湘政辦發(fā)〔2018〕78號(hào)《湖南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈湖南省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法〉的通知》

湖南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《湖南省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法》的通知

湘政辦發(fā)〔2018〕78號(hào)

 

 

各市州人民政府，省政府各廳委、各直屬機(jī)構(gòu)：

《湖南省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

湖南省人民政府辦公廳

2018年12月17日

 

 

湖南省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法

 

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)全省交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、全國金融工作會(huì)議精神和國務(wù)院有關(guān)文件規(guī)定，制定本暫行辦法。

第二條 本辦法所稱交易場(chǎng)所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的場(chǎng)所，其中：權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、技術(shù)（知識(shí)）產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易。交易場(chǎng)所在我省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)和會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)等展業(yè)機(jī)構(gòu)均參照交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管。

依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易所，或經(jīng)國家部委批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所和僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所不屬于本辦法管理范圍。

第三條 交易場(chǎng)所設(shè)立及監(jiān)督管理遵循“嚴(yán)格準(zhǔn)入、依法規(guī)范、行業(yè)主管、屬地管理”的原則。

第四條 省行業(yè)主管部門按照“業(yè)務(wù)歸口、各負(fù)其責(zé)”的原則具體負(fù)責(zé)對(duì)所屬行業(yè)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理。其中省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)牽頭擔(dān)負(fù)綜合協(xié)調(diào)、統(tǒng)計(jì)報(bào)送、向國務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議匯報(bào)及溝通、組織對(duì)各類違規(guī)行為開展定性查處等工作，并具體擔(dān)負(fù)全省股權(quán)交易、金融資產(chǎn)交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。大宗商品中遠(yuǎn)期交易場(chǎng)所由省商務(wù)廳負(fù)責(zé)監(jiān)管，文化藝術(shù)品交易場(chǎng)所由省文化和旅游廳負(fù)責(zé)監(jiān)管，技術(shù)（知識(shí)）產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所由省科技廳負(fù)責(zé)監(jiān)管，國有產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所由省國資委負(fù)責(zé)監(jiān)管，林權(quán)交易場(chǎng)所由省林業(yè)局負(fù)責(zé)監(jiān)管，農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳負(fù)責(zé)監(jiān)管，其他類交易場(chǎng)所由省人民政府根據(jù)交易品種屬性確定省級(jí)監(jiān)管部門。

第五條 各市州人民政府按照屬地管理原則，履行交易場(chǎng)所日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置第一責(zé)任人職責(zé)，承擔(dān)本行政區(qū)域范圍內(nèi)交易場(chǎng)所日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置及屬地穩(wěn)控等具體職責(zé)，按照“業(yè)務(wù)歸口、上下協(xié)同”原則指定相關(guān)職能部門為交易場(chǎng)所日常管理部門，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域交易場(chǎng)所設(shè)立及變更申請(qǐng)事項(xiàng)的初審把關(guān)、日常經(jīng)營行為及資金安全監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、信息報(bào)送、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)防范等工作。

第二章 設(shè)立、變更和終止

第六條 設(shè)立交易場(chǎng)所須經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)。未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立交易場(chǎng)所，不得以交易場(chǎng)所名義對(duì)外經(jīng)營或組織開展相關(guān)交易活動(dòng)。

第七條 交易場(chǎng)所的設(shè)立按照“總量控制、合理布局、審慎審批”原則實(shí)行嚴(yán)格準(zhǔn)入管理。省行業(yè)主管部門結(jié)合我省經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的實(shí)際情況，統(tǒng)籌規(guī)劃全省各行業(yè)領(lǐng)域交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，分別制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，原則上一個(gè)類別設(shè)立一家交易場(chǎng)所。農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所可按縣域保留一家，大宗商品中遠(yuǎn)期交易場(chǎng)所按大類行業(yè)適當(dāng)劃分類別。

