寧黨辦〔2019〕101號《中共寧夏回族自治區(qū)委員會辦公廳寧夏回族自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)〈深化自治區(qū)項目評審、人才評價、機構評估改革實施意見〉的通知》

《中共寧夏回族自治區(qū)委員會辦公廳寧夏回族自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)〈深化自治區(qū)項目評審、人才評價、機構評估改革實施意見〉的通知》






寧黨辦〔2019〕101號

各市、縣（區(qū)）黨委和人民政府，區(qū)直各部委辦廳局，各人民團體、直屬事業(yè)單位，中央駐寧各單位，各大型企業(yè)：

《深化自治區(qū)項目評審、人才評價、機構評估改革實施意見》已經(jīng)自治區(qū)黨委和人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹落實。





 

中共寧夏回族自治區(qū)委員會辦公廳

寧夏回族自治區(qū)人民政府辦公廳

2019年5月27日



 

關于深化自治區(qū)項目評審、人才評價、機構評估改革的實施意見

為進一步優(yōu)化科研項目評審管理機制、改進科技人才評價方式、完善機構評估制度（以下簡稱“三評”），根據(jù)《中共中央辦公廳國務院辦公廳印發(fā)〈關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見〉的通知》（中辦發(fā)〔2018〕37號）精神，制定如下實施意見。

一、總體要求

堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的十九大精神，按照自治區(qū)第十二次黨代會部署，深入實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，以深化科技體制改革、優(yōu)化科研生態(tài)環(huán)境、激發(fā)科技創(chuàng)新活力為目標，以激發(fā)科研人員的積極性創(chuàng)造性為核心，堅持尊重規(guī)律、問題導向、分類評價的原則，加快構建科學、規(guī)范、高效、誠信的科技評價體系，改革科研項目評審、人才評價、機構評估機制，推動科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新“雙輪驅動”。到2020年基本形成適應創(chuàng)新驅動發(fā)展要求、符合科技創(chuàng)新規(guī)律、突出質(zhì)量貢獻和績效導向的分類評價體系，科研機構和科研人員獲得更大科研活動自主權，科技資源配置更加高效，科技創(chuàng)新活力有效釋放，科技創(chuàng)新能力和水平顯著提升，科技進步對推動自治區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展作出更大貢獻。

二、改革科研項目評審管理

（一）改革項目形成機制。自治區(qū)科技計劃項目指南編制工作按照“圍繞產(chǎn)業(yè)、聚焦瓶頸、重點突破”原則，圍繞解決自治區(qū)重點產(chǎn)業(yè)、生態(tài)環(huán)保、民生改善等領域突出技術瓶頸，采取“頂層設計+需求征集”相結合的方式，廣泛吸納各方意見，形成年度項目申報指南并定期發(fā)布?？萍加媱濏椖恐改暇劢棺灾螀^(qū)重點產(chǎn)業(yè)關鍵技術需求和重大戰(zhàn)略部署，哲學社會科學類項目指南注重研究的政治方向、學術創(chuàng)新、社會效益、實踐價值。改革自治區(qū)科技計劃項目形成方式，堅持問題導向，征集項目和征集需求并重，通過東西部科技合作，聚集全國優(yōu)勢創(chuàng)新資源解決寧夏技術需求。自治區(qū)科技計劃項目立項一般采取公開競爭的方式擇優(yōu)遴選承擔單位。對戰(zhàn)略目標明確、技術路線清晰、組織程度較高、承擔單位優(yōu)勢集中的重點科技項目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔單位。支持民營企業(yè)牽頭承擔自治區(qū)科技計劃項目，在企業(yè)資質(zhì)、技術能力、資金籌措和財務情況等條件審核的標準上與其他企業(yè)一視同仁。

（二）改革項目評審機制。自治區(qū)科技計劃項目分為重大項目、重點項目和一般項目，申報實行常年受理、分批評審。建立公正、科學、明確的項目評審工作規(guī)則，并在評審前公布。按照不同項目類型，采取相應的評審程序和方法，同一輪次實行同一種評審方法，避免評審結果出現(xiàn)歧義。改進評審過程管理，實現(xiàn)全流程可申訴、可查詢、可追溯。建立項目負責人科研背景核查制度，對立項公示期間存在異議的項目負責人開展科研業(yè)績、經(jīng)歷、誠信情況調(diào)查，確保符合項目要求。在項目評審中，綜合考慮負責人和團隊實際能力，不把發(fā)表論文、獲得專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件。項目經(jīng)評審確定立項，項目管理部門以任務書、合同書形式下達項目。對高等院校、科研院所等牽頭承擔的科技項目簽訂科研任務書，對企業(yè)牽頭承擔的科技項目簽訂科研合同書。探索建立對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學科創(chuàng)新項目等非常規(guī)評審機制。保密項目評審管理按國家科技保密有關規(guī)定執(zhí)行。

