辦字〔2014〕73號《河北省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河北省農(nóng)業(yè)扶貧開發(fā)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》

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河北省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河北省農(nóng)業(yè)扶貧開發(fā)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

辦字〔2014〕73號

各設(shè)區(qū)市人民政府，定州、辛集市人民政府，省政府有關(guān)部門：

《河北省農(nóng)業(yè)扶貧開發(fā)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

2014年12月17日

河北省農(nóng)業(yè)扶貧開發(fā)創(chuàng)業(yè)投資

引導(dǎo)基金管理暫行辦法

第一章總則

第一條根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)進一步增強農(nóng)村發(fā)展活力的若干意見》（中發(fā)〔2013〕1號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2008〕116號）和國家發(fā)展改革委等十部委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等文件精神，為促進河北省農(nóng)業(yè)扶貧發(fā)展，增強河北省農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力，吸引國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資者向我省聚集，規(guī)范農(nóng)業(yè)扶貧開發(fā)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡稱引導(dǎo)基金)的管理，制定本辦法。

第二條引導(dǎo)基金是由河北省政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金。通過引導(dǎo)社會資本在中華人民共和國境內(nèi)注冊設(shè)立主要從事創(chuàng)業(yè)投資的農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)(以下簡稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè))支持農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，實現(xiàn)財政資金的引導(dǎo)和放大作用，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，支持農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展。

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，指在河北省行政區(qū)域內(nèi)各市、縣設(shè)立的向農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，待農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的機構(gòu)。

農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，指在河北省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的處于創(chuàng)建或重建過程中與貧困地區(qū)發(fā)展和貧困農(nóng)戶增收有直接關(guān)系的成長性農(nóng)業(yè)、扶貧及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)開發(fā)企業(yè)，不含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)。

第三條引導(dǎo)基金的設(shè)立資金規(guī)模不超過5億元。來源為：（一）省財政廳從年度預(yù)算扶貧專項資金中統(tǒng)籌安排的資金。其中，引導(dǎo)基金設(shè)立后3個月內(nèi)到位資金不少于2000萬元；在引導(dǎo)基金設(shè)立后5年內(nèi)到位資金不超過5億元。（二）引導(dǎo)基金的投資收益與擔(dān)保收益。（三）限制資金存放銀行或購買國債所得的利息收益。（四）個人、企業(yè)或社會機構(gòu)無償捐助的資金等。

第四條引導(dǎo)基金以獨立事業(yè)法人的形式設(shè)立，由河北省扶貧基金會秘書處負責(zé)日常的投資運行管理。省扶貧辦、發(fā)展改革、財政等有關(guān)部門委派人員組成引導(dǎo)基金理事會（以下簡稱理事會）。理事會是引導(dǎo)基金的最高決策機構(gòu)。同時，成立獨立的引導(dǎo)基金專家評審委員會（以下簡稱評審委員會），對引導(dǎo)基金投資運作方案進行評審。

第五條引導(dǎo)基金運作遵循政府引導(dǎo)、市場運作、服務(wù)地方、創(chuàng)新機制、專業(yè)管理的原則。

第六條引導(dǎo)基金本身原則上不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)（根據(jù)本辦法進行跟進投資的除外）。引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式主要采用階段參股、跟進投資及融資擔(dān)保三種。引導(dǎo)基金不得用于從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈等支出，閑置資金只能存放銀行或購買國債。

第七條引導(dǎo)基金的使用和管理必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和財務(wù)管理制度，符合河北省的經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。

第二章支持對象

第八條引導(dǎo)基金要選擇在河北省行政區(qū)域內(nèi)市、縣政府及社會資金共同設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，并重點引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資河北省內(nèi)設(shè)立的農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

第九條引導(dǎo)基金要重點引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)圍繞培育和壯大特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，支持種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、民族手工業(yè)和鄉(xiāng)村旅游業(yè)等，重點支持能夠切實提高農(nóng)村就業(yè)和生產(chǎn)能力的成長性農(nóng)業(yè)企業(yè)。

第十條引導(dǎo)基金參股設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，要按照“同股、同利”方式獲取收益，也可按協(xié)議獲取收益。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資方及出資額要滿足以下條件：

（一）引導(dǎo)基金的出資額不高于1000萬元或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出資額的30%（以較低者為準），且不能成為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的第一大股東；

（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所在地政府的出資額不低于1000萬元；

（三）企業(yè)出資人的出資額不低于3000萬元，且為一次性出資；

（四）河北省扶貧基金會會同創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)以募捐、募集的社會資金不超過5000萬元。

