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河北省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河北省促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法的通知
冀政辦字〔2016〕186號(hào)
各市（含定州、辛集市）人民政府，省政府有關(guān)部門：
《河北省促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
2010年12月10日省政府辦公廳印發(fā)的《河北省促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法》（辦字〔2010〕155號(hào)）停止執(zhí)行。
河北省人民政府辦公廳
2016年12月5日
河北省促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法
第一章 總 則
第一條 為促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)健康快速發(fā)展，規(guī)范股權(quán)投資基金企業(yè)、股權(quán)投資基金管理企業(yè)的登記注冊(cè)、資本募集、投資運(yùn)作和監(jiān)督管理，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在本省行政區(qū)域內(nèi)登記注冊(cè)的股權(quán)投資基金企業(yè)、股權(quán)投資基金管理企業(yè)（以下分別簡稱基金企業(yè)、管理企業(yè)）。
股權(quán)投資基金，是指以非公開方式向特定對(duì)象募集設(shè)立的對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或?qū)ι鲜泄痉枪_發(fā)行股票投資并提供增值服務(wù)的非證券類投資基金。
管理企業(yè)，是指發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金或受托管理股權(quán)投資基金并提供增值服務(wù)的企業(yè)。
基金企業(yè)資產(chǎn)可實(shí)行自我管理，也可采取委托管理方式，將資產(chǎn)委托管理企業(yè)管理。
第三條 基金企業(yè)、管理企業(yè)可依法采取公司制、合伙制等企業(yè)組織形式。
第四條 基金企業(yè)及管理企業(yè)的投資者包括自然人、法人和其他組織,法律法規(guī)對(duì)投資者有特別規(guī)定的除外。
第五條 發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)牽頭制定促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展政策，并對(duì)基金企業(yè)及管理企業(yè)的資金募集和投資運(yùn)作實(shí)施監(jiān)督管理。金融、工商（市場監(jiān)管）(以下統(tǒng)稱工商）、商務(wù)、財(cái)政、審計(jì)、稅務(wù)等部門按照法定職責(zé)依法做好相關(guān)工作。
第二章 基金的設(shè)立
第六條 設(shè)立基金企業(yè)、管理企業(yè)應(yīng)依法在工商部門登記注冊(cè)。注冊(cè)登記后，工商部門通過省信用信息共享平臺(tái)和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（河北），與發(fā)展改革部門共享其注冊(cè)信息。
設(shè)立外商投資股權(quán)投資基金企業(yè)和管理企業(yè)應(yīng)符合國家外商投資管理有關(guān)法律規(guī)定。
第七條 基金企業(yè)注冊(cè)資本不低于1億元，單個(gè)投資者出資不低于100萬元。
管理企業(yè)注冊(cè)資本不少于1000萬元，法律、法規(guī)規(guī)定不能分期繳付的除外。
第八條 投資者應(yīng)具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，并保證投資資金的合法性，且不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金企業(yè)。
基金企業(yè)、管理企業(yè)不得有以下涉嫌非法集資活動(dòng)。
（一）違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾（包括單位和個(gè)人）募集資本的;
（二）通過媒體、推介會(huì)、廣告、傳單、手機(jī)短信（微信）等途徑向社會(huì)大眾公開宣傳的;
（三）在公開場合以已取得工商登記注冊(cè)、發(fā)展改革部門備案、有關(guān)部門檢查抽查合格等政府部門政策文件等做宣傳的;
（四）向投資者承諾最低、保本、獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼等收益或回報(bào)的;
（五）不按規(guī)定向投資者揭示投資風(fēng)險(xiǎn)的。
第九條 基金企業(yè)、管理企業(yè)的股東人數(shù)或者合伙人人數(shù)，應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定。
第十條 基金企業(yè)、管理企業(yè)所有股東和合伙人均應(yīng)以自己名義并以貨幣形式出資。
第十一條 基金企業(yè)和管理企業(yè)名稱中行業(yè)特點(diǎn)應(yīng)分別表述為“股權(quán)投資基金”和“股權(quán)投資基金管理”。
第十二條 基金企業(yè)的經(jīng)營范圍核準(zhǔn)為：從事對(duì)未上市企業(yè)的投資，對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢服務(wù)。
管理企業(yè)經(jīng)營范圍核準(zhǔn)為：受托管理股權(quán)投資基金，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。
第三章 優(yōu)化環(huán)境
第十三條 鼓勵(lì)符合條件的股權(quán)投資基金和社會(huì)資本參與各級(jí)政府部門設(shè)立的股權(quán)（創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)）投資引導(dǎo)基金共同設(shè)立子基金，支持產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)業(yè)和其他類型股權(quán)投資基金企業(yè)的發(fā)展。
第十四條 支持企業(yè)、銀行、保險(xiǎn)、社保、信托、企業(yè)年金等各類機(jī)構(gòu)投資者設(shè)立股權(quán)投資基金，鼓勵(lì)符合條件的投資者與政府資本合作設(shè)立運(yùn)作股權(quán)投資基金。
