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《北京市國資委關于印發(fā)〈市屬國有獨資公司董事會評價暫行辦法〉的通知》
京國資黨發(fā)〔2018〕12號
第一章 總 則
第一條 為適應以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管和市管企業(yè)改革發(fā)展的要求，不斷深化董事會建設，進一步健全完善董事會評價制度，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)，中央、市委市政府及市國資委有關文件，參照《中央企業(yè)董事會及董事評價暫行辦法》（國資黨委干一〔2016〕187號），結(jié)合工作實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于評價由北京市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）依法履行出資人職責的市屬國有獨資公司董事會（以下簡稱董事會）。
第三條 評價董事會遵循以下原則：
（一）依法合規(guī)，客觀公正；
（二）注重實績，科學有效；
（三）立足職責，動態(tài)調(diào)整；
（四）分類開展，全面評價。
第四條 對董事會實行年度評價和任期評價。任期評價與市管企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核任期一致。
第五條 市國資委黨委負責組織董事會評價工作，市委組織部派人參加，評價結(jié)果決定前征求市委組織部意見。
第二章 評價內(nèi)容及方式
第六條 對董事會重點評價其運作的規(guī)范性和有效性。規(guī)范性主要評價董事會組織建設、制度建設、依規(guī)運行等情況。有效性主要評價董事會履行政治責任、經(jīng)濟責任、社會責任，發(fā)揮功能作用，完成市委市政府交辦的重點任務，以及戰(zhàn)略引領、創(chuàng)新驅(qū)動、公司管控、風險防范、監(jiān)督落實等職能作用發(fā)揮情況（具體評價指標詳見附件）。
第七條 市國資委綜合采取董事會述職、列席會議、開展測評、個別談話、專項評估等多種方式，全面、深入掌握董事會運行情況。
第八條 董事會應按照規(guī)定的時間和要求將董事會年度工作報告報市國資委，市國資委選擇部分董事會進行現(xiàn)場述職。
第九條 市國資委委派人員列席董事會及其專門委員會會議，通過查閱相關會議文件、公司章程及議事規(guī)則等途徑，了解掌握董事會及其專門委員會日常運作情況，作為對董事會年度工作評價的依據(jù)之一。
第三章 評價程序
第十條 對城市公共服務類企業(yè)董事會評價實行董事會自我評價、企業(yè)內(nèi)部測評、政府行業(yè)主管部門評價、社會公共利益相關方評價、出資人評價相結(jié)合。
（一）董事會自我評價。董事會于每年2月底前根據(jù)《董事會評價表》進行自我評分，將結(jié)果報市國資委，同時提交自我評價報告。
董事會自我評價報告與董事會年度工作報告相結(jié)合，在年度工作報告中單列董事會自我評價意見，簡要明確以下內(nèi)容：董事會年度主要工作成績、存在的主要問題、加強和改進的方向及措施，以及新的年度工作計劃、建議等。董事會年度工作報告提交董事會審議前應充分征求外部董事意見。
（二）企業(yè)內(nèi)部測評。市國資委于每年一季度組織各企業(yè)非董事會成員的黨委班子成員、經(jīng)理層成員，董事會秘書、總法律顧問、部分重要子企業(yè)主要負責人、職工監(jiān)事根據(jù)《董事會評價表》進行評分。
（三）政府行業(yè)主管部門評價。市國資委于每年一季度組織市政府行業(yè)主管部門，結(jié)合日常監(jiān)管重點，根據(jù)《董事會評價表》進行評分。
（四）社會公共利益相關方評價。市國資委于每年一季度組織社會公共利益相關方，包括人大代表、政協(xié)委員、行業(yè)專家、社會公眾等，重點關注企業(yè)履行社會責任、提供城市運行服務保障水平等方面情況，根據(jù)《董事會評價表》進行評分。
（五）出資人評價。市國資委相關處室和監(jiān)事會根據(jù)董事會年度工作報告，結(jié)合日常監(jiān)管，并可通過與相關人員個別談話，對企業(yè)內(nèi)部控制、財務監(jiān)管、重大決策、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)等關鍵業(yè)務和重點領域開展專項評估方式，根據(jù)《董事會評價表》進行評分。
（六）加權(quán)計算評價得分。董事會自我評價、企業(yè)內(nèi)部測評、政府行業(yè)主管部門評價、社會公共利益相關方評價、出資人評價分別占10%、20%、20%、20%、30%權(quán)重。根據(jù)每項評價指標的得分和各測評主體的權(quán)重綜合計算評價得分。
第十一條 對特殊功能類企業(yè)董事會評價實行董事會自我評價、企業(yè)內(nèi)部測評、政府行業(yè)主管部門評價、出資人評價相結(jié)合。
