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福建省人民政府辦公廳關(guān)于進一步做好我省企業(yè)上市工作的實施意見
閩政辦〔2010〕21號
各市、縣（區(qū)）人民政府，省人民政府各部門、各直屬機構(gòu)，各大企業(yè)，各高等院校，人行福州中心支行、福建銀監(jiān)局、福建證監(jiān)局、廈門證監(jiān)局：
一、進一步認(rèn)識推進企業(yè)上市的重要性和緊迫性
近年來，在各級各有關(guān)部門的共同努力下，我省越來越多的企業(yè)進入資本市場上市融資，有效地拓寬了企業(yè)融資的渠道，促進了產(chǎn)業(yè)和企業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化，資本市場服務(wù)我省經(jīng)濟建設(shè)的功能日益顯現(xiàn)。當(dāng)前，我省正處于海峽西岸經(jīng)濟區(qū)建設(shè)的關(guān)鍵時期，各級各有關(guān)部門要進一步充分認(rèn)識資本市場在籌集資金、推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化等方面的重要作用，增強緊迫感和責(zé)任感，采取切實有效措施積極推進企業(yè)改制上市工作，促進更多優(yōu)秀企業(yè)利用資本市場發(fā)展壯大，為海峽西岸經(jīng)濟區(qū)建設(shè)作出更大貢獻。
二、切實做好上市后備企業(yè)的培育工作
（一）建立省、市、縣三級上市后備企業(yè)資源庫。培育上市后備企業(yè)是推進企業(yè)上市的關(guān)鍵性基礎(chǔ)工作，各級各有關(guān)部門要選擇一批符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、符合環(huán)保要求、質(zhì)地優(yōu)良、成長性好的企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)，積極引導(dǎo)、科學(xué)規(guī)劃、分類指導(dǎo)、精心培育。各設(shè)區(qū)市、重點縣（市、區(qū)）要根據(jù)本地區(qū)企業(yè)情況，按照企業(yè)自愿申報、政府積極推動的原則，根據(jù)主板和中小板、創(chuàng)業(yè)板的上市不同條件，分類篩選上市后備企業(yè)并建立本地區(qū)上市后備企業(yè)資源庫。福州、廈門國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)要選擇一批科技型企業(yè)作為進入“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”的后備企業(yè)。省企業(yè)上市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱“省上市辦”）要在各設(shè)區(qū)市上報的上市后備企業(yè)基礎(chǔ)上，經(jīng)征求省直有關(guān)部門意見后，確定一批企業(yè)作為省級上市后備企業(yè)。省級上市后備企業(yè)實行動態(tài)管理，每年適時調(diào)整。要推動省級上市后備企業(yè)加快進行規(guī)范的股份制改制，并進入上市輔導(dǎo)，盡早完成上市前的準(zhǔn)備工作。
（二）確定年度企業(yè)上市重點推進和培育目標(biāo)。各設(shè)區(qū)市、重點縣（市、區(qū)）每年10月底前都要從上市后備企業(yè)中，選出一批條件較成熟的企業(yè)作為下年度重點推進（有可能在一年內(nèi)上市）和重點培育（有可能在兩年內(nèi)上市）的目標(biāo)（含進入“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）報省上市辦；在各地推薦的基礎(chǔ)上，省上市辦在每年年底前提出全省下年度企業(yè)上市重點推進和重點培育名單，經(jīng)省企業(yè)上市領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，由省上市辦發(fā)文通知各市縣及省企業(yè)上市領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位。各級各有關(guān)部門對重點推進、重點培育企業(yè)在政策扶持和服務(wù)方面應(yīng)給予重點傾斜。
（三）做好上市后備企業(yè)的人員培訓(xùn)工作。各級上市辦、福建和廈門證監(jiān)局要加強對重點推進、重點培育企業(yè)的董事長、董事、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書等高管的培訓(xùn)；通過上市輔導(dǎo)，舉辦董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)等專業(yè)培訓(xùn)班，董事長研修班，擬上市企業(yè)沙龍等，使上述企業(yè)高管對企業(yè)上市的工作程序、應(yīng)遵守的法律法規(guī)、需注意的問題、上市公司規(guī)范運作、環(huán)保核查的要求等方面有更全面、深入的了解，為企業(yè)上市工作打好基礎(chǔ)。對其它上市后備企業(yè)也要積極組織各種形式的改制上市培訓(xùn)活動，幫助企業(yè)正確認(rèn)識經(jīng)濟形勢和資本市場形勢，提高企業(yè)特別是企業(yè)高管人員的實務(wù)操作水平，推動企業(yè)進一步規(guī)范運作，夯實上市基礎(chǔ)。
