京國資黨發(fā)〔2016〕8號《關(guān)于北京市市屬國有獨(dú)資公司外部董事的選聘辦法》

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京國資黨發(fā)〔2016〕8號

關(guān)于北京市市屬國有獨(dú)資公司外部董事的選聘辦法

第一章  總  則

第一條  為完善國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)董事會(huì)決策效能，規(guī)范外部董事選聘工作，加強(qiáng)外部董事管理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于市政府授權(quán)市國資委依法履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資公司（以下簡稱公司）。

第三條  本辦法所稱外部董事指由市國資委依法聘任、由非本公司員工的人員擔(dān)任的非專職董事。

第四條  外部董事選聘遵循以下原則：

（一）德才兼?zhèn)?、以德為先原則；

（二）公開、公正、競爭、擇優(yōu)、人崗相適原則；

（三）出資人認(rèn)可、社會(huì)認(rèn)可、市場認(rèn)可相結(jié)合原則；

（四）維護(hù)出資人合法權(quán)益與獨(dú)立履行職責(zé)相統(tǒng)一原則；

（五）權(quán)利與責(zé)任義務(wù)統(tǒng)一、激勵(lì)與約束并重原則；

（六）依法選聘、契約化管理原則。

第二章  資格條件

第五條  外部董事應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

（一）具有較高的政治素質(zhì)和較好的職業(yè)素養(yǎng)，事業(yè)心和責(zé)任感強(qiáng)，能夠忠實(shí)代表和維護(hù)國有資產(chǎn)的合法權(quán)益，認(rèn)真履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任、政治責(zé)任和社會(huì)責(zé)任。

（二）具有戰(zhàn)略意識和發(fā)展眼光，決策判斷能力、風(fēng)險(xiǎn)防范能力、識人用人能力和開拓創(chuàng)新能力強(qiáng)。

（三）熟悉國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策及相關(guān)法律法規(guī)，熟悉國內(nèi)外市場和相關(guān)行業(yè)情況，熟悉現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營管理，了解任職公司主營業(yè)務(wù)，具有履行崗位職責(zé)所必需的專業(yè)知識。

（四）遵規(guī)守法，誠信務(wù)實(shí)，勤勉盡責(zé)，履職記錄和職業(yè)信譽(yù)良好。

（五）具有良好的心理素質(zhì)和身體素質(zhì)，能夠保證充足的時(shí)間和精力履行職責(zé)。

第六條  外部董事應(yīng)當(dāng)具備下列任職資格：

（一）具有10年以上企業(yè)經(jīng)營管理或資本運(yùn)作、財(cái)會(huì)、審計(jì)、法律、人力資源管理等方面工作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)專業(yè)特長。

（二）一般應(yīng)具有大學(xué)本科以上文化程度。

（三）一般應(yīng)具有相關(guān)專業(yè)職業(yè)資格或高級專業(yè)技術(shù)職稱。

（四）初次選聘的年齡一般不超過60周歲。

第七條  擔(dān)任外部董事的，需征得本人工作單位同意，由上級主管單位或行業(yè)協(xié)會(huì)出具書面推薦意見。

第八條  實(shí)行外部董事職務(wù)禁入制度。有下列情形之一的，不得擔(dān)任外部董事：

（一）本人及其直系親屬近2年內(nèi)曾在該公司或其全資、控股子企業(yè)擔(dān)任中層以上職務(wù)的。

（二）本人及其直系親屬個(gè)人或任職單位近2年內(nèi)曾與擬聘用公司有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)、商業(yè)交往的。

（三）本人持有該公司所投資企業(yè)股權(quán)的。

（四）本人在與該公司同行業(yè)及存在競爭或潛在競爭關(guān)系的企業(yè)兼職的。

（五）有《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程規(guī)定的限制擔(dān)任董事的情形的。
 

第三章  選  聘

第九條  外部董事由市國資委負(fù)責(zé)選聘。

第十條  選聘外部董事一般采取組織遴選和市場化選聘方式進(jìn)行。探索通過委托人才中介機(jī)構(gòu)推薦選聘外部董事。

第十一條  組織遴選是指市國資委通過一定的方式和程序在非公企業(yè)企業(yè)家或經(jīng)營管理人員、高?；蚩蒲性核鶎＜覍W(xué)者、中介機(jī)構(gòu)和行業(yè)組織專業(yè)人員等范圍內(nèi)選聘外部董事。

第十二條  市場化選聘是指市國資委面向社會(huì)公開招聘或在一定范圍內(nèi)采取競爭性方式選聘外部董事。

第十三條  組織遴選一般經(jīng)過下列程序：

（一）職位提出。市國資委根據(jù)公司董事會(huì)建設(shè)情況，提出外部董事空缺職位和任職資格條件。

（二）組織推薦。市國資委提供公司外部董事空缺職位和任職資格條件，協(xié)調(diào)市工商業(yè)聯(lián)合會(huì)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、高校主管機(jī)構(gòu)、中關(guān)村科技園區(qū)管理部門等組織推薦外部董事人才。