（一）董事會自我評價。董事會于每年2月底前根據(jù)《董事會評價表》進行自我評分，將結(jié)果報市國資委，同時提交自我評價報告。
董事會自我評價報告與董事會年度工作報告相結(jié)合，在年度工作報告中單列董事會自我評價意見，簡要明確以下內(nèi)容：董事會年度主要工作成績、存在的主要問題、加強和改進的方向及措施，以及新的年度工作計劃、建議等。董事會年度工作報告提交董事會審議前應充分征求外部董事意見。
（二）企業(yè)內(nèi)部測評。市國資委于每年一季度組織各企業(yè)非董事會成員的黨委班子成員、經(jīng)理層成員，董事會秘書、總法律顧問、部分重要子企業(yè)主要負責人、職工監(jiān)事根據(jù)《董事會評價表》進行評分。
（三）政府行業(yè)主管部門評價。市國資委于每年一季度組織市政府行業(yè)主管部門，結(jié)合日常監(jiān)管重點，根據(jù)《董事會評價表》進行評分。
（四）出資人評價。市國資委相關處室和監(jiān)事會根據(jù)董事會年度工作報告，結(jié)合日常監(jiān)管，并可通過與相關人員個別談話，對企業(yè)內(nèi)部控制、財務監(jiān)管、重大決策、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)等關鍵業(yè)務和重點領域開展專項評估方式，根據(jù)《董事會評價表》進行評分。
（五）加權(quán)計算評價得分。董事會自我評價、企業(yè)內(nèi)部測評、政府行業(yè)主管部門評價、出資人評價分別占10%、20%、20%、50%權(quán)重。根據(jù)每項評價指標的得分和各測評主體的權(quán)重綜合計算評價得分。
第十二條 對競爭類企業(yè)董事會評價實行董事會自我評價、企業(yè)內(nèi)部測評、出資人評價相結(jié)合。
（一）董事會自我評價。董事會于每年2月底前根據(jù)《董事會評價表》進行自我評分，將結(jié)果報市國資委，同時提交自我評價報告。
董事會自我評價報告與董事會年度工作報告相結(jié)合，在年度工作報告中單列董事會自我評價意見，簡要明確以下內(nèi)容：董事會年度主要工作成績、存在的主要問題、加強和改進的方向及措施，以及新的年度工作計劃、建議等。董事會年度工作報告提交董事會審議前應充分征求外部董事意見。
（二）企業(yè)內(nèi)部測評。市國資委于每年一季度組織各企業(yè)非董事會成員的黨委班子成員、經(jīng)理層成員，董事會秘書、總法律顧問、部分重要子企業(yè)主要負責人、職工監(jiān)事根據(jù)《董事會評價表》進行評分。
（三）出資人評價。市國資委相關處室和監(jiān)事會根據(jù)董事會年度工作報告，結(jié)合日常監(jiān)管，并可通過與相關人員個別談話，對企業(yè)內(nèi)部控制、財務監(jiān)管、重大決策、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)等關鍵業(yè)務和重點領域開展專項評估方式，根據(jù)《董事會評價表》進行評分。
（四）加權(quán)計算評價得分。董事會自我評價、企業(yè)內(nèi)部測評、出資人評價分別占10%、20%、70%權(quán)重。根據(jù)每項評價指標的得分和各測評主體的權(quán)重綜合計算評價得分。
第十三條 市國資委相關部門綜合多維度量化評價情況，形成董事會總體評價初步意見，與企業(yè)溝通，董事會對總體評價初步意見有異議的，可及時向市國資委反映。征求市委組織部意見后，報市國資委黨委審議，最終形成企業(yè)董事會總體評價結(jié)果。
第四章 評價結(jié)果及運用
第十四條 對董事會的評價結(jié)果分為“優(yōu)秀”、“良好”、“一般”、“較差”四個等次。
第十五條 董事會有下列情形之一的，年度評價結(jié)果應當確定為“較差”：
（一）董事會決議違反黨和國家的方針政策、法律法規(guī)及公司章程的；
（二）落實市委市政府重點任務不力、效率低下、履職缺位的；
（三）存在重大決策失誤，或?qū)Τ鲑Y人的決策部署消極對待不作為，導致特別重大資產(chǎn)損失的（具體標準參照市國資委有關文件規(guī)定）；
（四）對出資人隱瞞重大事項，向出資人提供虛假信息的；
（五）出資人認定的未能盡責履職的其他情形。
第十六條 董事會任期評價結(jié)果以任期內(nèi)董事會每年度評價結(jié)果為依據(jù)綜合評定，按一定權(quán)重納入企業(yè)負責人任期經(jīng)營業(yè)績考核。
第十七條 市國資委將董事會總體評價意見向董事會反饋。針對總體評價中指出的問題及關注事項，董事會應研究制定整改措施并認真落實。市國資委負責組織對整改落實情況的監(jiān)督檢查。
第五章 附 則
第十八條 本辦法由市國資委黨委負責解釋。
第十九條 本辦法自印發(fā)之日起實施。
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