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江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于執(zhí)行疑難問(wèn)題的解答
蘇高法〔2018〕86號(hào)
為解決執(zhí)行工作中較為突出的疑難問(wèn)題，統(tǒng)一全省執(zhí)行尺度，根據(jù)相關(guān)法律、司法解釋的規(guī)定及精神，結(jié)合執(zhí)行工作實(shí)際，制定本解答。
一、在集體土地上建造的房屋，是否可以處置？
（一）在集體土地上未經(jīng)批準(zhǔn)建造的房屋，是否可以處置？
參照《最高人民法院關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于無(wú)證房產(chǎn)依據(jù)協(xié)助執(zhí)行文書(shū)辦理產(chǎn)權(quán)登記有關(guān)問(wèn)題的函〉的通知》（法〔2012〕151號(hào)），可以進(jìn)行“現(xiàn)狀處置”。處置時(shí)應(yīng)在拍賣(mài)公告中披露房屋不具備登記條件的現(xiàn)狀及土地性質(zhì)，買(mǎi)受人或承受人按照房屋現(xiàn)狀取得房屋，后續(xù)的產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)及將來(lái)可能面臨的拆除、拆遷及補(bǔ)償不能等風(fēng)險(xiǎn)由買(mǎi)受人或承受人自行負(fù)責(zé)。變價(jià)不成的，債權(quán)人可以接受該房屋抵債。變價(jià)或抵債裁定中應(yīng)載明上述內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)。
（二）在租賃的集體土地上建造的廠房及廠區(qū)內(nèi)的辦公樓、宿舍、倉(cāng)庫(kù)等，是否可以處置？
在不改變租賃合同前提下，可不征得集體經(jīng)濟(jì)組織同意進(jìn)行“現(xiàn)狀處置”，但處置前應(yīng)告知集體經(jīng)濟(jì)組織。處置時(shí)應(yīng)當(dāng)充分披露租賃合同內(nèi)容，特別是公告租賃剩余期限、租金標(biāo)準(zhǔn)及支付等情況。
確定保留價(jià)需考慮租金支付情況。成交或抵債后，被執(zhí)行人作為承租人的權(quán)利義務(wù)由受讓人繼受。
拍賣(mài)前租賃期限已屆滿(mǎn)，租賃合同對(duì)于房屋歸屬及補(bǔ)償有約定的，尊重租賃合同的約定。如約定房屋收歸集體組織但給予承租人（被執(zhí)行人）補(bǔ)償?shù)模瑘?zhí)行補(bǔ)償款。沒(méi)有約定收歸集體組織的，被執(zhí)行人繼續(xù)使用租賃土地，集體組織沒(méi)有提出異議的，原租賃合同繼續(xù)有效，但租賃期限為不定期，執(zhí)行法院可以對(duì)房屋進(jìn)行處置。租金標(biāo)準(zhǔn)及支付方式由執(zhí)行法院與集體組織協(xié)商確定。不能協(xié)商確定的，執(zhí)行法院可以參照市價(jià)標(biāo)準(zhǔn)確定。
二、在國(guó)有建設(shè)用地上建造的無(wú)證房屋，是否可以處置？
依據(jù)《最高人民法院關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于無(wú)證房產(chǎn)依據(jù)協(xié)助執(zhí)行文書(shū)辦理產(chǎn)權(quán)登記有關(guān)問(wèn)題的函〉的通知》（法〔2012〕151號(hào)），對(duì)于國(guó)有建設(shè)用地上建造的無(wú)證房屋可以處置。執(zhí)行法院應(yīng)就該房屋是否可轉(zhuǎn)化為有證房屋征求行政機(jī)關(guān)意見(jiàn)，并作為確定無(wú)證房屋價(jià)值的參考。
處置未辦理初始登記的房屋，具備初始登記條件的，執(zhí)行法院處置后應(yīng)當(dāng)向房屋登記機(jī)構(gòu)發(fā)出《協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)》；暫時(shí)不具備初始登記條件的，執(zhí)行法院處置后應(yīng)當(dāng)向房屋登記機(jī)構(gòu)發(fā)出《協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)》，并載明待房屋買(mǎi)受人或承受人完善相關(guān)手續(xù)具備初始登記條件后，由房屋登記機(jī)構(gòu)按照《協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)》予以登記；不具備初始登記條件的，原則上進(jìn)行“現(xiàn)狀處置”，即處置前披露房屋不具備初始登記條件的現(xiàn)狀，買(mǎi)受人或承受人按照房屋的權(quán)利現(xiàn)狀取得房屋，后續(xù)的產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)由買(mǎi)受人或承受人自行負(fù)責(zé)。