第十一條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)要采用有限責(zé)任公司制的組織形式，在不違反《中華人民共和國公司法》相關(guān)規(guī)定的前提下確保創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)理事會制定投資方向和投資原則。

第三章階段參股

第十二條階段參股是指引導(dǎo)基金通過參股但不控股的方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，并在約定的期限內(nèi)退出。

第十三條引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)要滿足以下條件：

（一）在工商行政管理部門登記，符合《中華人民共和國公司法》及《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，明確以河北省內(nèi)的農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)作為其主要投資領(lǐng)域;

（二）實收資本在3000萬元以上，或者出資人首期出資在1000萬元以上，并承諾在注冊后2年內(nèi)總出資額達到5000萬元以上，且以貨幣出資；

（三）不少于3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員負責(zé)投資管理。委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構(gòu)負責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)的，管理顧問機構(gòu)必須有不少于3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員負責(zé)對其投資管理;

（四）管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制，按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法;

（五）不投資股票、期貨、房地產(chǎn)及國家相關(guān)政策限制的行業(yè)。

第十四條引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)期限一般不超過6年。

第十五條引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行投資時要遵循以下原則：

（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資對象原則上應(yīng)當是在河北省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資的單個農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資金不低于引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資額；

（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資對象僅限于未上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；

（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對單個農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊資金的20%。若本款與前述第1款有沖突，以本款為準；

（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)；

（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)原則上不得控股被投資企業(yè)。

第十六條引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)取得股權(quán)收益的，引導(dǎo)基金分紅部分首先用于彌補引導(dǎo)基金投資虧損、計提的各種減值準備和引導(dǎo)基金運轉(zhuǎn)所需的各種費用。彌補后仍有剩余的，可從中安排適當資金，用于對引導(dǎo)基金參股、創(chuàng)業(yè)投資業(yè)績特別突出的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資管理團隊進行資金讓利或獎勵。

第十七條參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)的，轉(zhuǎn)讓價格原則上按不低于引導(dǎo)基金原始投資額確定；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價格原則上按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時人民銀行公布的同期限貸款基準利率計算的收益之和確定。

引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東之外的投資者購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，按上述確定轉(zhuǎn)讓價格的原則，以公開方式進行轉(zhuǎn)讓。

第十八條引導(dǎo)基金到期后清算退出的，以所持股權(quán)比例獲取本金和收益；破產(chǎn)清算退出的，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。

第四章跟進投資和融資擔(dān)保

第十九條跟進投資是指引導(dǎo)基金對其參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同投資。引導(dǎo)基金原則上不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，跟進投資僅限于早期階段的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或需要政府重點扶持和鼓勵的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)企業(yè)時，引導(dǎo)基金可以按適當股權(quán)比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資，但不得以“跟進投資”之名，直接從事創(chuàng)業(yè)投資運作業(yè)務(wù)。

第二十條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在選定投資項目后，引導(dǎo)基金理事會對以下內(nèi)容進行審查并提出跟進投資的比例和金額：

（一）被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（二）被投資企業(yè)章程；

（三）被投資企業(yè)的財務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營狀況和資產(chǎn)保值增值狀況報告(新設(shè)立的企業(yè)除外)；

（四）被投資企業(yè)的資產(chǎn)評估報告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；

（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報告》；

（六）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》;

（七）引導(dǎo)基金理事會或評審委員會要求的其他文件。

第二十一條引導(dǎo)基金對單個項目的跟進投資比例不高于相關(guān)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對我省農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)所有實際投資額的30%。

第二十二條引導(dǎo)基金對單個企業(yè)跟進投資原則上只限于1次。

第二十三條引導(dǎo)基金跟進投資形成的股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)享有同等權(quán)益，可自行管理或委托創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。采用股權(quán)托管的，與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)，托管費用和股權(quán)退出條件或時間等。

第二十四條引導(dǎo)基金跟進投資形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出，共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

第二十五條在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時退出，一般不低于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時人民銀行公布的同期限貸款基準利率計算的收益之和。

第二十六條跟進投資到期后，有協(xié)議約定的，引導(dǎo)基金按協(xié)議約定退出，無協(xié)議約定的，引導(dǎo)基金以所持股權(quán)比例獲取本金和收益；破產(chǎn)清算退出的，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。

第二十七條融資擔(dān)保是指根據(jù)信貸征信機構(gòu)提供的信用報告，對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，采取提供融資擔(dān)保的方式，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力。

第五章申請使用引導(dǎo)基金的程序

第二十八條申請使用引導(dǎo)基金的程序如下：

（一）私募征集：按照引導(dǎo)基金年度投資計劃，基金運營管理機構(gòu)以非公開方式征集擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；