第八條 交易場(chǎng)所名稱應(yīng)為“行政區(qū)劃名+字號(hào)+行業(yè)屬性+交易中心或交易所”，公司制交易場(chǎng)所名稱應(yīng)標(biāo)注“有限責(zé)任公司”或“有限公司”、“股份有限公司”或“股份公司”；交易場(chǎng)所經(jīng)營范圍應(yīng)核定為：為經(jīng)批準(zhǔn)的交易品種提供交易服務(wù)，并統(tǒng)一加注“不得從事吸收公眾存款或變相吸收公眾存款、發(fā)放貸款等金融業(yè)務(wù)；不得變相從事證券、期貨業(yè)務(wù)；不得代客理財(cái)；不得從事投資咨詢服務(wù)”等內(nèi)容。

第九條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，申請(qǐng)人應(yīng)先向擬注冊(cè)地的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門申請(qǐng)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，取得《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》后，依次向注冊(cè)所在地市州人民政府提出書面申請(qǐng)，經(jīng)市州人民政府審查同意后出具審查意見，并以市州人民政府名義報(bào)省行業(yè)主管部門，再由省行業(yè)主管部門書面征求省地方金融監(jiān)管局意見并審核通過后報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。省人民政府正式批準(zhǔn)前，應(yīng)先取得國務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議書面意見函。市場(chǎng)監(jiān)督管理部門憑省人民政府批準(zhǔn)文件方可受理交易場(chǎng)所設(shè)立登記申請(qǐng)，并嚴(yán)格按批準(zhǔn)文件依法核準(zhǔn)交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營品種、交易方式。國家行業(yè)主管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十條 設(shè)立交易場(chǎng)所須符合《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，且同時(shí)滿足以下條件：

（一）省行業(yè)主管部門規(guī)定的注冊(cè)資本、實(shí)繳資本、出資來源和股本結(jié)構(gòu)；

（二）省行業(yè)主管部門規(guī)定的組織形式；

（三）符合省行業(yè)主管部門規(guī)定條件（包括但不限于注冊(cè)資本、行業(yè)背景、資產(chǎn)情況等）的主發(fā)起人、控股股東、其他法人股東或自然人股東；

（四）擬申請(qǐng)的交易品種，原則上不得與本省已獲批交易場(chǎng)所正常交易的交易品種重復(fù)；

（五）具備符合交易場(chǎng)所經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制所需的各類規(guī)章制度，包括但不限于交易規(guī)則、交易方式、價(jià)格形成機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、客戶資金第三方存管制度、信息披露制度和投資者適當(dāng)性制度等；

（六）具備健全的組織機(jī)構(gòu)及與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所、安全穩(wěn)定的交易信息系統(tǒng)和其他設(shè)施；

（七）省行業(yè)主管部門規(guī)定的其他條件。

第十一條 交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)誠實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德，熟悉交易場(chǎng)所經(jīng)營管理有關(guān)知識(shí)，具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)能力和組織協(xié)調(diào)能力，且最近3年未受到金融監(jiān)管部門或證券（期貨）交易所懲戒和相關(guān)行業(yè)監(jiān)管部門的處罰，在交易場(chǎng)所相關(guān)經(jīng)歷中無重大違規(guī)行為。交易場(chǎng)所一半以上的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有3年以上從事與交易場(chǎng)所經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)。

第十二條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，申請(qǐng)人應(yīng)按照交易場(chǎng)所行業(yè)類別向受理機(jī)關(guān)提交以下書面材料：

（一）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；

（二）設(shè)立申請(qǐng)書；

（三）股東身份證明、信用報(bào)告；

（四）擬任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷及相關(guān)證明；

（五）營業(yè)場(chǎng)地、經(jīng)營設(shè)備及資金準(zhǔn)備方案；

（六）可行性研究報(bào)告、章程草案、規(guī)章制度草案；

（七）省行業(yè)主管部門規(guī)定的其他相關(guān)材料。

第十三條 交易場(chǎng)所在獲得批復(fù)文件1個(gè)月內(nèi)應(yīng)到市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并需在完成注冊(cè)登記的6個(gè)月內(nèi)經(jīng)注冊(cè)所在地市州人民政府和省行業(yè)主管部門查驗(yàn)合格后開展經(jīng)營活動(dòng)。交易場(chǎng)所開展經(jīng)營活動(dòng)必須具備以下條件：

（一）股東會(huì)（股東大會(huì)）相關(guān)決議；

（二）驗(yàn)資報(bào)告；

（三）公司開戶信息、交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金托管協(xié)議和第三方存管協(xié)議；