三、被執(zhí)行人購(gòu)買(mǎi)的預(yù)售商品房，如何執(zhí)行？
被執(zhí)行人已將房款全部支付給開(kāi)放商（被執(zhí)行人自付一部分，銀行貸款一部分），銀行辦理了抵押預(yù)告登記（預(yù)抵押登記），開(kāi)發(fā)商在預(yù)售房產(chǎn)辦理抵押權(quán)登記之前對(duì)銀行貸款承擔(dān)階段性連帶擔(dān)保責(zé)任的商品房預(yù)售情形下，預(yù)售的商品房被法院預(yù)查封后，開(kāi)發(fā)商或被執(zhí)行人以仲裁或訴訟方式解除合同的，不得對(duì)抗人民法院的執(zhí)行，人民法院可以繼續(xù)執(zhí)行預(yù)售房產(chǎn)。
人民法院在辦理預(yù)售商品房預(yù)查封時(shí)，除向房產(chǎn)登記部門(mén)送達(dá)預(yù)查封有關(guān)法律文書(shū)之外，還應(yīng)及時(shí)向開(kāi)發(fā)商送達(dá)預(yù)查封裁定和協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)，告知預(yù)售商品房已被法院預(yù)查封，擅自向被執(zhí)行人退款承擔(dān)法律責(zé)任。
在人民法院辦理預(yù)售商品房預(yù)查封后向開(kāi)發(fā)商送達(dá)預(yù)查封裁定和協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)前，開(kāi)發(fā)商已退還給被執(zhí)行人的款項(xiàng)，在變價(jià)款中預(yù)先扣除支付給開(kāi)發(fā)商。向開(kāi)發(fā)商送達(dá)預(yù)查封裁定和協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)后，開(kāi)發(fā)商擅自退還給被執(zhí)行人的款項(xiàng)，由開(kāi)發(fā)商自行追索。
對(duì)于開(kāi)發(fā)商已退還銀行的相應(yīng)款項(xiàng)，在變價(jià)款中預(yù)先扣除支付給開(kāi)發(fā)商。開(kāi)發(fā)商尚未退還銀行相應(yīng)款項(xiàng)的，在變價(jià)款中預(yù)先扣除銀行貸款相應(yīng)款項(xiàng)支付給銀行，并通知開(kāi)發(fā)商。
四、對(duì)于被執(zhí)行人與案外人(含配偶)共有的財(cái)產(chǎn)以及未成年子女名下財(cái)產(chǎn)，如何執(zhí)行？
生效法律文書(shū)僅載明被執(zhí)行人個(gè)人為債務(wù)人，對(duì)于下列財(cái)產(chǎn)，執(zhí)行法院可以執(zhí)行。
（一）被執(zhí)行人配偶名下的存款、股權(quán)（股份）、金融理財(cái)產(chǎn)品等，婚后登記在被執(zhí)行人配偶單方名下的房產(chǎn)、車(chē)輛以及婚后登記在被執(zhí)行人和其配偶雙方名下的房產(chǎn)、車(chē)輛等財(cái)產(chǎn)；
（二）登記在被執(zhí)行人及其他人名下的共有財(cái)產(chǎn)以及登記在案外人名下但案外人承認(rèn)屬于被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)或同意作為被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)接受強(qiáng)制執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)；
（三）對(duì)于被執(zhí)行人未成年子女名下與其收入明顯不相稱(chēng)的較大數(shù)額存款，登記在被執(zhí)行人未成年子女單方名下的房產(chǎn)、車(chē)輛或者登記在被執(zhí)行人和其未成年子女名下的房產(chǎn)等，執(zhí)行法院可以執(zhí)行。
對(duì)于共有財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)先行實(shí)物分割后執(zhí)行，但不能實(shí)物分割或分割會(huì)導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)價(jià)值明顯減損的，執(zhí)行法院可以整體處置。
對(duì)于處置后變價(jià)款的執(zhí)行，以被執(zhí)行人在共有財(cái)產(chǎn)中所占份額為限。被執(zhí)行人在共有財(cái)產(chǎn)中所占份額，以登記公示為準(zhǔn)；沒(méi)有登記公示的，按照出資額確定；不能確定出資額的，視為等額享有。但對(duì)于被執(zhí)行人配偶單方名下以及被執(zhí)行人與其配偶雙方名下的夫妻共同財(cái)產(chǎn)，原則上以1/2份額為限執(zhí)行。
