(biāo)。有關(guān)市可根據(jù)實(shí)際需求，對(duì)部分高耗能企業(yè)采用基準(zhǔn)法，即結(jié)合近3年產(chǎn)量、行業(yè)能效“領(lǐng)跑者”水平以及化解過(guò)剩產(chǎn)能目標(biāo)任務(wù)，確定企業(yè)能耗、煤耗控制目標(biāo)，必要時(shí)可委托第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施。
第六條 企業(yè)年度用能、用煤不得超過(guò)發(fā)展改革部門(mén)核定的能耗、煤耗總量。新建、改建、擴(kuò)建固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目新增能耗、煤耗超過(guò)總量指標(biāo)時(shí)，超出部分須通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)解決。各市、縣（市、區(qū)）要統(tǒng)籌安排經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和項(xiàng)目建設(shè)用能、用煤，原則上不得超過(guò)上級(jí)下達(dá)的總量控制目標(biāo)，超過(guò)時(shí)須依法依規(guī)組織企業(yè)跨區(qū)域購(gòu)買(mǎi)。
第三章 交易主體
第七條 用能權(quán)出售方為通過(guò)化解過(guò)剩產(chǎn)能、淘汰落后產(chǎn)能以及實(shí)施節(jié)能技術(shù)改造項(xiàng)目等，形成能源消費(fèi)減量1000噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的工業(yè)企業(yè)；購(gòu)買(mǎi)方為新建年耗能3000噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，需購(gòu)買(mǎi)能源消費(fèi)指標(biāo)的工業(yè)企業(yè)。
企業(yè)新上省政府鼓勵(lì)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品精深加工業(yè)等重點(diǎn)項(xiàng)目，市、縣（市、區(qū)）可無(wú)償配置用能指標(biāo)。企業(yè)自產(chǎn)自用可再生能源不計(jì)入能源消費(fèi)總量。
第八條 用煤權(quán)出售方為通過(guò)化解過(guò)剩產(chǎn)能、淘汰落后產(chǎn)能以及實(shí)施煤改氣、煤改電等技術(shù)改造項(xiàng)目，形成煤炭消費(fèi)減量1000噸及以上的工業(yè)企業(yè)，其中用于完成削煤任務(wù)的煤炭減量不得交易；購(gòu)買(mǎi)方為新建年耗煤1000噸及以上固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，需購(gòu)買(mǎi)煤炭消費(fèi)指標(biāo)的工業(yè)企業(yè)。
第四章 交易規(guī)則
第九條 省公共資源交易中心負(fù)責(zé)全省用能權(quán)、用煤權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)，細(xì)化交易方式和程序，依法依規(guī)組織交易活動(dòng)，跟蹤評(píng)價(jià)交易情況。支持唐山、邯鄲市建立完善市級(jí)交易平臺(tái)，創(chuàng)新開(kāi)展市域內(nèi)交易工作，交易情況報(bào)送省發(fā)展改革委、省統(tǒng)計(jì)局備案。
第十條 交易采用協(xié)議交易和單向競(jìng)價(jià)交易兩種方式。協(xié)議交易由交易雙方自主尋找交易對(duì)象、達(dá)成意向、簽訂合同，然后到交易平臺(tái)辦理相關(guān)手續(xù)。單向競(jìng)價(jià)交易由交易雙方通過(guò)交易平臺(tái)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)數(shù)量和價(jià)格，尋找對(duì)象、簽訂合同，辦理相關(guān)手續(xù)。
第十一條 用能權(quán)、用煤權(quán)交易可根據(jù)需求分拆交易，用能權(quán)分拆的最小交易量為100噸標(biāo)準(zhǔn)煤，用煤權(quán)分拆的最小交易量為100噸。
第十二條 用能權(quán)交易優(yōu)先支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)及重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)，用煤權(quán)交易優(yōu)先支持集中供熱等民生項(xiàng)目建設(shè)。