（四）營業(yè)場(chǎng)所權(quán)屬證明文件，安全、消防設(shè)施合格證明；

（五）交易系統(tǒng)檢測(cè)報(bào)告；

（六）省行業(yè)主管部門要求提供的其它文件或材料。

第十四條 交易場(chǎng)所有下列變更事項(xiàng)之一的，由所在地市州人民政府審查后，報(bào)省行業(yè)主管部門批準(zhǔn)：

（一）變更法定代表人；

（二）變更名稱；

（三）變更注冊(cè)資本；

（四）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更;

（五）分立或合并；

（六）修改章程；

（七）調(diào)整經(jīng)營范圍；

（八）變更交易規(guī)則或新設(shè)交易品種；

（九）變更住所；

（十）變更交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金托管協(xié)議；

（十一）變更客戶資金第三方存管協(xié)議；

（十二）注銷；

（十三）省行業(yè)主管部門規(guī)定的其他重大變更事項(xiàng)。

第十五條 交易場(chǎng)所有下列變更事項(xiàng)之一的，由所在地市州人民政府審批后，報(bào)省行業(yè)主管部門備案：

（一）變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（二）省行業(yè)主管部門規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。

第十六條 交易場(chǎng)所的終止包括解散和破產(chǎn)兩種情況。交易場(chǎng)所解散，應(yīng)依照《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行清算。交易場(chǎng)所被依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)依照《中華人民共和國破產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)實(shí)施破產(chǎn)清算。清算結(jié)束后，按規(guī)定向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注銷登記。

第十七條 交易場(chǎng)所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，不得通過發(fā)展會(huì)員單位、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等展業(yè)公司開展經(jīng)營活動(dòng)。確有必要的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省人民政府和分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地監(jiān)管原則進(jìn)行監(jiān)管。

第十八條 交易場(chǎng)所有第十三條至第十七條相關(guān)事項(xiàng)的，省行業(yè)主管部門應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)情況通報(bào)省地方金融監(jiān)管局。

第三章 合規(guī)經(jīng)營

第十九條 交易場(chǎng)所應(yīng)堅(jiān)持依法合規(guī)、誠實(shí)守信經(jīng)營，所有交易行為應(yīng)確保平等、自愿、公開、公平，切實(shí)保障投資者合法權(quán)益。

第二十條 交易場(chǎng)所須制定依法合規(guī)的交易規(guī)則，交易規(guī)則須堅(jiān)持公開透明并對(duì)交易品種、交易方式等作出明確規(guī)定，及時(shí)通過交易場(chǎng)所網(wǎng)站對(duì)外公布。交易規(guī)則須嚴(yán)格遵守以下規(guī)定：

（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；

（二）不得采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；

（三）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；

（四）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；全款現(xiàn)貨交易不受T+5交易規(guī)則的限制；

（五）除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；

（六）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，交易場(chǎng)所不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場(chǎng)所提供承銷、開戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)。

第二十一條 交易場(chǎng)所須嚴(yán)格按照核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營品種、交易制度依法經(jīng)營，不得變相從事證券、期貨業(yè)務(wù)，不得非法吸收公眾資金或者變相吸收公眾資金，不得代客理財(cái)、誘導(dǎo)投資者交易，不得通過公開方式發(fā)布募集資金的廣告或虛假宣傳，不做保本付息、定期回購或給付回報(bào)的承諾，未經(jīng)批準(zhǔn)不得直接或間接參與交易。

第二十二條 交易場(chǎng)所在投資者開戶前，須進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示，做好風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試，簽訂入市協(xié)議書、交易資金第三方存管協(xié)議等合同。其中投資者系自然人的，入市協(xié)議書須由投資者本人簽訂，并以醒目條款提示交易行為投資風(fēng)險(xiǎn)和投資者自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾內(nèi)容，提醒投資者謹(jǐn)慎投資，并做好相關(guān)材料歸檔留存。交易場(chǎng)所需設(shè)立專門的部門或崗位，公布統(tǒng)一渠道和方式，負(fù)責(zé)投資者投訴、舉報(bào)等相關(guān)事宜，并建立健全糾紛解決機(jī)制，及時(shí)協(xié)商化解矛盾糾紛。