在人民法院整體處置前，共有人愿意支付被執(zhí)行人應(yīng)有份額部分對(duì)應(yīng)的價(jià)款申請(qǐng)排除執(zhí)行，債權(quán)人和債務(wù)人對(duì)此予以認(rèn)可的，人民法院可以準(zhǔn)許。處置時(shí)鼓勵(lì)共有人積極參與競(jìng)買(mǎi)，共有人競(jìng)買(mǎi)成交后僅需支付被執(zhí)行人應(yīng)有份額部分對(duì)應(yīng)的價(jià)款即可。
共有人及未成年人子女基于實(shí)體權(quán)利提出異議的，適用民事訴訟法第227條審查處理。
五、房屋騰空過(guò)程中清理出的物品，如何處置？
被執(zhí)行人下落不明的，騰空房屋時(shí)，必須使用執(zhí)法記錄儀同步全程錄音錄像，同時(shí)邀請(qǐng)公證人員對(duì)清理出的物品清單進(jìn)行公證。騰空清理出的被執(zhí)行人及案外人（承租人、保管人、現(xiàn)居住人、非法占有人等）的物品，執(zhí)行法院可以指定申請(qǐng)執(zhí)行人或其他人保管，并通知權(quán)利人限期30日內(nèi)領(lǐng)取。拒不領(lǐng)取或下落不明的，執(zhí)行法院可以處分該財(cái)產(chǎn)。處分所得價(jià)款，扣除搬遷、保管及拍賣(mài)變賣(mài)等相關(guān)必要費(fèi)用后，暫時(shí)保管于法院賬戶(hù)，并通知權(quán)利人限期領(lǐng)取，但權(quán)利人明確表示放棄的除外。
處分被執(zhí)行人物品所得價(jià)款，可用于清償債務(wù),清償債務(wù)后有剩余的，退還給被執(zhí)行人，被執(zhí)行人下落不明的，可以向有關(guān)機(jī)構(gòu)提存；處分案外人物品所得價(jià)款，經(jīng)通知領(lǐng)取拒不領(lǐng)取的，可以向有關(guān)機(jī)構(gòu)提存。
依法不能處置或變價(jià)不成的物品經(jīng)通知領(lǐng)取拒不領(lǐng)取的，可將物品向提存機(jī)構(gòu)提存，構(gòu)成妨礙執(zhí)行的，可以根據(jù)民事訴訟法第一百一十一條處罰。但權(quán)利人明確表示拋棄該物品的，執(zhí)行法院可以酌情處理。
六、被執(zhí)行人的股權(quán)（股份）如何處置？
執(zhí)行被執(zhí)行人所持上市公司流通股（股票）時(shí)，執(zhí)行法院在采取控制措施后，經(jīng)申請(qǐng)執(zhí)行人同意，可以責(zé)令被執(zhí)行人限期30日內(nèi)自行處置，并由執(zhí)行法院控制相應(yīng)價(jià)款，也可以直接指令證券公司限期拋售（強(qiáng)制平倉(cāng)）或者按照收盤(pán)價(jià)直接抵債給債權(quán)人并辦理過(guò)戶(hù)手續(xù)。被執(zhí)行人自行處置時(shí)，不得損害債權(quán)人利益。
執(zhí)行被執(zhí)行人所持上市公司限售流通股（股票），可以先將限售流通股強(qiáng)制扣劃至申請(qǐng)執(zhí)行人賬戶(hù)，待限售股辦理解禁手續(xù)轉(zhuǎn)為流通股后再行處置。在此過(guò)程中，執(zhí)行法院視情可以?xún)鼋Y(jié)申請(qǐng)執(zhí)行人該賬戶(hù)，防止變價(jià)款高于執(zhí)行標(biāo)的額時(shí)申請(qǐng)執(zhí)行人轉(zhuǎn)移變價(jià)款損害被執(zhí)行人利益。
執(zhí)行被執(zhí)行人所持上市公司國(guó)有股或社會(huì)法人股時(shí)，如果股權(quán)持有人或所有權(quán)人在限期內(nèi)提供了方便執(zhí)行的其他財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)首先執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)。其他財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，方可執(zhí)行股權(quán)，且應(yīng)當(dāng)采取拍賣(mài)的方式。
執(zhí)行被執(zhí)行人所持其他股權(quán)或股份，應(yīng)當(dāng)采用拍賣(mài)方式。
七、拍賣(mài)股權(quán)時(shí)，保留價(jià)如何確定？
