青政辦〔2016〕212號《青海省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)青海省省級政府投資基金管理辦法（試行）的通知》

青海省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)青海省省級政府投資基金管理辦法（試行）的通知





青政辦〔2016〕212號

各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局：

《青海省省級政府投資基金管理辦法（試行）》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。

青海省人民政府辦公廳

　　　2016年11月17日

青海省省級政府投資基金管理辦法（試行）

第一章總則

第一條為規(guī)范和加強(qiáng)我省省級政府投資基金管理，進(jìn)一步提高財(cái)政資金使用效益，發(fā)揮好財(cái)政資金的杠桿作用，促進(jìn)政府投資基金持續(xù)健康運(yùn)行，根據(jù)財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號）、《關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財(cái)建〔2015〕1062號）等相關(guān)規(guī)定和省政府有關(guān)精神及要求，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱政府投資基金是指經(jīng)省政府批準(zhǔn)，由省財(cái)政通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等安排資金，以單獨(dú)出資或與社會資本共同出資設(shè)立，采用股權(quán)投資等市場化方式，引導(dǎo)社會各類資本投資經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展的各類基金。

第三條政府投資基金實(shí)行決策與管理相分離的管理體制，遵循“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，按照協(xié)議或基金章程設(shè)立，采取市場化運(yùn)作方式運(yùn)作。

第四條根據(jù)省政府授權(quán)，省財(cái)政廳或省級相關(guān)部門依照法律法規(guī)以及基金合同、公司章程、合伙人協(xié)議等規(guī)定代行政府出資人職責(zé)，或可由省財(cái)政廳會同省級行業(yè)主管部門成立相應(yīng)管理機(jī)構(gòu)或委托具有相關(guān)資質(zhì)并在省內(nèi)注冊的國有企業(yè)代行出資人職責(zé)。

第二章政府投資基金的設(shè)立

第五條省政府統(tǒng)籌調(diào)控政府投資基金的設(shè)立，同一行業(yè)或領(lǐng)域不重復(fù)設(shè)立基金。

第六條省政府一般在以下領(lǐng)域設(shè)立投資基金：

（一）支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。為了加快有利于創(chuàng)新發(fā)展的市場環(huán)境，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)。

（二）支持中小企業(yè)發(fā)展。為了體現(xiàn)國家及省上宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃意圖，扶持中型、小型、微型企業(yè)發(fā)展，改善企業(yè)服務(wù)環(huán)境和融資環(huán)境，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展內(nèi)生動力。

（三）支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和發(fā)展。為了落實(shí)國家和省上產(chǎn)業(yè)政策，扶持重大關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)社會資本增加投入，有效解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展投入大、風(fēng)險(xiǎn)大的問題，有效實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和重大發(fā)展，推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源優(yōu)化配置。

（四）支持基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域。為改革公共服務(wù)供給機(jī)制，創(chuàng)新公共設(shè)施投融資模式，鼓勵和引導(dǎo)社會資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，加快推進(jìn)重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高公共服務(wù)質(zhì)量和水平。

第七條政府投資基金出資方應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定投資基金公司章程、有限合伙協(xié)議、合同等，明確投資基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等。

第八條政府投資基金按照出資人指定或采用公開招投標(biāo)及征集方式選擇基金管理公司（團(tuán)隊(duì)）進(jìn)行管理。

第九條基金管理公司（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)具備以下基本條件：

（一）具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守、信譽(yù)和業(yè)績；

（二）具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度；

（三）產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金的基金管理公司（團(tuán)隊(duì)）注冊資本（認(rèn)繳出資）不低于5000萬元，創(chuàng)業(yè)基金的基金管理公司（團(tuán)隊(duì)）注冊資本（認(rèn)繳出資）不低于3000萬元，天使基金的基金管理公司（團(tuán)隊(duì)）注冊資本（認(rèn)繳出資）不低于1000萬元，且實(shí)繳資本（實(shí)繳出資）比例都不低于30%；若基金總規(guī)模超過20億元的，基金管理公司（團(tuán)隊(duì)）實(shí)繳資本（實(shí)繳出資）不低于1億元，已管理的基金規(guī)模不低于10億元，主要股東具有較強(qiáng)或強(qiáng)大的綜合實(shí)力；

（四）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員，至少主導(dǎo)過3個以上股權(quán)投資的成功案例；

（五）機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法違紀(jì)等不良記錄。

第十條政府投資基金和基金管理公司（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行托管資金。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實(shí)施動態(tài)監(jiān)管，并應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）在青海省內(nèi)注冊或有分支機(jī)構(gòu)；

（二）設(shè)有專門的托管部門和人員；

（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備和信息技術(shù)系統(tǒng)；

（四）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)防控制度；

（五）最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

（六）優(yōu)先考慮取得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)基金托管人資格的商業(yè)銀行。