第二十三條 交易場(chǎng)所須按照省行業(yè)主管部門要求制定投資者適當(dāng)性管理制度，嚴(yán)格投資者準(zhǔn)入要求。合格投資者標(biāo)準(zhǔn)由省行業(yè)主管部門確定，交易場(chǎng)所不得擅自降低合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)開立賬戶的申請(qǐng)人是否為合格投資者進(jìn)行審查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的申請(qǐng)人，不得為其開立賬戶。

第二十四條 交易場(chǎng)所客戶資金必須選擇1家省內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行第三方獨(dú)立存管或按省行業(yè)主管部門要求進(jìn)行管理，不得自行直接管理客戶交易資金。受托銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)須按規(guī)定程序開設(shè)交易資金專用賬戶，認(rèn)真履行資金存管義務(wù)，保證資金安全運(yùn)行，發(fā)現(xiàn)異動(dòng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)監(jiān)管部門并采取措施。

第二十五條 交易場(chǎng)所須按省行業(yè)主管部門要求建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，明確風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來源、監(jiān)管和使用。

第二十六條 交易場(chǎng)所及董事、監(jiān)事、股東、高級(jí)管理人員、工作人員及相關(guān)業(yè)務(wù)合作單位不得直接或間接在本交易場(chǎng)所參與交易，也不得接受委托進(jìn)行交易。

第二十七條 未經(jīng)批準(zhǔn)，交易場(chǎng)所主發(fā)起人所持有的股份自交易場(chǎng)所成立之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，其他股東所持有的股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員所持有的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。省行業(yè)主管部門另有規(guī)定的除外。

第二十八條 交易場(chǎng)所不得以任何形式提供擔(dān)保，股東不得為本交易場(chǎng)所發(fā)行產(chǎn)品及客戶提供擔(dān)保。

第二十九條 交易場(chǎng)所須按照有關(guān)規(guī)定向省行業(yè)主管部門和所在地市州人民政府監(jiān)管部門報(bào)送交易信息及其他相關(guān)信息，按規(guī)定將備份交易數(shù)據(jù)提交有關(guān)監(jiān)管部門。

第三十條 交易場(chǎng)所須建立信息披露制度，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，對(duì)涉及商業(yè)秘密和客戶個(gè)人隱私的信息，應(yīng)嚴(yán)格知悉條件和程序，防止信息泄露。信息披露必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)，禁止編造、傳播虛假信息。

第三十一條 交易場(chǎng)所所有交易行為須遵守法律法規(guī)、交易規(guī)則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的行為。

第三十二條 交易場(chǎng)所內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該交易品種，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該交易品種。

第三十三條 禁止任何人以下列手段操縱市場(chǎng)：

（一）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱交易價(jià)格或者交易量；

（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易，影響交易價(jià)格或者交易量；

（三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響交易價(jià)格或者交易量；

（四）以其他手段操縱市場(chǎng)。

操縱市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十四條 交易場(chǎng)所的交易系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份功能，對(duì)交易數(shù)據(jù)和投資者信息等所有數(shù)據(jù)保存期限不得少于20年；交易系統(tǒng)主服務(wù)器須設(shè)立在注冊(cè)地，并按要求進(jìn)行實(shí)時(shí)備份留存。

第三十五條 交易場(chǎng)所不得使用或自行開發(fā)與法律法規(guī)、監(jiān)管政策、合規(guī)交易相抵觸的交易系統(tǒng)。

第四章 監(jiān)督管理

第三十六條 交易場(chǎng)所須接受和配合相關(guān)監(jiān)管部門，對(duì)其交易品種、交易規(guī)則或交易方式的監(jiān)督和管理，并及時(shí)按照相關(guān)整改或處置要求辦理。

第三十七條 交易場(chǎng)所發(fā)生下列重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在地的市級(jí)、縣級(jí)政府報(bào)告，同時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告：

（一）交易場(chǎng)所或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（二）交易場(chǎng)所發(fā)生對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟或仲裁；

（三）交易場(chǎng)所出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，可能影響投資者利益；

（四）控股股東發(fā)生重大事項(xiàng)影響其行使股東權(quán)利；

（五）市場(chǎng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑蔑L(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金；