拍賣(mài)股權(quán)（上市公司國(guó)有股和社會(huì)法人股除外）時(shí)，保留價(jià)可以由當(dāng)事人協(xié)商確定；也可以根據(jù)最近三個(gè)月成交價(jià)、股權(quán)所在公司出具的價(jià)格意見(jiàn)（向股權(quán)所在公司的詢(xún)價(jià)）確定；同時(shí)，還可以參照在稅務(wù)、工商部門(mén)備案或提交的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、凈資產(chǎn)表以及該公司公布的年度報(bào)表等確定股權(quán)價(jià)值。必要時(shí)，可以就確定價(jià)格征詢(xún)?cè)u(píng)估公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所、審計(jì)部門(mén)等有關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或人士的意見(jiàn)。
以上方式無(wú)法確定保留價(jià)的，委托評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)進(jìn)行評(píng)估。股權(quán)價(jià)值評(píng)估時(shí)，人民法院可以責(zé)令被執(zhí)行人及股權(quán)所在的公司提供評(píng)估所需的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表等資料。未在指定期限內(nèi)提供的，可以向稅務(wù)、工商部門(mén)調(diào)取資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、凈資產(chǎn)表及該公司公布的年度報(bào)表等財(cái)務(wù)資料交予評(píng)估公司評(píng)估，同時(shí)，可以根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)拒不執(zhí)行及拒不協(xié)助執(zhí)行的被執(zhí)行人及股權(quán)所在公司及其主要負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人員進(jìn)行相應(yīng)處罰。
被執(zhí)行人對(duì)依職權(quán)確定股權(quán)價(jià)值提出異議的，應(yīng)當(dāng)提供能證實(shí)其主張的財(cái)務(wù)資料。僅提出異議而拒不提供相應(yīng)財(cái)務(wù)資料證實(shí)的，仍以原評(píng)估價(jià)進(jìn)行拍賣(mài)。在股權(quán)保留價(jià)確定之前，人民法院通知被執(zhí)行人提交確定股權(quán)保留價(jià)所需材料無(wú)正當(dāng)理由拒不提交，在保留價(jià)確定后提出異議并提交財(cái)務(wù)資料的，可以根據(jù)民事訴訟法第一百一十一條進(jìn)行相應(yīng)處罰。人民法院可以根據(jù)被執(zhí)行人提交的能確定股權(quán)價(jià)值的財(cái)務(wù)資料進(jìn)行評(píng)估或補(bǔ)充評(píng)估或據(jù)此調(diào)整股權(quán)價(jià)格。
八、拍定人未在拍賣(mài)公告確定的期限內(nèi)支付余款的，如何處理？
拍定人明確表示放棄買(mǎi)受或明確表示拒絕支付余款的，以及執(zhí)行法院責(zé)令限期（以不超過(guò)15日為宜）支付余款逾期仍未支付的，視為“悔拍”，可以沒(méi)收保證金，并裁定重新拍賣(mài)，但債權(quán)人同意延遲付款的除外。
執(zhí)行法院支持銀行貸款的拍賣(mài)，因銀行放款方面原因?qū)е掠嗫钸t延支付的，原則上不視為“悔拍”。
對(duì)于超過(guò)拍賣(mài)公告確定的期限付款的，債權(quán)人主張遲延履行利息損失的，可以責(zé)令拍定人支付。
九、評(píng)估報(bào)告已超過(guò)有效期，能否使用？
評(píng)估報(bào)告的有效期按照評(píng)估報(bào)告載明的期限確定。評(píng)估報(bào)告是否超過(guò)有效期的判斷節(jié)點(diǎn)為拍賣(mài)公告發(fā)布時(shí)間。發(fā)布拍賣(mài)公告時(shí)評(píng)估報(bào)告沒(méi)有超過(guò)有效期，處置過(guò)程中評(píng)估報(bào)告有效期屆滿(mǎn)不影響拍賣(mài)、變賣(mài)和以物抵債程序的繼續(xù)進(jìn)行。
評(píng)估報(bào)告已超過(guò)有效期的，除超期時(shí)間過(guò)長(zhǎng)或市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化外，原則上可以依該評(píng)估報(bào)告確定保留價(jià)。當(dāng)事人不同意以該評(píng)估報(bào)告確定保留價(jià)的，應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)證明市場(chǎng)行情發(fā)生了重大變化導(dǎo)致評(píng)估價(jià)值明顯偏離市場(chǎng)價(jià)值。不能提供證據(jù)證明的，仍以該評(píng)估報(bào)告確定保留價(jià)，已提供證據(jù)證明的，應(yīng)當(dāng)重新定價(jià)。當(dāng)事人同意以超期的評(píng)估報(bào)告確定保留價(jià)的，可以直接確定保留價(jià)，也可以根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)情況，以該評(píng)估報(bào)告為基礎(chǔ)由當(dāng)事人協(xié)商確定保留價(jià)或法院依職權(quán)調(diào)整評(píng)估報(bào)告確定的價(jià)格并經(jīng)當(dāng)事人同意后作為拍賣(mài)保留價(jià)。