（三）面談遴選。市國資委對組織推薦的外部董事人才進(jìn)行面談遴選，擇優(yōu)納入外部董事人才庫。

（四）人選提名。市國資委根據(jù)公司董事會(huì)建設(shè)需求，從外部董事人才庫中研究提出外部董事擬聘任人選。

（五）情況溝通。市國資委與外部董事擬聘用公司、外部董事擬聘任人選，就外部董事相關(guān)工作以及職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行溝通。

（六）考察了解。根據(jù)外部董事擬聘任人選的實(shí)際，市國資委可向其現(xiàn)任職單位（或原單位）、有關(guān)部門或相關(guān)組織了解情況，必要時(shí)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。

（七）會(huì)議決定。市國資委通過票決方式，研究確定外部董事聘任人選。

（八）簽訂協(xié)議。市國資委與外部董事簽訂聘用協(xié)議。

（九）聘任。市國資委向外部董事頒發(fā)聘任書。

第十四條  市場化選聘一般經(jīng)過下列程序：

（一）發(fā)布職位信息。市國資委根據(jù)公司董事會(huì)建設(shè)情況，提出外部董事空缺職位和任職資格條件，面向社會(huì)或在一定范圍內(nèi)公布。

（二）報(bào)名與資格審核。市國資委接受報(bào)名并進(jìn)行資格審核認(rèn)定。

（三）測試評價(jià)。市國資委進(jìn)行知識、經(jīng)驗(yàn)、能力、素質(zhì)、心理健康等方面測試。

（四）提出初步人選。市國資委根據(jù)測試評價(jià)結(jié)果，確定納入外部董事人才庫人選和外部董事擬聘任初步人選。

（五）情況溝通。市國資委與外部董事擬聘用公司、外部董事擬聘任初步人選，就外部董事相關(guān)工作以及職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行溝通。

（六）考察了解。根據(jù)外部董事擬聘任初步人選的實(shí)際，市國資委以適當(dāng)方式向其現(xiàn)任職單位（或原單位）、有關(guān)部門或相關(guān)組織了解情況，必要時(shí)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。

（七）提出擬任人選。市國資委綜合分析資格審核、測試評價(jià)、情況溝通、考察了解等情況，提出外部董事擬聘任人選建議。

（八）會(huì)議決定。市國資委通過票決方式，研究確定外部董事聘任人選。

（九）簽訂協(xié)議。市國資委與外部董事簽訂聘用協(xié)議。

（十）聘任。市國資委向外部董事頒發(fā)聘任書。

第十五條  外部董事在同一市屬國有企業(yè)聘期不得超過6年。

第十六條  外部董事同時(shí)聘用的市屬國有企業(yè)原則上不超過2家。
 

第四章  解  聘

第十七條  外部董事任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)與企業(yè)溝通，由市國資委予以解聘：

（一）達(dá)到最高任職年齡界限的，一般為65周歲。

（二）本人提出辭職申請并被批準(zhǔn)的。

（三）因健康原因不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的。

（四）履職過程中對市國資委或任職公司有不誠信行為造成失誤或不良后果的。

（五）1年內(nèi)在同一任職公司出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)少于董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的三分之二的。

（六）年度評價(jià)或任期評價(jià)結(jié)果為不稱職，或者連續(xù)兩個(gè)年度評價(jià)結(jié)果為基本稱職的。

（七）因違紀(jì)違法被追究責(zé)任的。

（八）存在《國有獨(dú)資公司外部董事管理暫行辦法》第二十條規(guī)定的工作失職的。

（九）出現(xiàn)職務(wù)禁入情形的。

（十）《公司法》和公司章程規(guī)定的不適合繼續(xù)擔(dān)任董事的其他情形。

第十八條  外部董事可以向市國資委提出書面辭職申請。在辭職未獲批準(zhǔn)前，外部董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自離職的，依法追究其相應(yīng)責(zé)任。

第十九條  外部董事解聘后，繼續(xù)對原任職公司的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。未能履行保密義務(wù)的，公司可依法追究其責(zé)任。保密期限按外部董事與任職公司簽訂的保密協(xié)議執(zhí)行。
 

第五章  附  則

第二十條  向市屬國有資本控股公司、市屬國有資本參股公司派出的外部董事選聘，參照本辦法執(zhí)行。

第二十一條  本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。2012年12月6日市國資委黨委印發(fā)的《北京市市屬國有獨(dú)資公司外部董事選聘辦法》同時(shí)廢止。

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