（六）發(fā)生群體性事件。

第三十八條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所注冊(cè)登記和廣告宣傳的管理；湖南證監(jiān)局負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所非法證券期貨的性質(zhì)認(rèn)定；人民銀行長(zhǎng)沙中心支行負(fù)責(zé)對(duì)交易場(chǎng)所在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開設(shè)的第三方資金存管賬戶的監(jiān)管；省網(wǎng)信辦負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所金融信息服務(wù)的監(jiān)管；省通信管理局負(fù)責(zé)對(duì)交易場(chǎng)所的經(jīng)認(rèn)定存在違法違規(guī)行為的互聯(lián)網(wǎng)金融網(wǎng)站依法予以處置，并做好技術(shù)支持；省公安廳負(fù)責(zé)組織對(duì)違法違規(guī)經(jīng)營、涉嫌犯罪交易場(chǎng)所的立案查處。

第三十九條 省行業(yè)主管部門、市州人民政府監(jiān)管部門定期或不定期組織對(duì)交易場(chǎng)所的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)場(chǎng)檢查可采取下列措施：

（一）詢問交易場(chǎng)所工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明；

（二）查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；

（三）檢查交易場(chǎng)所的交易、結(jié)算、登記及財(cái)務(wù)等系統(tǒng)；

（四）檢查交易場(chǎng)所投資者適當(dāng)性管理情況；

（五）約談交易場(chǎng)所高管人員及其他與被檢查事件有關(guān)的工作人員；

（六）相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)為有必要的其他檢查事項(xiàng)措施。

第四十條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營過程中，市州人民政府監(jiān)管部門若發(fā)現(xiàn)違反第二十條、第二十一條的規(guī)定，或存在下列情形之一的，須及時(shí)報(bào)告省行業(yè)主管部門，并及時(shí)采取相應(yīng)措施，要求交易場(chǎng)所進(jìn)行整改：

（一）交易規(guī)則、交易品種未按規(guī)定報(bào)批報(bào)備的；

（二）未按照規(guī)定披露交易信息的；

（三）未按照規(guī)定提供報(bào)表、報(bào)告的，提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告的；

（四）未按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送信息，或所報(bào)送信息內(nèi)容有虛假、錯(cuò)誤或遺漏之處的；

（五）違反國家法律法規(guī)和政策規(guī)定開展交易業(yè)務(wù)的；

（六）拒絕或者妨礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

（七）業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度不健全或者未有效執(zhí)行，可能或已經(jīng)損害客戶的合法權(quán)益的；未制定或未報(bào)送突發(fā)事件處置預(yù)案；風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響交易場(chǎng)所經(jīng)營安全或者交易安全的；

（八）業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益的；

（九）未嚴(yán)格按照投資者適當(dāng)性規(guī)則進(jìn)行審查，為不符合條件的投資者開立賬戶的；

（十）股東、實(shí)際控制人或者其他重大關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)等重大情況，可能影響交易場(chǎng)所持續(xù)經(jīng)營的；

（十一）不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者客戶資金安全存管規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全的；

（十二）投訴舉報(bào)集中或者引發(fā)群體性事件的；

（十三）存在其他違法違規(guī)行為的。

第四十一條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營過程中，違反有關(guān)規(guī)定，由省行業(yè)主管部門、市州人民政府監(jiān)管部門責(zé)令其限期整改；情節(jié)嚴(yán)重或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的，省行業(yè)主管部門可以區(qū)別情形，對(duì)其采取以下措施：

（一）責(zé)令暫停發(fā)展新投資者；

（二）報(bào)請(qǐng)省人民政府交由有關(guān)部門依法取消全部或部分業(yè)務(wù)許可；

（三）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

（四）經(jīng)報(bào)請(qǐng)省人民政府同意，責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或撤銷；

（五）移交市場(chǎng)監(jiān)管部門、公安部門依法查處；

（六）省行業(yè)主管部門規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第四十二條 未經(jīng)批準(zhǔn)開展交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)的，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門或公安機(jī)關(guān)依法予以取締。