十、執(zhí)行程序中，如何送達(dá)相關(guān)法律文書(shū)？
在審判、執(zhí)行階段，當(dāng)事人提供送達(dá)地址確認(rèn)書(shū)的，應(yīng)當(dāng)向送達(dá)地址確認(rèn)書(shū)確認(rèn)的地址進(jìn)行送達(dá)。委托代理人的，代理人確認(rèn)的送達(dá)地址視為當(dāng)事人的送達(dá)地址。同意電子送達(dá)的，可以采用傳真、電子信箱、微信號(hào)、手機(jī)短信等方式進(jìn)行送達(dá)，或者以訴訟服務(wù)平臺(tái)、微信公眾號(hào)等平臺(tái)為依托進(jìn)行電子送達(dá)。
因當(dāng)事人提供的送達(dá)地址不準(zhǔn)確、送達(dá)地址變更未書(shū)面告知人民法院，導(dǎo)致法律文書(shū)未能被受送達(dá)人實(shí)際接收的，直接送達(dá)的，法律文書(shū)留在該地址之日為送達(dá)之日；郵寄送達(dá)的，文書(shū)被退回之日為送達(dá)之日。
當(dāng)事人未確認(rèn)送達(dá)地址或以拒接電話(huà)、避而不見(jiàn)送達(dá)人員、搬離原住所等躲避、規(guī)避送達(dá)，人民法院不能或無(wú)法要求其確認(rèn)送達(dá)地址的，可以分別以下列情形處理：1、當(dāng)事人在訴訟所涉及的合同、往來(lái)函件中對(duì)送達(dá)地址有明確約定的，以約定的地址為送達(dá)地址；2、沒(méi)有約定的，以當(dāng)事人在執(zhí)行立案時(shí)或執(zhí)行程序中提交的書(shū)面材枓中載明的地址為送達(dá)地址；3、沒(méi)有約定、當(dāng)事人也未提交書(shū)面材料或者書(shū)面材料中未載明地址的，以一年內(nèi)進(jìn)行其他訴訟、仲裁、執(zhí)行案件中提供的地址為送達(dá)地址；4、無(wú)以上情形的，以當(dāng)事人一年內(nèi)進(jìn)行民事活動(dòng)時(shí)經(jīng)常使用的地址為送達(dá)地址。人民法院按照上述地址進(jìn)行送達(dá)的，可以同時(shí)以電話(huà)、微信等方式通知受送達(dá)人。依上述方式仍不能確認(rèn)送達(dá)地址的，自然人以其戶(hù)籍登記的住所或者在經(jīng)常居住地登記的住址為送達(dá)地址，法人或者其他組織以其工商登記或其他依法登記、備案的住所地為送達(dá)地址。以上述地址送達(dá)的為有效送達(dá)，無(wú)需公告送達(dá)。
對(duì)于移動(dòng)通信工具能夠接通但無(wú)法直接送達(dá)、郵寄送達(dá)的，除裁定書(shū)外，可以采取電話(huà)送達(dá)的方式，由送達(dá)人員告知當(dāng)事人訴訟文書(shū)內(nèi)容，并記錄撥打、接聽(tīng)電話(huà)號(hào)碼、通話(huà)時(shí)間、送達(dá)訴訟文書(shū)內(nèi)容，通話(huà)過(guò)程應(yīng)當(dāng)錄音以存卷備査。
在送達(dá)工作中，可以借助基層組織的力量和社會(huì)力量，加強(qiáng)與基層組織和有關(guān)部門(mén)的溝通、協(xié)調(diào)，為做好送達(dá)工作創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。有條件的地方可以要求基層組織協(xié)助送達(dá)，并可適當(dāng)支付費(fèi)用。
十一、被執(zhí)行人送達(dá)地址不明的，如何送達(dá)詢(xún)價(jià)或評(píng)估報(bào)告？
因被執(zhí)行人拒不提供送達(dá)地址或因被執(zhí)行人下落不明無(wú)法獲知送達(dá)地址的，詢(xún)價(jià)或評(píng)估報(bào)告無(wú)需公告送達(dá)，可采取被執(zhí)行人的近親屬轉(zhuǎn)交、張貼在被執(zhí)行人所在自然村或小區(qū)公共活動(dòng)場(chǎng)所、郵寄至生效法律文書(shū)載明的被執(zhí)行人住所地等方式送達(dá)。
向利害關(guān)系人送達(dá)詢(xún)價(jià)或評(píng)估報(bào)告時(shí)，參照對(duì)被執(zhí)行人的送達(dá)方式。
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