（二）申請：申請人向基金運營管理機構(gòu)提交申請方案；

（三）受理：基金運營管理機構(gòu)對申請人資料和方案進行盡職調(diào)查，提出盡職調(diào)查報告，并提出投資建議；

（四）評審：評審委員會對農(nóng)業(yè)創(chuàng)投機構(gòu)提出的申請方案和盡職調(diào)查報告進行獨立評審，評審委員會三分之二以上成員通過的評審結(jié)果作為決策依據(jù)；

（五）公示：對評審?fù)ㄟ^的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在指定的媒體予以公示，公示期為10個工作日，對無問題的，將材料上報理事會；

（六）決策：理事會根據(jù)評審委員會通過的評審結(jié)果作出決定，并由基金管理機構(gòu)實施投資方案。

第六章管理與監(jiān)督

第二十九條理事會主要職責(zé)是:

（一）決定引導(dǎo)基金發(fā)展目標和投資方向;

（二）制定基金委托管理人管理費率及獎勵方案;

（三）審議工作計劃、年度工作報告和財務(wù)預(yù)、決算報告。批準引導(dǎo)基金投資損益報告、收益分配及補償方案;

（四）委托第三方機構(gòu)對引導(dǎo)基金運作績效進行評估;

（五）組織召開評審委員會會議；

（六）審議批準引導(dǎo)基金管理的其他重要事項。

第三十條運營管理機構(gòu)主要職責(zé)是：

（一）起草引導(dǎo)基金管理辦法；

（二）擬定引導(dǎo)基金年度工作計劃、工作報告和財務(wù)預(yù)、決算報告。擬定引導(dǎo)基金投資損益報告、收益分配及補償方案;

（三）積極拓展資金來源與投入，不斷擴大引導(dǎo)基金規(guī)模；

（四）對引導(dǎo)基金的管理和運營實施宏觀指導(dǎo)和監(jiān)督；

（五）履行理事會秘書處職責(zé)，執(zhí)行理事會決定。

第三十一條評審委員會負責(zé)對引導(dǎo)基金投資方案進行獨立評審，確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。

評審委員會由省政府有關(guān)部門及創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會專家共同組成。其中行業(yè)協(xié)會專家不少于半數(shù)。

（一）對階段參股的評審：

1.擬合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理機構(gòu)的募資能力，包括已管理資金的規(guī)模，擬設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的資金募集情況；

2.擬合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理機構(gòu)的治理結(jié)構(gòu)，包括決策機制、激勵機制及風(fēng)險管理機制；

3.擬合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理機構(gòu)的團隊管理能力，包括專業(yè)管理人員和核心業(yè)務(wù)人員資質(zhì)，創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)績；

4.擬設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資計劃、項目儲備情況和提供增值服務(wù)的能力等。

（二）對跟進投資和融資擔(dān)保的評審：

1.申請引導(dǎo)基金跟進投資或提供融資擔(dān)保的理由和金額等；

2.申請跟進投資或融資擔(dān)保的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)財務(wù)情況、資產(chǎn)情況等；

3.申請跟進投資或融資擔(dān)保的創(chuàng)業(yè)企業(yè)情況，包括創(chuàng)業(yè)企業(yè)上年度的財務(wù)情況和資產(chǎn)情況；創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報告》、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》等。

第三十二條參加評審工作的評審委員會專家要客觀、公正地履行職責(zé)，嚴格遵守保密規(guī)定。發(fā)現(xiàn)評審專家有違反規(guī)定的，取消其專家資格。

第三十三條理事會根據(jù)引導(dǎo)基金業(yè)務(wù)需要不定期召開理事會臨時會議，理事會決議須經(jīng)三分之二以上成員通過方能生效。

第三十四條理事會委托資金管理公司對引導(dǎo)基金進行市場化運作，其主要職責(zé)是:

（一）接受有關(guān)委托或申請，對投資項目進行審核，制定投資方案并實施;

（二）負責(zé)對引導(dǎo)基金的投資進行管理，并隨時報告運營情況;

（三）在參股創(chuàng)投機構(gòu)終止時與相關(guān)利益主體、律師、會計師共同組織清算小組對所投資資產(chǎn)進行清算;

（四）編制引導(dǎo)基金的財務(wù)預(yù)決算、收益分配及年度補償方案，并編寫工作報告提交理事會審批。

第三十五條引導(dǎo)基金運營管理機構(gòu)要與理事會共同選擇一家商業(yè)銀行對引導(dǎo)基金進行托管，負責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行要定期向基金運營管理機構(gòu)報告資金情況。

第七章附則

第三十六條本辦法由省扶貧辦負責(zé)解釋。