第十五條 支持符合條件的股權(quán)投資基金企業(yè)及其股東發(fā)行企業(yè)債券和其他債務(wù)融資工具融資，增強(qiáng)其投資能力。
第十六條 鼓勵(lì)縣級(jí)以上人民政府和省級(jí)以上開發(fā)區(qū)根據(jù)本地實(shí)際設(shè)立股權(quán)投資引導(dǎo)基金，發(fā)揮政府資金聚集放大作用，支持股權(quán)基金業(yè)發(fā)展。
第十七條 支持股權(quán)投資基金企業(yè)在石家莊股權(quán)交易所進(jìn)行項(xiàng)目對(duì)接。
第十八條 對(duì)符合條件的企業(yè)，按照《河北省股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展獎(jiǎng)勵(lì)資金管理辦法》予以獎(jiǎng)勵(lì)。
第十九條 適時(shí)設(shè)立股權(quán)投資基金行業(yè)組織，充分發(fā)揮行業(yè)自律作用和業(yè)務(wù)咨詢、信息統(tǒng)計(jì)、項(xiàng)目對(duì)接、人員培訓(xùn)和交流合作等服務(wù)。
第四章 監(jiān)督管理
第二十條 基金企業(yè)和管理企業(yè)登記注冊(cè)后，可自愿向登記注冊(cè)工商部門的同級(jí)發(fā)展改革部門備案。
基金企業(yè)及管理企業(yè)均應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行募資、投資、管理和退出。
第二十一條 備案通知文件、備案企業(yè)基本信息,包括備案企業(yè)名稱、成立日期、備案日期、認(rèn)繳資本規(guī)模、實(shí)收資本規(guī)模、主要高管人員姓名、受托管理企業(yè)名稱及其備案機(jī)關(guān)、資金托管機(jī)構(gòu)名稱等，由負(fù)責(zé)備案的發(fā)展改革部門向社會(huì)公布。
第二十二條 已備案基金企業(yè)、管理企業(yè)應(yīng)及時(shí)向備案部門報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事件。
前款所稱重大事件，包括：
（一）修改公司（企業(yè)）章程（協(xié)議）等重要法律文件。
（二）增減資本。
（三）高級(jí)管理人員或管理人、托管人變更。
（四）重大投資事項(xiàng)。
（五）清算、解散。
（六）注冊(cè)地址變更。
第二十三條 基金企業(yè)、管理企業(yè)應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中明確規(guī)定,不以任何方式公開募集和發(fā)行基金。
第二十四條 發(fā)展改革和金融等部門聯(lián)合建立基金企業(yè)、管理企業(yè)隨機(jī)抽查制度。每個(gè)年度對(duì)已備案企業(yè)進(jìn)行隨機(jī)抽查，重點(diǎn)檢查其資本募集、投資運(yùn)作的合法合規(guī)情況。
第二十五條 基金登記注冊(cè)、備案、抽查、排查等信息均不構(gòu)成對(duì)股權(quán)基金及其管理企業(yè)募資增信、投資能力、持續(xù)合法合規(guī)的認(rèn)可。
第二十六條 已備案的基金企業(yè)、管理企業(yè)出現(xiàn)解散、主營業(yè)務(wù)變更等情形的，企業(yè)應(yīng)及時(shí)向發(fā)展改革部門報(bào)告，發(fā)展改革部門要及時(shí)注銷備案并予以公布，未及時(shí)報(bào)告上述情況的，對(duì)其法人納入不良信用記錄管理。
備案基金企業(yè)及管理企業(yè)在登記注冊(cè)后失聯(lián)的，發(fā)展改革部門應(yīng)及時(shí)告知同級(jí)工商部門，建議將其依法列入經(jīng)營異常名錄。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)防范
第二十七條 加強(qiáng)股權(quán)投資基金領(lǐng)域信用體系建設(shè)，健全完善基金企業(yè)、基金管理企業(yè)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)信用記錄，建立完善信用紅黑名單制度，建立守信激勵(lì)和失信懲戒聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制，營造誠實(shí)守信良好氛圍。
第二十八條 基金企業(yè)、管理企業(yè)市場準(zhǔn)入前以規(guī)范格式向社會(huì)作出公開信用承諾，違法失信經(jīng)營自愿接受約束和懲戒。
第二十九條 股權(quán)投資基金的資金應(yīng)當(dāng)由符合條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
第三十條 管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照合同或協(xié)議約定，如實(shí)并及時(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、管理費(fèi)用以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他信息。
第三十一條 基金企業(yè)、管理企業(yè)應(yīng)選擇配備專門人員為股權(quán)投資企業(yè)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，提供財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)服務(wù)。
第三十二條 中介機(jī)構(gòu)應(yīng)依法合規(guī)為基金企業(yè)和管理企業(yè)出具驗(yàn)資報(bào)告、法律意見書等相關(guān)文件。凡發(fā)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)出具虛假驗(yàn)資報(bào)告、法律意見書等證明文件的，由中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門列入黑名單，并依法予以查處。
第六章 附 則
第三十三條 本辦法由省發(fā)展改革委解釋。
第三十四條 省政府有關(guān)部門要按照各自職責(zé)，本著“程序簡便、強(qiáng)化服務(wù)、促進(jìn)發(fā)展、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則制定具體實(shí)施細(xì)則。發(fā)展改革部門應(yīng)及時(shí)分析基金業(yè)發(fā)展情況，及時(shí)修訂完善本辦法。
第三十五條 本辦法自頒布之日起實(shí)施。原《河北省促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法》（辦字〔2010〕155號(hào)）停止執(zhí)行。
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