（四）努力為上市后備企業(yè)引入戰(zhàn)略投資者提供幫助。重點推進、重點培育企業(yè)上市前有引入戰(zhàn)略投資者需要的，省級創(chuàng)業(yè)投資資金、海峽產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)優(yōu)先安排對上述企業(yè)進行股權(quán)投資。鼓勵境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者來閩設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)，更好地服務(wù)我省上市企業(yè)發(fā)展。福建省產(chǎn)權(quán)交易中心和福建省高新技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所應(yīng)為我省上市后備企業(yè)引進戰(zhàn)略投資者搭建接洽平臺，以便上市后備企業(yè)和各類投資者的對接。省上市辦要收集有意向引進戰(zhàn)略投資者的上市后備企業(yè)的信息，提供給相關(guān)機構(gòu)。
三、加大對企業(yè)上市的扶持力度
（一）各級政府要結(jié)合各時期資本市場形勢和本地區(qū)實際情況，進一步細(xì)化和完善企業(yè)上市扶持政策，把各項政策落到實處。對現(xiàn)有的企業(yè)上市獎勵政策中，須在企業(yè)上市后兌現(xiàn)的，各級政府可根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H情況提前在企業(yè)改制、準(zhǔn)備上市時約定兌現(xiàn)，以增強政策的時效性，營造有利企業(yè)改制上市的良好環(huán)境。
（二）設(shè)立省級扶持企業(yè)上市專項資金。省級財政每年從部門預(yù)算中統(tǒng)籌安排1000萬元，按照“權(quán)屬不變、集中使用”的原則安排，主要用于：培訓(xùn)上市后備企業(yè)的高級管理人才；擬上市企業(yè)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)運行；獎勵對企業(yè)改制上市工作作出突出貢獻的單位和個人等。該專項資金的具體使用管理辦法由省上市辦牽頭另行研究制定。各級政府也要建立本級扶持企業(yè)上市專項資金。
（三）積極幫助上市后備企業(yè)協(xié)調(diào)解決改制上市中遇到的問題。各級各有關(guān)部門要將企業(yè)改制上市工作作為本級本部門的工作重點之一，明確專門的責(zé)任單位、責(zé)任人，開辟“直通車”，及時解決企業(yè)上市中遇到的困難和問題。對重點推進、重點培育企業(yè)在爭取上市時需辦理的募集資金投資項目的核準(zhǔn)或備案、用地審批、環(huán)境評價、工商登記，以及需要稅務(wù)、工商、勞動、質(zhì)量監(jiān)督、海關(guān)等部門出具無違法證明等手續(xù)的，要簡化審批程序、特事特辦、限時辦結(jié)。對企業(yè)改制上市中遇到的因歷史原因造成的產(chǎn)權(quán)不清晰、用地手續(xù)不全、企業(yè)帳物不符、財務(wù)報表不實、勞動用工不規(guī)范等共性問題，各級政府在不違反國家法律法規(guī)的前提下，要結(jié)合本地實際積極研究靈活解決辦法，并有針對性實施“一企一議”，為企業(yè)改制上市創(chuàng)造條件。
（四）各級政府對重點推進、重點培育企業(yè)在申請各類財政性資金補助、項目用地指標(biāo)和價格、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定等給予必要的政策扶持，同等條件下給予優(yōu)先安排。各級科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資（基）金，在同等條件下優(yōu)先用于重點推進、重點培育企業(yè)。各類股權(quán)投資機構(gòu)投資于我省上市后備企業(yè)，符合省創(chuàng)業(yè)投資資金管理辦法規(guī)定的，可同等享受省創(chuàng)業(yè)投資資金優(yōu)惠政策。
（五）各級政府性投資項目建設(shè)中需使用的設(shè)備、材料等物資在招標(biāo)采購時，省內(nèi)上市公司和上市后備企業(yè)能夠提供的，按照《福建省人民政府辦公廳關(guān)于支持工業(yè)產(chǎn)品開拓市場的若干意見》（閩政辦〔2008〕197號）的精神，同等條件下給予優(yōu)先采購選用。