第三章政府投資基金運(yùn)作模式

第十一條政府投資基金可采用公司制、有限合伙制、契約制等不同組織形式；可采取母-子基金運(yùn)作模式，也可直接投資項(xiàng)目。

第十二條采取母-子基金運(yùn)作模式的，子基金的設(shè)立應(yīng)滿足下列要求：

（一）子基金須在青海省注冊，投資方向原則上為青海省轄區(qū)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，投資需要符合投資基金約定，投資于青海省境內(nèi)項(xiàng)目的資金比例原則上不低于子基金總規(guī)模的70%，確需低于此比例的，按相關(guān)程序報(bào)批；

（二）母基金對單一子基金的出資原則上不得超過母基金總額的25%；

（三）子基金直接投資原則上不超過被投資項(xiàng)目總股權(quán)的30%且不控股；

（四）除母基金和子基金管理公司外，其他單個出資人對子基金的出資額原則上不低于1000萬元；

（五）母基金與其他出資人的資金應(yīng)當(dāng)同步到位，可以做優(yōu)先劣后等結(jié)構(gòu)化安排，按風(fēng)險(xiǎn)和收益相匹配的原則，享有收益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

（六）子基金的存續(xù)期限原則上為5年，確需超過5年的，經(jīng)母基金批準(zhǔn)，可適當(dāng)延長，總存續(xù)期限不得超過10年。子基金投資項(xiàng)目的投資期限原則上不超過5年，確需超過5年的，經(jīng)母基金批準(zhǔn)，可適當(dāng)延長，總投資期限不得超過7年；

（七）子基金與母基金之間應(yīng)合理配置管理資源，建立有效風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制。

第十三條政府投資基金直接投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）投資注冊于青海省域內(nèi)項(xiàng)目的資金原則上不低于政府投資基金直投資金總規(guī)模的70%，確需低于此比例的，按相關(guān)程序報(bào)批；

（二）對單一項(xiàng)目股權(quán)投資的資金總額原則上不超過被投資項(xiàng)目總股權(quán)的30%且不控股。

第十四條政府投資基金投資的項(xiàng)目，原則上按照市場通行做法退出。以股權(quán)方式和階段性持股方式投資的，采取公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購、股權(quán)置換等方式退出；以優(yōu)先股或夾層基金等方式投資的，應(yīng)明確股權(quán)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等退出方式。基金應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和市場化原則，與被投資企業(yè)約定發(fā)生重大不利情形的退出方式，保障基金資產(chǎn)安全。

第十五條政府投資基金投資期滿后，基金管理公司（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織對基金進(jìn)行清算，清算結(jié)果經(jīng)股東大會或合伙人會議批準(zhǔn)。省財(cái)政出資形成的清算收入，按照國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額繳入省級國庫。

第十六條政府投資基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級ＡＡＡ以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第四章費(fèi)用與激勵管理

第十七條省財(cái)政廳會同省級行業(yè)主管部門綜合考慮政府投資基金的目標(biāo)導(dǎo)向、投資撬動、管理績效等，對政府投資基金和基金管理公司（團(tuán)隊(duì)）實(shí)施激勵約束。具體內(nèi)容在相關(guān)委托管理協(xié)議中約定。

第十八條政府投資基金向基金管理公司（團(tuán)隊(duì)）支付管理費(fèi)，其中省財(cái)政出資應(yīng)負(fù)擔(dān)的年度管理費(fèi)原則上不超過省財(cái)政實(shí)際到位資金的2%。具體內(nèi)容在委托管理協(xié)議中約定。

第十九條政府投資基金股權(quán)結(jié)構(gòu)中可引入優(yōu)先級出資人。優(yōu)先級出資可按照市場化原則，在門檻收益率以內(nèi)優(yōu)先分紅，省財(cái)政出資可在基金收益中對優(yōu)先級出資給予適當(dāng)讓利，但必須控制財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

第二十條建立政府投資基金績效評價(jià)制度，由省財(cái)政廳、省金融辦會同相關(guān)省級行業(yè)主管部門通過獨(dú)立、專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)按年度對基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營情況等開展評價(jià)，評價(jià)體系應(yīng)兼顧政策目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)效益，績效評價(jià)結(jié)果與政府出資讓利幅度掛鉤。對績效評價(jià)優(yōu)秀的基金管理公司（團(tuán)隊(duì)）給予獎勵，其中政府出資人代表可將其享有的不超過15%的收益用于獎勵基金管理公司（團(tuán)隊(duì)）。具體內(nèi)容在委托管理協(xié)議中約定。

