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重慶市人民政府辦公廳關(guān)于
印發(fā)重慶市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理辦法的通知
渝府辦發(fā)〔2017〕32號
各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府各部門，有關(guān)單位：
《重慶市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
重慶市人民政府辦公廳
2017年3月17日
重慶市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為創(chuàng)新財政資金分配方式，充分發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，完善企業(yè)股本的市場化補充機制，推動我市產(chǎn)業(yè)升級和創(chuàng)新發(fā)展，助推國內(nèi)重要功能性金融中心建設(shè)，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我市實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）是指由市政府出資設(shè)立并按市場化母基金方式運作的政策性基金。其資金主要來源于扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金、其他政府性資金，以及引導(dǎo)基金運行中產(chǎn)生的收益等。支持引導(dǎo)基金通過與社會資本發(fā)起設(shè)立二級母基金等方式，擴大資金來源。
第三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、社會參與、市場運作、規(guī)范管理、防范風(fēng)險”的原則運行。
第四條 引導(dǎo)基金主要采取與私募投資基金管理人（以下簡稱基金管理人）及其他社會資本合作設(shè)立專項私募投資基金（以下簡稱專項基金）的方式進行投資，同時可適當(dāng)直接投資其他私募投資基金及跟進投資專項基金所投項目。
第五條 引導(dǎo)基金參股發(fā)起設(shè)立的專項基金，主要投資于我市工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科技、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、文化、旅游等產(chǎn)業(yè)，聚焦支持我市新興產(chǎn)業(yè)培育和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，并通過股權(quán)投資推動重點產(chǎn)業(yè)引進和實體經(jīng)濟發(fā)展。
第二章 機構(gòu)職責(zé)
第六條 市政府有關(guān)部門建立引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)機制，行使引導(dǎo)基金重大事項協(xié)調(diào)職責(zé)；市政府批準設(shè)立引導(dǎo)基金公司，行使受托經(jīng)營管理職責(zé)。
第七條 引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)機制由市財政局牽頭建立，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息委、市科委、市農(nóng)委、市商務(wù)委、市文化委、市國資委、市工商局、市旅游局、市金融辦、市中小企業(yè)局等部門共同參與。
市財政局代表市政府履行引導(dǎo)基金公司出資人職責(zé)；市金融辦作為行業(yè)主管部門，負責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督引導(dǎo)基金公司的經(jīng)營管理；市財政局商市金融辦制定引導(dǎo)基金公司及引導(dǎo)基金績效考核辦法，并組織相關(guān)績效考核工作；市級有關(guān)部門支持引導(dǎo)基金進行行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的項目庫建設(shè)，開展政策指導(dǎo)，促進專項基金與項目對接。
第八條 市財政局商市金融辦召集引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)會議，審議引導(dǎo)基金下列事項：
（一）審定引導(dǎo)基金的總體投資方案。
（二）協(xié)調(diào)指導(dǎo)引導(dǎo)基金的運營管理。
（三）協(xié)調(diào)指導(dǎo)引導(dǎo)基金項目儲備庫建設(shè)。
（四）需要審定的其他重大事項。
第九條 市財政局負責(zé)引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)會議的日常事務(wù)性工作。
第十條 引導(dǎo)基金公司的職責(zé)：
（一）受托管理引導(dǎo)基金，負責(zé)建立規(guī)范的引導(dǎo)基金“募投管退”運營管理機制。
（二）選擇基金管理人并按工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科技、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、文化、旅游等行業(yè)類別，與基金管理人合作設(shè)立若干專項基金。
（三）代行出資人職責(zé)，向?qū)ｍ椈鹋神v出資人代表，參與重大事項決策等。
（四）按照規(guī)定參與國家創(chuàng)業(yè)投資基金等政府性基金的投資合作。
（五）負責(zé)對專項基金的監(jiān)管和績效評價。
（六）在各區(qū)縣（自治縣）人民政府、市政府有關(guān)部門的支持下，建立項目儲備庫，為專項基金提供項目信息查詢和項目對接服務(wù)。
（七）負責(zé)識別、防范及處置專項基金、直接投資其他私募基金的運營風(fēng)險及跟進投資專項基金所投項目的運營風(fēng)險。
第十一條 引導(dǎo)基金公司每季度向市財政局報送《引導(dǎo)基金運行報告》，并于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的《引導(dǎo)基金公司年度會計報告》和《引導(dǎo)基金年度運行情況報告》。
第十二條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)將引導(dǎo)基金和公司財產(chǎn)實行分賬核算。引導(dǎo)基金的運行費及投資收益分配按照財政出資資金管理辦法執(zhí)行。引導(dǎo)基金公司薪酬水平和績效獎勵參照市級有關(guān)金融企業(yè)確定，同時參照行業(yè)通行做法，建立管理團隊投資收益獎勵等激勵約束機制。
第三章 投資運作
第十三條 引導(dǎo)基金在專項基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，其投資運作包括以下方式：
（一）與基金管理人及其他社會資本合作設(shè)立專項基金。
（二）直接投資國內(nèi)外優(yōu)秀或特定私募投資基金，投資資金原則上不超過引導(dǎo)基金資金總額的10%。
（三）適當(dāng)跟進投資專項基金投資項目（原則上為重慶項目），投資額原則上不超過專項基金對該項目實際投資總額的20%。
（四）投資市政府批準參股的相關(guān)市級投資基金。
第十四條 專項基金的基金管理人，通過公開征集或招標方式選擇，基金管理人應(yīng)具備以下基本條件：
（一）按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案，管理團隊穩(wěn)定，專業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽。
（二）具備嚴格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度。
