您當前的位置：魯金辦字〔2018〕134號《山東省私募股權投資（管理）機構績效評價獎勵暫行辦法》
山東省金融工作辦公室山東省財政廳關于印發(fā)山東省私募股權投資（管理）機構績效評價獎勵暫行辦法的通知
魯金辦字〔2018〕134號
各市金融辦、財政局，省財政直接管理縣（市）財政局：
為促進我省私募股權投資行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，按照《關于印發(fā)山東省金融創(chuàng)新發(fā)展引導資金管理辦法的通知》（魯財金〔2018〕55號）有關規(guī)定，我們研究制定了《山東省私募股權投資（管理）機構績效評價獎勵暫行辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
山東省金融工作辦公室
山東省財政廳
2018年10月22日
山東省私募股權投資（管理）機構績效評價獎勵暫行辦法
第一章 總 則
第一條 本辦法所稱私募股權投資（管理）機構是指，依法在工商部門登記注冊，注冊地和稅收戶管地在我省，且在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案或為山東省私募股權投資基金業(yè)協(xié)會會員的，以非公開方式向合格投資者募集資金，對非上市企業(yè)進行股權投資，并提供增值服務的非證券類投資（管理）企業(yè)。
第二條 對除政府引導基金參股以外的，投資運作快、投資效益好的基金管理機構和團隊，根據(jù)績效評價結果給予獎勵。采取后補助方式，以上年1月1日至上年12月31日為一個獎勵年度。項目申報審核遵循公開透明、公平合理、科學監(jiān)督的原則。
第三條 申請獎勵的私募股權投資（管理）機構應當滿足以下條件：
（一）管理基金年度投資省內企業(yè)或項目數(shù)量不低于2個（含），投資總金額達到5000萬元（含）以上；
（二）獎勵年度內投資金額占基金總認繳金額的比例不低于20%，基金總認繳金額超過50億元（含）的，不低于10%；
（三）形成增值稅、企業(yè)所得稅稅收貢獻。
第四條 申請機構應當依法經(jīng)營，符合行業(yè)監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)定。申請機構有下列情形之一的，不得申請獎勵資金：
（一）受到監(jiān)管部門調查，尚未結束的；
（二）因違法違規(guī)行為受到監(jiān)管部門行政處罰、行政監(jiān)管措施未滿兩年的；
（三）被列入失信企業(yè)黑名單、中基協(xié)私募失聯(lián)名單的;
（四）有其他違反國家有關法律法規(guī)行為的。
第二章 績效評價指標
第五條 績效評價實行百分制，包括效益指標、業(yè)務開展指標和財務指標。
（一）效益指標主要考核私募股權投資（管理）機構所管理的基金對我省企業(yè)培育發(fā)展的促進和帶動作用，主要指標有投資省內企業(yè)家數(shù)、投資省內企業(yè)金額以及貫徹省委、省政府決策部署支持服務我省新舊動能轉換情況。
（二）業(yè)務開展指標主要考核私募股權投資（管理）機構業(yè)務開展及運作情況，主要指標有管理基金規(guī)模、獎勵年度內投資金額占基金總認繳金額的比例。
（三）風控指標主要考核私募股權投資（管理）機構財務管理和內部控制情況，主要指標為合規(guī)經(jīng)營情況。
第六條 績效評價指標
第七條 績效評價分值的計算
（一）指標評價值的計算。六個主要考核指標中，投資省內企業(yè)家數(shù)、投資省內企業(yè)金額、獎勵年度內投資金額占基金總認繳金額的比例、管理基金規(guī)模等四項指標為定量指標，指標評價值為獎勵年度內私募股權投資（管理）機構該項指標的數(shù)值與考評范圍內各機構當年該項指標數(shù)值的最高值的比數(shù)再乘以100。貫徹省委、省政府決策部署服務全省新舊動能轉換情況為定性指標，主要評價私募股權投資（管理）機構支持、服務我省新舊動能轉換工程情況，具體包括投資服務十強產(chǎn)業(yè)、重點區(qū)域等，支持培育壯大我省上市掛牌后備資源，推進規(guī)模企業(yè)規(guī)范化公司制改制，促進上市公司并購重組，助力多層次資本市場體系建設等情況，滿分為100分。合規(guī)經(jīng)營情況為定性指標，主要評價私募股權投資（管理）機構及其管理基金經(jīng)營特別是財務管理合法合規(guī)情況和內部控制規(guī)范有效情況，滿分為100分。
（二）綜合評價值的計算。投資省內企業(yè)家數(shù)、投資省內企業(yè)金額、貫徹省委、省政府決策部署服務全省新舊動能轉換情況、獎勵年度內投資金額占基金總認繳金額的比例、管理基金規(guī)模、合規(guī)經(jīng)營情況等六個指標分別賦予25%、25%、15%、15%、10%、10%的權重后加總，得出綜合評價值。
（三）同一私募股權投資（管理）機構管理多支基金的，按照該管理機構管理的，注冊地在我省的基金投資金額的累加值計算年度有關投資金額。
第三章 績效評價結果的運用
第八條 省金融辦、省財政廳根據(jù)各私募股權投資（管理）機構綜合評價值進行排序，對排名靠前的機構給予不超過年度內投資省內企業(yè)金額1‰的獎勵，獎勵家數(shù)不超過全省機構總數(shù)的5%，獎勵金額單戶最高不超過30萬元。
第四章 附 則
第九條 本辦法由省金融辦、省財政廳負責解釋。
第十條 本辦法自2018年11月14日起施行，有效期至2020年11月13日。
附件：私募股權投資（管理）機構績效評價指標體系
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