第五章風(fēng)險(xiǎn)防控與監(jiān)督管理

第二十一條政府出資人代表應(yīng)與其他出資人在基金章程（合伙人協(xié)議、合同）中約定，有下述情況之一的，政府出資可無需其他出資人同意，選擇提前退出；如無法實(shí)現(xiàn)退出，基金應(yīng)當(dāng)進(jìn)入清算程序：

（一）政府投資基金設(shè)立方案批準(zhǔn)后超過1年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（二）政府出資撥付到基金賬戶1年以上，政府投資基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（四）未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；

（五）不符合章程或合伙人協(xié)議約定情形的。

第二十二條政府投資基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。對歸屬于政府的投資收益和利息等，除明確約定繼續(xù)用于投資基金滾動使用外，應(yīng)按照財(cái)政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國庫。政府投資基金的虧損，由出資人按照現(xiàn)行法律法規(guī)及協(xié)議約定方式共同承擔(dān)，政府出資人代表以實(shí)際出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。第二十三條采取母-子基金方式的，母基金公司要加強(qiáng)對子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但不干預(yù)子基金的日常運(yùn)作。子基金管理使用出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況時(shí)，要及時(shí)按協(xié)議終止與子基金管理公司（團(tuán)隊(duì)）的合作。

第二十四條政府出資人代表根據(jù)政府投資基金約定的出資方案、項(xiàng)目投資進(jìn)度或?qū)嶋H用款需求以及年度預(yù)算安排情況，將資金撥付至托管銀行，實(shí)行專戶管理。其他出資人按照約定，將認(rèn)繳資金同步劃轉(zhuǎn)至政府投資基金選定的托管銀行。

第二十五條政府投資基金、基金管理公司（團(tuán)隊(duì)）、托管銀行必須接受省財(cái)政廳、省審計(jì)廳對基金運(yùn)行情況的審計(jì)、監(jiān)督，省財(cái)政廳會同有關(guān)部門對相關(guān)基金運(yùn)作情況進(jìn)行定期或年度檢查，審計(jì)檢查情況及時(shí)報(bào)呈省政府。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題按照《中華人民共和國預(yù)算法》和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。省級行業(yè)主管部門對政府投資基金的政策目標(biāo)、投資戰(zhàn)略、運(yùn)營情況等事項(xiàng)進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督，指導(dǎo)基金管理公司（團(tuán)隊(duì)）建立和完善項(xiàng)目庫，保障基金目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

第二十六條政府出資人代表依法行使出資人權(quán)利，按照有關(guān)協(xié)議約定依法依規(guī)參與政府投資基金內(nèi)部治理，促進(jìn)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，保障出資人權(quán)益。

第二十七條基金管理公司（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)當(dāng)將所管基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開核算，對所管不同基金分賬核算。第二十八條政府投資基金取得批復(fù)文件后，應(yīng)當(dāng)在十五個工作日內(nèi)，向省金融辦報(bào)送相關(guān)備案文件，具體包括以下材料：

（一）備案申請書；

（二）政府批準(zhǔn)文件；

（三）公司章程、有限合伙協(xié)議、合同等，文本中應(yīng)明確規(guī)定，不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金；

（四）資金托管協(xié)議；

（五）省金融辦要求提供的其他材料。

第二十九條基金管理公司（團(tuán)隊(duì)）向政府投資基金出資人、政府投資基金向省財(cái)政廳、省金融辦及相關(guān)省級行業(yè)主管部門每季度提交《政府投資基金運(yùn)行報(bào)告》，并于每個會計(jì)年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的《政府投資基金公司年度會計(jì)報(bào)告》和《政府投資基金年度執(zhí)行情況報(bào)告》。

第六章附則

第三十條本辦法實(shí)施前已經(jīng)設(shè)立的政府投資基金，要按本辦法規(guī)定補(bǔ)齊相關(guān)手續(xù)并將政府累計(jì)投資形成的資產(chǎn)、權(quán)益和應(yīng)分享的投資收益及時(shí)向財(cái)政廳報(bào)告。省財(cái)政廳要按照本辦法和《財(cái)政總預(yù)算會計(jì)制度》要求，相應(yīng)增加政府資產(chǎn)和權(quán)益。

第三十一條省級行業(yè)主管部門會同省財(cái)政廳可依據(jù)本辦法制定具體政府投資基金實(shí)施細(xì)則，包括業(yè)績考核辦法，高級管理人員管理辦法。各市州政府可參照本辦法制定本地區(qū)基金管理的具體辦法。

第三十二條本辦法由省財(cái)政廳會同相關(guān)省級行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條本辦法自2016年12月16日起執(zhí)行，有效期至2021年12月15日。

本文鏈接：http://m.per-better.com/policy/58889.html

本文關(guān)鍵詞： 青海省, 青政辦