第十三條 建設(shè)項(xiàng)目需通過(guò)交易方式購(gòu)買(mǎi)用能權(quán)的，須在取得項(xiàng)目節(jié)能審查意見(jiàn)前，全部落實(shí)項(xiàng)目新增能耗指標(biāo)，購(gòu)買(mǎi)用煤權(quán)須在取得項(xiàng)目等煤量替代方案審查意見(jiàn)前，全部落實(shí)項(xiàng)目新增煤耗指標(biāo)。
第五章 交易程序
第十四條 出售方出售減量指標(biāo)，應(yīng)在產(chǎn)能壓減完成或項(xiàng)目正常運(yùn)行6個(gè)月內(nèi)，逐級(jí)報(bào)市發(fā)展改革委（局）、市統(tǒng)計(jì)局審定，通過(guò)后向出售方頒發(fā)用能權(quán)、用煤權(quán)出售憑證，必要時(shí)可委托第三方機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查。
用能權(quán)、用煤權(quán)出售憑證自頒發(fā)之日起，有效期為3年，有效期限內(nèi)可依法贈(zèng)予或轉(zhuǎn)讓。
第三方機(jī)構(gòu)由省發(fā)展改革委確定并向社會(huì)公示。
第十五條 購(gòu)買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)增量指標(biāo)，應(yīng)逐級(jí)報(bào)市發(fā)展改革委（局）審核，通過(guò)后向購(gòu)買(mǎi)方頒發(fā)用能權(quán)、用煤權(quán)購(gòu)買(mǎi)憑證。
第十六條 出售方、購(gòu)買(mǎi)方分別向交易中心提交出售憑證、購(gòu)買(mǎi)憑證，交易中心在10個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)交易平臺(tái)發(fā)布買(mǎi)賣(mài)信息，雙方協(xié)商達(dá)成交易意向，按統(tǒng)一格式簽署交易協(xié)議，購(gòu)買(mǎi)方向出售方支付交易金額。
第十七條 交易中心根據(jù)雙方交易協(xié)議及交易資金支付憑證10個(gè)工作日內(nèi)向購(gòu)買(mǎi)方核發(fā)交易用能權(quán)、交易用煤權(quán)憑證，收回出售方交易憑證或注銷(xiāo)出售方等額使用權(quán)，并通過(guò)網(wǎng)上交易平臺(tái)公布交易信息，同時(shí)報(bào)送省、市發(fā)展改革委（局）和統(tǒng)計(jì)局備案。
出售方、購(gòu)買(mǎi)方亦可自主尋找交易對(duì)象、達(dá)成意向、簽訂合同，然后到交易中心辦理相關(guān)手續(xù)。
交易取得的用能權(quán)、用煤權(quán)憑證自頒發(fā)之日起，有效期為3年，有效期限內(nèi)可依法依規(guī)贈(zèng)予或轉(zhuǎn)讓。
第六章 交易管理
第十八條 省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)全省用能權(quán)、用煤權(quán)交易的指導(dǎo)和監(jiān)督，制定交易相關(guān)細(xì)則，加強(qiáng)交易監(jiān)督管理；市、縣（市、區(qū)）發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域用能權(quán)、用煤權(quán)交易的組織、監(jiān)管工作，加強(qiáng)項(xiàng)目立項(xiàng)審查及監(jiān)督管理，按照自愿原則組織企業(yè)依法依規(guī)開(kāi)展交易。各有關(guān)部門(mén)按職責(zé)做好相關(guān)工作，確保交易工作順利開(kāi)展。
第十九條 涉及跨市域交易的，由省發(fā)展改革委會(huì)同省統(tǒng)計(jì)局，相應(yīng)調(diào)整交易雙方所在市能耗、煤耗總量基數(shù)。市域范圍內(nèi)交易，由各市參照省里原則，結(jié)合本地實(shí)際自行確定。企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部跨區(qū)域優(yōu)化生產(chǎn)布局，用能權(quán)、用煤權(quán)調(diào)整參照?qǐng)?zhí)行。
第二十條 各市可根據(jù)市場(chǎng)需求，將省下達(dá)的能源消費(fèi)增量指標(biāo)拿出一定比例出售，將超額完成任務(wù)的煤炭減量指標(biāo)出售，用于培育用能權(quán)、用煤權(quán)交易市場(chǎng)，籌措資金主要用于支持化解過(guò)剩產(chǎn)能、節(jié)能減排等工作。鼓勵(lì)各市、縣（市、區(qū)）建立用能權(quán)、用煤權(quán)收儲(chǔ)制度，組織有實(shí)力的企業(yè)，根據(jù)市場(chǎng)供需情況進(jìn)行收儲(chǔ)、出售，促進(jìn)交易市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。