（三）改革專家選取使用機制。從區(qū)內(nèi)外相關領域遴選高層次專家組建自治區(qū)科技專家咨詢委員會，為自治區(qū)創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略實施、重大科技項目設計、重要科技創(chuàng)新平臺建設等提供咨詢服務。發(fā)揮中國工程科技發(fā)展戰(zhàn)略寧夏研究院高端智庫作用，聚焦自治區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展開展重大科技攻關研究和咨詢策劃。進一步完善自治區(qū)科技專家?guī)旖ㄔO，提高評審專家入庫和遴選標準，進行動態(tài)管理，實行專家輪換、隨機抽取、回避、退出等相關制度，保證評審科學、公正。開展重大、重點項目論證或評審時，專家組中原則上應有一定比例的區(qū)外專家和科研一線、與行業(yè)專業(yè)契合度高的專家參與評審。與產(chǎn)業(yè)應用結合緊密的項目，側重選取活躍在企業(yè)生產(chǎn)一線、有實際經(jīng)驗的專家參與評審。建立完善評審專家誠信記錄、動態(tài)調(diào)整、責任追究制度，嚴格規(guī)范專家評審行為。

（四）改革項目驗收機制。項目承擔單位對本單位科研成果管理負主體責任，負責組織對本單位科研人員擬公布的成果進行真實性審查。自治區(qū)科技計劃項目驗收前，項目承擔單位要提交項目科技報告，在遵守知識產(chǎn)權保護法律法規(guī)的前提下，向社會公開，接受監(jiān)督。科技計劃項目實施期滿后，項目管理部門委托第三方專業(yè)機構按照規(guī)定時限和程序組織開展驗收，依據(jù)任務書（合同書）確定的目標、指標和驗收工作標準規(guī)范進行一次性綜合驗收，不再分別開展單獨的財務驗收和技術驗收。建立符合科研活動規(guī)律的科研經(jīng)費審計監(jiān)察制度。有明確應用要求的，在項目驗收后不定期組織對成果應用情況進行現(xiàn)場抽查、后評估。

（五）改革科技計劃績效評估機制?？萍脊芾聿块T通過委托、公開競爭等方式選擇第三方專業(yè)機構開展科技計劃績效評估工作，重點評估計劃目標完成、產(chǎn)出、效益、影響等績效。強化對第三方專業(yè)機構的規(guī)范和監(jiān)督，加快建立第三方專業(yè)機構評估結果負責制和信用評價機制。加強績效評估結果的應用，把評估結果作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，以及相關研發(fā)、管理人員和項目承擔單位、第三方專業(yè)機構業(yè)績考核的主要依據(jù)。

（六）改革科技獎勵機制。根據(jù)國家科學技術獎勵改革要求，適時修訂自治區(qū)科學技術獎勵辦法，實行專家學者、組織機構、相關部門提名制度，擴大項目提名推薦申報范圍。建立公開公平公正的評審機制，提高獎勵工作的透明度，向社會公開評獎規(guī)則、流程、指標數(shù)量，全程公示科技重大貢獻獎、科學技術進步獎候選項目及其提名者。積極鼓勵自治區(qū)科學技術獎獲獎單位申報國家科學技術獎。

三、改進科技人才評價方式

（一）優(yōu)化人才計劃和項目。加強部門、地方協(xié)調(diào)，強化各類人才項目的宏觀統(tǒng)籌和梯次設計，推動人才項目信息共享，建立人才項目申報查重及處理機制，防止人才申報違規(guī)行為，避免多個類似人才項目同時支持同一人才。自治區(qū)各部門（單位）和各市、縣（區(qū)）要圍繞重點產(chǎn)業(yè)、重大項目、重點學科等科學設置人才計劃和項目，精簡人才“帽子”，激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。發(fā)揮東西部科技合作平臺作用，突出企業(yè)引進和使用人才主體地位，加大對企業(yè)柔性引進科技創(chuàng)新團隊和人才的支持力度。

（二）設立科學的人才評價指標。突出品德、能力、業(yè)績、貢獻導向，克服唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項傾向，對學術性、研究性強的人才項目評審，推行代表作評價制度，注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響。突出考察人才的專業(yè)性、技術性、實踐性和創(chuàng)造性成果，把學科領域活躍度和影響力、重要學術組織或期刊任職、研發(fā)成果原創(chuàng)性、成果轉化效益、科技服務滿意度等作為重要評價指標。注重發(fā)揮同行評議機制在人才評價過程中的作用。制訂特殊人才評審辦法，健全特殊人才評價機制。注重個人評價與團隊評價相結合，尊重和認可團隊所有參與者的實際貢獻。應用型人才的引進，注重實際經(jīng)驗和能力，打破年齡、學歷、資歷限制。海外、區(qū)外人才的引進，加強教育和科研經(jīng)歷的調(diào)查驗證，不把學歷、工作經(jīng)歷等簡單等同于科研水平。