（三）原則上管理團隊股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于5億元，且近2年取得不低于同行業(yè)平均回報率的盈利水平，若股東具有強大的綜合實力及行業(yè)龍頭地位，可適當(dāng)放寬要求。
（四）注冊資本原則上不低于2000萬元；發(fā)起設(shè)立小微企業(yè)專項基金的，注冊資本不低于500萬元。
（五）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，至少主導(dǎo)過3個以上股權(quán)投資的成功案例。
（六）機構(gòu)及其工作人員無違法違紀等不良記錄。
第十五條 參與國家及市政府批準設(shè)立相關(guān)基金的，基金管理人選擇及基金投資合作按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 基金管理人每季度向引導(dǎo)基金公司提交《專項基金運行報告》，并于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的《專項基金年度會計報告》和《專項基金年度運行情況報告》。
第十七條 專項基金的募集、設(shè)立、運作應(yīng)滿足下列要求：
（一）專項基金應(yīng)在重慶市注冊。
（二）投資工業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、文化、旅游、科技類企業(yè)專項基金的社會資本應(yīng)不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍，投資農(nóng)業(yè)和小微企業(yè)專項基金的社會資本不得低于引導(dǎo)基金的出資額。
（三）除引導(dǎo)基金公司、基金管理人及從業(yè)人員外，其他單個出資人出資額不低于1000萬元。
（四）引導(dǎo)基金與其他出資人的資金應(yīng)當(dāng)同步到位，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險。為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，引導(dǎo)基金可對農(nóng)業(yè)專項基金適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國家另有規(guī)定的除外。
（五）專項基金在引導(dǎo)基金公司招標確定的商業(yè)銀行中選擇托管銀行。
（六）投資于重慶的資金原則上不低于專項基金投資總額的80%；基金管理人注冊于重慶并在重慶納稅的，投資于重慶的資金原則上不低于專項基金投資總額的50%。社會資本出資超過第（二）項規(guī)定比例的，可相應(yīng)降低投資于重慶的資金比例。
（七）專項基金投資額原則上不超過被投資企業(yè)在投資完成時總股權(quán)的30%；專項基金對一個企業(yè)股權(quán)投資的資金總額，原則上不超過該專項基金資金總額的20%；但經(jīng)專項基金全體出資人或投資決策委員會一致同意，可根據(jù)擬投項目情況確定其投資規(guī)模。
（八）專項基金的存續(xù)期限原則上不超過5年，確需超過5年的，經(jīng)基金管理人和引導(dǎo)基金公司同意，可延長1-2年；滿7年后仍需延長的，經(jīng)專項基金全體出資人一致同意，可適當(dāng)延長，但最長不超過10年。
第十八條 專項基金依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進行股權(quán)投資、管理和退出。有下述情況之一的，引導(dǎo)基金公司可選擇終止合作：
（一）與基金管理人簽訂合伙協(xié)議超過6個月，專項基金管理團隊未按約定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的。
（二）專項基金設(shè)立1年以后，未實際開展投資業(yè)務(wù)的。
（三）未按章程或合伙協(xié)議約定投資的。
（四）投資領(lǐng)域不符合規(guī)定的。
（五）基金管理人發(fā)生實質(zhì)性變化的。
第四章 管理監(jiān)督
第十九條 引導(dǎo)基金以及專項基金應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行進行托管。托管銀行按照托管協(xié)議，負責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，每季度向引導(dǎo)基金公司提交監(jiān)管報告。
第二十條 市財政局根據(jù)年度總體投資計劃，將資金撥付到引導(dǎo)基金的托管銀行，實行專戶管理。引導(dǎo)基金公司和其他出資人按照投資協(xié)議，將認繳資金同步撥付到所投基金的托管銀行。
第二十一條 托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件，并以公開招標方式選擇：
（一）在重慶市有分支機構(gòu)，與我市有良好的合作基礎(chǔ)。
（二）設(shè)有專門的托管部門和人員。
（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)。
（四）有完善的托管業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險控制制度。
（五）最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
第二十二條 為發(fā)揮引導(dǎo)基金整體使用效益，引導(dǎo)基金公司可視專項基金實際運行情況，提出引導(dǎo)基金額度調(diào)整建議，經(jīng)引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)會議審定報批后，對引導(dǎo)基金的分配額度作適當(dāng)調(diào)整。
第二十三條 引導(dǎo)基金及專項基金不得從事貸款、二級市場股票買賣（定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易除外）、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券（可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券除外）、金融衍生品等投資，以及國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。專項基金開展協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易業(yè)務(wù)的，投資資金總額原則上不超過專項基金投資總額的20%。未經(jīng)引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)會議同意，引導(dǎo)基金不得對外贊助、捐贈。
第二十四條 引導(dǎo)基金公司要按照本辦法相關(guān)規(guī)定加強對專項基金的監(jiān)管，規(guī)范專項基金的募集、設(shè)立、投資及退出工作。引導(dǎo)基金公司要嚴格按照章程或合伙協(xié)議約定，履行有限出資人職責(zé)，當(dāng)專項基金出現(xiàn)重大違法違規(guī)和違反協(xié)議約定的情況時，要按協(xié)議終止與基金管理人的合作。
第二十五條 引導(dǎo)基金應(yīng)接受市審計局或市財政局委托的會計師事務(wù)所審計檢查。
第二十六條 對弄虛作假騙取引導(dǎo)基金投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費引導(dǎo)基金等違法違規(guī)行為的，按國家有關(guān)法律法規(guī)處理。
第五章 附 則
第二十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行?！吨貞c市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理暫行辦法》（渝府辦發(fā)〔2014〕39號）同時廢止。本辦法施行前已設(shè)立的專項基金，參照本辦法執(zhí)行。
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