第二十一條 用能權(quán)、用煤權(quán)交易實(shí)行政府指導(dǎo)，市場(chǎng)定價(jià)。協(xié)議交易由交易雙方自主尋找交易對(duì)象、達(dá)成交易價(jià)格；單向競(jìng)價(jià)交易由交易雙方通過(guò)交易平臺(tái)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)數(shù)量和價(jià)格，以競(jìng)爭(zhēng)性方式達(dá)成交易價(jià)格。交易初期，以交易雙方協(xié)商交易為主，逐步過(guò)渡到單向競(jìng)價(jià)交易。
第二十二條 用能權(quán)、用煤權(quán)交易機(jī)構(gòu)按照交易額的2%收取交易服務(wù)費(fèi)，單個(gè)項(xiàng)目交易服務(wù)費(fèi)最高不超過(guò)20萬(wàn)元，由交易雙方共同承擔(dān)，主要用于交易機(jī)構(gòu)日常運(yùn)營(yíng)支出和平臺(tái)能力建設(shè)。
第二十三條 對(duì)發(fā)現(xiàn)的未落實(shí)能源、煤炭消費(fèi)指標(biāo)而開(kāi)工建設(shè)，以及瞞報(bào)項(xiàng)目能源、煤炭消費(fèi)量的企業(yè)，由市發(fā)展改革委（局）責(zé)令其購(gòu)買(mǎi)缺口指標(biāo)，并依照國(guó)家、省有關(guān)法律規(guī)章進(jìn)行處罰。
第二十四條 交易雙方在交易過(guò)程中發(fā)生糾紛，可依據(jù)合同約定，申請(qǐng)仲裁或者向法院提起訴訟。
第二十五條 用能權(quán)、用煤權(quán)核查、交易、管理工作人員須嚴(yán)格自律，對(duì)濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為，公職人員要問(wèn)責(zé)處理，企業(yè)人員要依法給予處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對(duì)提供虛假數(shù)據(jù)、報(bào)告的第三方核查機(jī)構(gòu)納入失信企業(yè)“黑名單”。
第七章 附 則
第二十六條 本辦法由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第二十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
附件2
河北省工業(yè)水權(quán)交易管理辦法（試行）
第一條 為充分發(fā)揮市場(chǎng)配置水資源的作用，鼓勵(lì)工業(yè)取用水戶開(kāi)展水資源使用權(quán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)工業(yè)水權(quán)）交易，維護(hù)交易雙方合法權(quán)益，規(guī)范交易行為，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于河北省行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)取用水戶之間的工業(yè)水權(quán)交易。
第三條 工業(yè)水權(quán)交易應(yīng)遵循政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、雙方自愿、信息公開(kāi)、規(guī)范有序的原則，不得影響公共利益和損害第三方的合法權(quán)益。
第四條 縣級(jí)以上水行政主管部門(mén)，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)水權(quán)交易的監(jiān)督管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，促進(jìn)交易有序開(kāi)展，鼓勵(lì)跨行業(yè)交易。
第五條 交易的工業(yè)水權(quán)應(yīng)是取水許可有效期和取水限額內(nèi)的，通過(guò)調(diào)整產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改革工藝、節(jié)水等措施節(jié)約的水量使用權(quán)。在地下水超采區(qū)，以深層承壓水為水源的工業(yè)生產(chǎn)取用水戶，不得轉(zhuǎn)讓水權(quán)。
第六條 通過(guò)交易轉(zhuǎn)讓工業(yè)水權(quán)的一方稱(chēng)出售方，取得工業(yè)水權(quán)的一方稱(chēng)購(gòu)買(mǎi)方。購(gòu)買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)工業(yè)水權(quán)用于發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策要求，并具備相應(yīng)的工程條件和計(jì)量監(jiān)測(cè)能力。
第七條 出售方、購(gòu)買(mǎi)方應(yīng)向具有管轄權(quán)的縣級(jí)以上水行政主管部門(mén)分別提出交易申請(qǐng)。受理部門(mén)對(duì)交易主體、取水許可、交易額度、交易期限、交易用途以及對(duì)公共利益和第三方影響等內(nèi)容進(jìn)行審核。審核合格后，交易主體方可獲得交易資格。