（三）樹立正確的人才評價使用導向。不把人才榮譽性稱號作為承擔各類科技計劃項目、重大人才項目、獲得科技獎勵、職稱評定、崗位聘用、薪酬待遇確定的限制性條件，使人才稱號回歸學術性、榮譽性本質(zhì)，避免與物質(zhì)利益簡單、直接掛鉤。鼓勵和支持事業(yè)單位專業(yè)技術人才到基層兼職，開展科技咨詢、技術研發(fā)、成果轉化等活動，在申報科研項目和人才項目上優(yōu)先支持。在重大人才項目推薦選拔上，實行分層分類評價，對基層一線業(yè)績突出的人才予以傾斜。區(qū)內(nèi)科研人員因政策傾斜因素獲得的國家和自治區(qū)各類人才稱號、人才項目等支持，在支持周期內(nèi)原則上不得跟隨人員向東部、發(fā)達地區(qū)流轉。支持科研事業(yè)單位建立學術助理和財務助理人員隊伍，在工作安排及薪酬待遇、職位晉升、職稱評審等方面給予充分考慮。合理發(fā)揮市場機制作用，逐步建立高層次人才流動的培養(yǎng)補償機制。

（四）強化用人單位人才評價主體地位。堅持評用結合，支持用人單位健全科技人才評價組織管理，根據(jù)單位實際建立人才分類評價指標體系，突出崗位履職評價，完善內(nèi)部監(jiān)督機制，使人才發(fā)展與單位使命更好協(xié)調(diào)統(tǒng)一。按照深化職稱制度改革方向要求，分類完善職稱評價標準，不將論文、外語、專利、計算機水平作為應用型人才、基層一線人才職稱評審的限制性條件。落實職稱評審權限下放改革措施，支持符合條件的高等院校、科研院所、醫(yī)院、大型企業(yè)等單位自主開展職稱評審，實行競爭性聘任和任期制管理，能上能下，充分激發(fā)人才干事創(chuàng)業(yè)活力。

（五）加大對優(yōu)秀人才和團隊的穩(wěn)定支持力度。擴大自治區(qū)自然科學基金規(guī)模，力爭加入國家自然科學基金區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，通過基礎研究類項目培養(yǎng)青年科技人才。對各類科技創(chuàng)新平臺、團隊和人才申報科技項目給予傾斜支持。推動高等院校、科研院所完善基本科研業(yè)務費的內(nèi)部管理機制，加強對中青年科研人員的傾斜支持。

四、完善科研機構評估制度

（一）賦予科研事業(yè)單位充分自主權。探索實行章程管理，推進科研事業(yè)單位政事分開、管辦分離，對章程明確賦予科研事業(yè)單位管理權限的事務，由單位自主獨立決策、科學有效管理，少干預或不干預。改革科研經(jīng)費管理制度，制定符合科研規(guī)律的科研經(jīng)費管理制度，賦予科研單位和項目負責人更大的經(jīng)費支配權。堅持權責一致原則，細化自主權的行使規(guī)則與監(jiān)督制度，明確重大管理決策事項的基本規(guī)則、決策程序、監(jiān)督機制、責任機制，形成完善的內(nèi)控機制，保障科研事業(yè)單位依法合規(guī)管理運行。切實發(fā)揮單位黨委（黨組）把方向、管大局、保落實的重要作用，堅決防止黨的領導弱化、黨的建設缺失。

（二）建立科研事業(yè)單位中長期績效評價制度。根據(jù)科研單位從事的科研活動類型，因地制宜，分類施策，加快建立綜合評價與年度抽查評價相結合的科研事業(yè)單位績效評價長效機制。以5年為評價周期，對科研事業(yè)單位開展綜合評價，涵蓋職責定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面。5年期間，每年按一定比例，聚焦年度績效完成情況等重點方面，開展年度抽查評價。加強績效評價結果與科研管理的銜接，發(fā)揮績效評價的激勵約束作用，在科技創(chuàng)新政策規(guī)劃制定、財政撥款、科技計劃項目承擔、科技人才推薦、學科專業(yè)設置、研究生和博士后招收、科研事業(yè)單位領導人員考核評價、科研事業(yè)單位人事管理、績效工資總量核定、科技創(chuàng)新平臺建設等工作中，將績效評價結果作為重要依據(jù)。按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調(diào)整事項時，應參考績效評價結果。