（六）加大金融機構(gòu)對上市后備企業(yè)的支持力度，對上市時間表明確且有合理資金需求的擬上市企業(yè)，要優(yōu)先予以支持。鼓勵有條件的擬上市企業(yè)通過發(fā)行企業(yè)債券、短期融資券和中期票據(jù)融資。
（七）積極利用我省和香港交易所已建立工作聯(lián)系機制，以及和新加坡證券交易所已簽訂合作備忘錄的有利條件，推動具備條件的企業(yè)到境外資本市場上市。到境外資本市場上市企業(yè)，上市后募集資金70%以上投資省內(nèi)的，參照享受省內(nèi)出臺的各項扶持企業(yè)上市的優(yōu)惠政策。
四、切實做好扶持政策的落實
（一）加強上市工作機構(gòu)建設(shè)。省上市辦要加強對全省企業(yè)上市工作的統(tǒng)籌指導(dǎo)；各設(shè)區(qū)市、重點縣（市、區(qū)）要進一步充實上市工作機構(gòu)力量，加大人力、物力、財力的投入，各級上市辦可聘請證券專業(yè)人才參與工作，增強上市辦工作力量。
（二）建立企業(yè)上市工作橫向聯(lián)系服務(wù)工作平臺。省企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位及相關(guān)部門要明確負(fù)責(zé)企業(yè)上市工作的職能處室并指定一名聯(lián)絡(luò)員，與省上市辦建立經(jīng)常性企業(yè)上市工作聯(lián)系制度，完善協(xié)調(diào)工作機制。省上市辦對企業(yè)在改制上市工作中遇到的困難和問題，要及時轉(zhuǎn)送有關(guān)職能部門，督促相關(guān)部門提前介入，做好協(xié)調(diào)服務(wù)，必要時提請省上市工作聯(lián)席會議協(xié)調(diào)解決。
五、提高中介機構(gòu)服務(wù)企業(yè)改制上市的能力和水平
（一）積極支持省內(nèi)證券中介機構(gòu)發(fā)展壯大。鼓勵我省證券期貨業(yè)經(jīng)營機構(gòu)通過增資擴股、上市、收購兼并等方式進一步增強實力；積極推動在我省設(shè)立閩臺合資的證券公司，促進我省證券公司素質(zhì)不斷提升，數(shù)量穩(wěn)定增長。支持省內(nèi)證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)積極參與省內(nèi)企業(yè)改制上市。建立和完善專業(yè)人才引進、培訓(xùn)、培養(yǎng)機制，提高我省證券中介機構(gòu)人員素質(zhì)與能力。
（二）大力吸引省外、境外證券中介機構(gòu)來閩開展業(yè)務(wù)。省外、境外證券中介機構(gòu)擬在我省設(shè)立地區(qū)分支機構(gòu)的，只要符合國家法律法規(guī)的規(guī)定，擬設(shè)機構(gòu)的所在地政府應(yīng)本著“市場開放，公平競爭、健康有序”的原則予以積極支持，具備條件的還可提供一定的政策扶持。
（三）不斷完善對證券中介機構(gòu)的評價和監(jiān)督機制。我省擬上市企業(yè)與證券中介機構(gòu)簽訂上市、發(fā)債等直接融資服務(wù)合同的，應(yīng)當(dāng)在合同簽署后十個工作日內(nèi)向企業(yè)所在地上市辦報備有關(guān)情況。各地上市辦要跟蹤評價證券中介機構(gòu)在本地執(zhí)業(yè)情況，并將評價結(jié)果報省上市辦。省上市辦根據(jù)各地上市辦和企業(yè)反饋的信息建立證券中介機構(gòu)在我省執(zhí)業(yè)和誠信檔案，供我省擬上市企業(yè)參考。對企業(yè)滿意度高，執(zhí)業(yè)質(zhì)量好的證券中介機構(gòu)，各級上市辦優(yōu)先向我省上市后備企業(yè)宣傳和推薦。
（四）發(fā)揮省股份制企業(yè)協(xié)會作用。省股份制企業(yè)協(xié)會要為擬上市企業(yè)提供信息咨詢、中介機構(gòu)選擇推薦、人才培訓(xùn)提供有效服務(wù)，舉辦擬上市企業(yè)聯(lián)誼交流等活動，更好地服務(wù)擬上市企業(yè)。
六、營造推動企業(yè)上市的良好氛圍
（一）建立推動上市工作目標(biāo)責(zé)任制。各級政府要把推動企業(yè)上市作為政府的一項重要工作，擺在和招商引資同等重要的位置抓緊抓好。各設(shè)區(qū)市要把新增省級重點上市后備企業(yè)、進入上市輔導(dǎo)期企業(yè)及成功上市企業(yè)數(shù)量等指標(biāo)納入對下級政府績效考核體系。各地要根據(jù)全省企業(yè)上市總體任務(wù)，研究制定本地區(qū)企業(yè)上市的工作計劃和實施意見，對工作成效突出的單位和個人給予一定的獎勵。
（二）加強對企業(yè)上市工作成效的宣傳。各級各有關(guān)部門、新聞媒體要積極宣傳報道企業(yè)上市的成功范例，企業(yè)上市前后的變化以及對地方經(jīng)濟社會發(fā)展的積極貢獻等，引導(dǎo)更多企業(yè)提高對資本市場的認(rèn)識，增強上市的積極性和主動性，激勵更多企業(yè)改制上市。
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