第八條 獲得交易資格的出售方和購(gòu)買(mǎi)方，可采取自主交易、平臺(tái)交易和政府回購(gòu)等形式進(jìn)行交易。
第九條 采取自主交易形式的，可自愿選擇交易對(duì)象，自主協(xié)商交易價(jià)格，任何組織和個(gè)人不得干預(yù)其交易行為。
第十條 采取平臺(tái)交易形式的，出售方、購(gòu)買(mǎi)方分別在平臺(tái)上發(fā)布交易水量、期限、價(jià)格等信息，按照平臺(tái)交易規(guī)則進(jìn)行交易，達(dá)成協(xié)議后，簽訂書(shū)面交易合同。交易平臺(tái)是指依法設(shè)立，為工業(yè)水權(quán)交易各方提供服務(wù)的場(chǎng)所或機(jī)構(gòu)，可借助省和各地公共資源交易平臺(tái)，也可依法自建。
第十一條 采取政府回購(gòu)形式的，縣級(jí)以上水行政主管部門(mén)可按相對(duì)穩(wěn)定公開(kāi)的價(jià)格直接收儲(chǔ)回購(gòu)，也可通過(guò)政府投資出售方節(jié)水工程的形式回購(gòu)?；刭?gòu)的工業(yè)水權(quán)，應(yīng)優(yōu)先保證生活用水和生態(tài)用水。尚有余量的，可通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式進(jìn)行配置。
第十二條 自主交易價(jià)格由出售方、購(gòu)買(mǎi)方自主協(xié)商確定；平臺(tái)交易價(jià)格采取競(jìng)價(jià)、雙方協(xié)商或根據(jù)平臺(tái)評(píng)估確定；政府回購(gòu)價(jià)格應(yīng)綜合考慮節(jié)水成本、稅費(fèi)、合理收益等因素確定。交易所得按規(guī)定扣除相關(guān)稅費(fèi)后，歸出售方所有，任何組織或個(gè)人不得侵占、截留、挪用。購(gòu)買(mǎi)方獲得工業(yè)水權(quán)后，應(yīng)按規(guī)定繳納水資源稅（費(fèi)）。
第十三條 交易完成后，出售方和購(gòu)買(mǎi)方依法辦理取水許可證或取水許可變更手續(xù)。
第十四條 交易發(fā)生爭(zhēng)議或糾紛，當(dāng)事人應(yīng)先行協(xié)商解決。當(dāng)事人協(xié)商不成的，可申請(qǐng)仲裁或依法向法院提起訴訟。
第十五條 各市可根據(jù)本辦法，結(jié)合本地實(shí)際，制定實(shí)施細(xì)則，明確交易平臺(tái)、交易規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和政府回購(gòu)工業(yè)水權(quán)管理等。
第十六條 對(duì)在工業(yè)水權(quán)交易過(guò)程中弄虛作假、徇私舞弊、壟斷市場(chǎng)等違規(guī)操作行為，給公共利益或第三方造成不利影響或損失的，依照國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第十七條 本辦法由省水利廳負(fù)責(zé)解釋。
第十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
附件3
河北省鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為加快河北省鋼鐵產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整步伐，提高鋼鐵產(chǎn)能配置效率，根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于河北省鋼鐵產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案及有關(guān)事項(xiàng)的批復(fù)》（發(fā)改產(chǎn)業(yè)〔2014〕1486號(hào)）、《河北省化解鋼鐵過(guò)剩產(chǎn)能實(shí)施方案》和《河北省鋼鐵行業(yè)化解過(guò)剩產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展實(shí)施方案》(冀政發(fā)〔2016〕18號(hào))及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于河北省行政區(qū)域內(nèi)鋼鐵企業(yè)之間鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)的交易。
第三條 本辦法所稱(chēng)鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)，是指鋼鐵企業(yè)使用煉鐵、煉鋼兩項(xiàng)產(chǎn)能指標(biāo)的權(quán)利。
第四條 鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易堅(jiān)持政府引導(dǎo)、企業(yè)自愿、公開(kāi)守信的原則。