（三）健全各開發(fā)區(qū)和科技創(chuàng)新平臺評價考核體系。制定自治區(qū)開發(fā)區(qū)和農(nóng)業(yè)科技園區(qū)、科技企業(yè)孵化器等科技創(chuàng)新載體評價考核標準，進一步健全完善評價考核體系。加強和規(guī)范自治區(qū)科技創(chuàng)新平臺建設運行管理，優(yōu)化整合、統(tǒng)籌布局自治區(qū)各類科技創(chuàng)新平臺。根據(jù)科技創(chuàng)新平臺的功能定位、任務目標、運行機制等不同特點，確定評價方式和評價標準，突出應用技術開發(fā)和成果轉化類平臺的行業(yè)共性關鍵技術研發(fā)、成果轉化應用能力和帶動行業(yè)技術進步的作用，突出基礎研究類平臺的科學研究能力、原始創(chuàng)新能力，突出各類平臺開放共享、社會服務能力等的評價。建立5年一次的定期評價機制，探索實行各類科技創(chuàng)新平臺評價結果通用制度。建立與評價結果掛鉤的動態(tài)管理機制，將評價結果作為科技創(chuàng)新平臺整合發(fā)展、優(yōu)化升級的重要依據(jù)，作為開發(fā)區(qū)科技項目支持、科技資源整合、科技平臺建設的重要依據(jù)。

五、加強監(jiān)督評估和科研誠信體系建設

（一）建立監(jiān)督評估機制。將監(jiān)督和評估嵌入“三評”活動事前、事中、事后全過程，確?？茖W、規(guī)范、高效。項目立項前，實行誠信承諾制度，申報人員、評審專家、工作人員均要簽訂誠信承諾書，明確行為規(guī)范并劃定負面行為的底線。項目立項后，對項目承擔單位法定代表人、項目負責人和財務負責人進行廉政警示談話，明確行為規(guī)范。實行重點監(jiān)督和隨機抽查，強化重點環(huán)節(jié)監(jiān)督，加強對各類主體履職盡責和任務完成情況的監(jiān)督評估。項目結題時，強化績效評估和動態(tài)調(diào)整，按照任務書（合同書）約定開展績效評估，評估結果作為對相關主體今后監(jiān)督管理和動態(tài)調(diào)整的重要參考。加強與紀檢監(jiān)察機關等的信息溝通，自覺接受監(jiān)督。

（二）加強科研誠信建設。對科研不端行為零容忍，完善調(diào)查核實、公開公示、懲戒處理等制度。建設完善嚴重失信行為記錄信息系統(tǒng)，對納入系統(tǒng)的嚴重失信行為責任主體實行“一票否決”，一定期限、一定范圍內(nèi)禁止其獲得政府獎勵和申報政府科技項目等。推進科研信用與其他社會領域誠信信息共享，實施聯(lián)合懲戒。逐步建立科研領域守信激勵機制。將誠信監(jiān)管關口前移，推動高校、科研院所、醫(yī)院等單位建立完善學術管理制度，對科研人員學術成長軌跡和學術水平進行跟蹤評價，加強對科研人員和青年學生的科研誠信教育，引導其樹立正確的科研價值觀。強化導師對學生發(fā)表論文的主要內(nèi)容和研究數(shù)據(jù)的真實性及實驗的可重復性等審核把關。進一步明確科研單位、科研項目負責人及參與人員、科研項目評審專家、從事科技服務的各類專業(yè)機構等主體的科研誠信行為規(guī)范。

六、保障措施

（一）加強組織領導。自治區(qū)實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略領導小組總體負責“三評”改革工作的組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，按照“抓戰(zhàn)略、抓規(guī)劃、抓政策、抓服務”要求，進一步明確思路、完善政策、突出重點，推動科技管理向創(chuàng)新服務轉變。各有關部門要根據(jù)職責分工，細化舉措任務，加強協(xié)調(diào)配合，抓好本領域“三評”改革的組織實施。

（二）強化責任落實。各有關部門要進一步深化“放管服”改革，進一步減少“三評”項目數(shù)量，加強監(jiān)管，優(yōu)化服務?？萍脊芾聿块T要切實履行監(jiān)督管理職責，統(tǒng)籌做好“三評”各項工作。各法人單位、學（協(xié)）會要加強內(nèi)部管理，健全工作機制。廣大科研人員要強化學術自律，提升科技研發(fā)和誠信水平。高等院校、科研院所要結合實際，盡快制定具體工作措施，確保各項改革落實落地，取得實效。

（三）加大推進力度。加強政府部門、用人單位、學術共同體、第三方專業(yè)機構等各類評價主體間的相互配合和協(xié)同聯(lián)動，強化“三評”之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。強化政策解讀和宣傳引導，加強對科研單位干部教育培訓，提升科研管理水平，讓廣大科研人員知曉、掌握、用好改革政策。持續(xù)跟蹤調(diào)研，加強總結評估，積極推廣先進經(jīng)驗，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。加強督查考核，推動“三評”改革措施落實和動態(tài)完善，形成長效機制。

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