第四十三條 投資者、中介機(jī)構(gòu)或其他參與主體違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的，交易場(chǎng)所應(yīng)依法依規(guī)對(duì)其采取談話提醒、通報(bào)批評(píng)、警告、責(zé)令改正等方式進(jìn)行處置；情況嚴(yán)重的，依法采取市場(chǎng)禁入等監(jiān)管措施；構(gòu)成犯罪的，移交公安部門依法查處。

第四十四條 建立健全交易場(chǎng)所行業(yè)自律組織，制定行業(yè)自律公約，開展行業(yè)自律管理，全面提升行業(yè)發(fā)展水平和整體形象。

第四十五條 監(jiān)管部門及其工作人員，應(yīng)當(dāng)公正廉潔、忠于職守，保守國家秘密和交易場(chǎng)所的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。違反有關(guān)規(guī)定的，由有關(guān)機(jī)關(guān)依法處理。

第五章 風(fēng)險(xiǎn)防控

第四十六條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，設(shè)立專門的工作部門，明確風(fēng)險(xiǎn)處置和應(yīng)急管理職責(zé)，對(duì)業(yè)務(wù)開展過程中的異常情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)監(jiān)管部門，并采取合法、有效的措施妥善處置風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件，維護(hù)交易場(chǎng)所穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。

第四十七條 市州人民政府、省行業(yè)主管部門要切實(shí)做好交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)防控，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范、預(yù)警和處置機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。市州人民政府指定的監(jiān)管部門在發(fā)現(xiàn)交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)隱患后，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別及時(shí)報(bào)告市州人民政府和省行業(yè)主管部門，市州人民政府、省行業(yè)主管部門應(yīng)根據(jù)有關(guān)情況召開專門會(huì)議，研究制定處置方案，并及時(shí)予以處置。交易場(chǎng)所出現(xiàn)嚴(yán)重異常情況時(shí)，省行業(yè)主管部門應(yīng)及時(shí)報(bào)告省人民政府，并立即啟動(dòng)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，采取必要的措施予以處置，有效防止風(fēng)險(xiǎn)蔓延，確保經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定。

第四十八條 省行業(yè)主管部門要加強(qiáng)與市州人民政府以及宣傳、網(wǎng)信、公安、稅務(wù)和市場(chǎng)監(jiān)管、金融監(jiān)管等相關(guān)部門和單位的工作協(xié)同及信息共享；對(duì)于發(fā)現(xiàn)的交易場(chǎng)所違法違規(guī)情況，要及時(shí)通報(bào)給金融監(jiān)管部門，以形成工作合力，促進(jìn)全省交易場(chǎng)所平穩(wěn)、健康發(fā)展。

第六章 附則

第四十九條 省行業(yè)主管部門應(yīng)根據(jù)本辦法制定所管理類別交易場(chǎng)所監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則。細(xì)則應(yīng)明確：交易場(chǎng)所準(zhǔn)入條件，包括交易場(chǎng)所的注冊(cè)資本（實(shí)繳資本），主發(fā)起人的資質(zhì)、行業(yè)背景、資產(chǎn)情況、信用情況，經(jīng)營場(chǎng)所、系統(tǒng)設(shè)備和資金存管要求等；交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)模式，包括交易規(guī)則、投資者適當(dāng)性、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)防范等；交易場(chǎng)所監(jiān)管措施，包括日常監(jiān)管、違規(guī)處理、應(yīng)急處置等。市州人民政府應(yīng)根據(jù)本辦法和交易場(chǎng)所監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則，制定本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理工作制度。國務(wù)院和我省另有規(guī)定的從其規(guī)定。

第五十條 本辦法發(fā)布前未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所，在本辦法出臺(tái)后，須按照新設(shè)機(jī)構(gòu)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)及程序要求重新報(bào)批，未通過審批的應(yīng)依法申請(qǐng)辦理注銷登記或限期變更名稱和經(jīng)營范圍；不申請(qǐng)注銷登記或變更登記的，由省行業(yè)主管部門及市州人民政府責(zé)令限期退出市場(chǎng)。拒不執(zhí)行的，依法予以查處。

第五十一條 本辦法自公布之日起施行。

本文鏈接：http://m.per-better.com/policy/54903.html

本文關(guān)鍵詞： 湘政辦發(fā)