第五條 省冶金協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)河北省鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)，制定交易細(xì)則，組織交易活動(dòng)，跟蹤評(píng)價(jià)交易情況。支持唐山、邯鄲市在省鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易統(tǒng)一平臺(tái)、統(tǒng)一規(guī)則下，建立分支機(jī)構(gòu)。
第二章 交易主體和范圍
第六條 出售方為列入《河北省化解鋼鐵過(guò)剩產(chǎn)能實(shí)施方案》的企業(yè)，出售的鋼鐵產(chǎn)能指標(biāo)必須是企業(yè)在完成政府下達(dá)的凈壓減任務(wù)后繼續(xù)退出的在冊(cè)產(chǎn)能。
列入歷年壓減產(chǎn)能計(jì)劃的鋼鐵產(chǎn)能指標(biāo)，其使用權(quán)不得進(jìn)行交易。
第七條 購(gòu)買(mǎi)方為依照有關(guān)法律、法規(guī)在河北省行政區(qū)域內(nèi)開(kāi)辦的企業(yè)和省內(nèi)各市、縣（市、區(qū)）政府。
第三章 交易規(guī)則
第八條 鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易采用協(xié)議交易和單向競(jìng)價(jià)交易兩種方式。協(xié)議交易由交易雙方自主尋找交易對(duì)象、達(dá)成意向、簽訂買(mǎi)賣(mài)合同，到交易中心辦理相關(guān)手續(xù)。競(jìng)價(jià)交易由交易雙方通過(guò)交易中心申報(bào)買(mǎi)賣(mài)數(shù)量和價(jià)格，尋找對(duì)象、簽訂合同，辦理相關(guān)手續(xù)。
第九條 出售方出售鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)，須完成上一級(jí)政府下達(dá)的壓減產(chǎn)能任務(wù)，跨市、縣（市、區(qū)）出售的，所在市、縣（市、區(qū)）須完成上級(jí)政府下達(dá)的壓減產(chǎn)能任務(wù)。
第十條 協(xié)議交易的價(jià)格由交易雙方自主協(xié)商達(dá)成，單向競(jìng)價(jià)交易的價(jià)格以競(jìng)爭(zhēng)性方式達(dá)成。交易初期，以交易雙方協(xié)商交易為主，逐步過(guò)渡到競(jìng)價(jià)交易。
第十一條 購(gòu)買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)用于項(xiàng)目產(chǎn)能置換的，需在項(xiàng)目備案前完成，否則省發(fā)展改革委不予備案；企業(yè)購(gòu)買(mǎi)鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)用于完成壓減產(chǎn)能任務(wù)的，需在政府化解產(chǎn)能規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成，否則發(fā)展改革、工業(yè)和信息化部門(mén)不予驗(yàn)收。
第十二條 鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)最小交易量為10萬(wàn)噸/年。產(chǎn)能指標(biāo)使用權(quán)的交易不涉及所對(duì)應(yīng)的裝備、土地等實(shí)物資源。
第四章 交易程序
第十三條 出售方出售鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)，要向所在地發(fā)展改革部門(mén)提交書(shū)面申請(qǐng)及相關(guān)證明材料，經(jīng)審核通過(guò)后，發(fā)展改革部門(mén)在10個(gè)工作日內(nèi)向其出具《鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易量確認(rèn)書(shū)》。
《鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易量確認(rèn)書(shū)》在其所確認(rèn)的鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)出賣(mài)前有效。
第十四條 出售方向交易平臺(tái)提交《鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易量確認(rèn)書(shū)》，經(jīng)審核通過(guò)后，交易平臺(tái)在3個(gè)工作日內(nèi)向企業(yè)頒發(fā)《鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易憑證》，在平臺(tái)發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息，并報(bào)省發(fā)展改革委備案。
《鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易憑證》在鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)出賣(mài)前有效。
第十五條 購(gòu)買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)時(shí)，要向企業(yè)所在地發(fā)展改革部門(mén)提交購(gòu)買(mǎi)鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)的書(shū)面申請(qǐng)，按程序報(bào)經(jīng)省發(fā)展改革委審核同意后，通過(guò)交易平臺(tái)公布的鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易信息，與出售方協(xié)商達(dá)成交易意向，按統(tǒng)一格式簽訂交易合同，并向出售方支付鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)購(gòu)買(mǎi)資金。
第十六條 交易平臺(tái)根據(jù)交易雙方交易合同及交易資金支付憑證，在10個(gè)工作日內(nèi)向購(gòu)買(mǎi)方核發(fā)《鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)憑證》；收回出售方持有的《鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易憑證》；告知省發(fā)展改革委注銷(xiāo)出讓方等額鋼鐵產(chǎn)能指標(biāo)；通過(guò)網(wǎng)上交易平臺(tái)公布交易信息，同時(shí)報(bào)省、市發(fā)展改革委（局）備案。
《鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)憑證》自頒發(fā)之日起，有效期為3年，有效期限內(nèi)可依法贈(zèng)予或轉(zhuǎn)讓。
第十七條 交易雙方可自主尋找交易對(duì)象、達(dá)成意向、簽訂合同，到交易中心辦理相關(guān)手續(xù)。
第十八條 交易平臺(tái)按照交易額的1‰收取交易服務(wù)費(fèi)，單筆交易服務(wù)費(fèi)最高不得超過(guò)20萬(wàn)元。交易服務(wù)費(fèi)由交易雙方平均承擔(dān)，服務(wù)費(fèi)用于交易平臺(tái)日常運(yùn)營(yíng)支出和能力建設(shè)。
第五章 交易管理
第十九條 省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)全省鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易的指導(dǎo)和監(jiān)督，加強(qiáng)交易監(jiān)督管理；市、縣（市、區(qū)）發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易的組織、監(jiān)管工作；有關(guān)部門(mén)按職責(zé)做好相關(guān)工作，確保鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)交易工作順利開(kāi)展。
第二十條 省冶金協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)細(xì)化交易方式和程序，及時(shí)對(duì)交易內(nèi)容調(diào)整提出建議，接受省發(fā)展改革委的監(jiān)督、管理和檢查，定期報(bào)告交易情況。
第二十一條 對(duì)未落實(shí)鋼鐵產(chǎn)能置換指標(biāo)而開(kāi)工建設(shè)的鋼鐵冶煉項(xiàng)目，由項(xiàng)目所在地市政府責(zé)令停止建設(shè)。
第二十二條 交易雙方在交易過(guò)程中發(fā)生糾紛，可向市發(fā)展改革委（局）申請(qǐng)調(diào)解；也可依據(jù)合同約定，申請(qǐng)仲裁或向法院提起訴訟。
第二十三條 鋼鐵產(chǎn)能使用權(quán)核查、交易、管理工作人員須嚴(yán)格自律，對(duì)濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為，公職人員要問(wèn)責(zé)處理，企業(yè)人員要依法給予處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六章 附 則
第二十四條 本辦法由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
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