黔府辦發(fā)〔2018〕47號《貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》

貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知





黔府辦發(fā)〔2018〕47號

各市、自治州人民政府，貴安新區(qū)管委會，各縣(市、區(qū)、特區(qū))人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)：

經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。




 

貴州省人民政府辦公廳

2018年12月27日



 

貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法



 

第一章  總則

第一條 為貫徹落實《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》(中發(fā)〔2015〕8號)、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2016〕53號)、《國務(wù)院關(guān)于強化實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)一步推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新深入發(fā)展的意見》(國發(fā)〔2017〕37號)精神，規(guī)范設(shè)立和運作我省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，吸引國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項目集聚貴州，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，促進(jìn)省內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，切實發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資在貴州經(jīng)濟社會發(fā)展中的推動作用，根據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財預(yù)〔2015〕210號)、《省人民政府關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的實施意見》(黔府發(fā)〔2017〕28號)、《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈貴州省促進(jìn)產(chǎn)業(yè)投資基金加快發(fā)展的意見〉和〈貴州省產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》(黔府辦發(fā)〔2017〕5號)規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條 創(chuàng)業(yè)投資是指向處于創(chuàng)建或重建過程中的未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后，主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取資本增值收益的投資方式。

本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),是指主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)的企業(yè)組織。

本辦法所稱貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡稱引導(dǎo)基金)是由省人民政府專門設(shè)立的旨在引導(dǎo)社會資金進(jìn)入國家和省重點扶持的創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的政策性基金。

第三條 引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮市場對資源的配置作用和政府資金的引導(dǎo)放大及投資帶動作用，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)資本、項目、技術(shù)和人才向貴州集聚。

第四條 引導(dǎo)基金采取決策、評審和日常管理相分離的管理體制。成立引導(dǎo)基金理事會，行使引導(dǎo)基金決策權(quán);設(shè)立引導(dǎo)基金評審委員會，對擬投資方案進(jìn)行評審;委托專業(yè)基金管理公司對引導(dǎo)基金進(jìn)行投資管理。

第五條 引導(dǎo)基金以獨立事業(yè)法人或國有企業(yè)法人形式設(shè)立，納入公共財政或國有資本考核評價體系。
 

第二章  引導(dǎo)基金資金來源和使用范圍

第六條 引導(dǎo)基金資金規(guī)模可根據(jù)我省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展需要、引導(dǎo)基金運作情況及省“雙創(chuàng)”類專項資金規(guī)模追加。

第七條 引導(dǎo)基金資金主要來源為以下幾個方面：

(一)財政性專項資金;

(二)省產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金或基金;

(三)引導(dǎo)基金運行的各項收益;

(四)閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益;

(五)個人、企業(yè)或社會機構(gòu)無償捐贈的資金;

(六)其他資金來源。

第八條 引導(dǎo)基金的使用范圍:

(一)引導(dǎo)和扶持境內(nèi)外投資者在貴州省的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè);

(二)引導(dǎo)和扶持境內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資,鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對扶貧創(chuàng)業(yè)項目投資;

(三)支持符合條件的貴州省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)依法通過再融資增強投資能力;

(四)引導(dǎo)整合境內(nèi)外資源，共建創(chuàng)業(yè)孵化平臺，為初創(chuàng)期企業(yè)發(fā)展提供資金、市場、管理和服務(wù)一體化平臺支持;

(五)鼓勵和支持設(shè)立市場化運作、專業(yè)化管理的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金;

(六)通過單獨或合伙設(shè)立多元投資策略的直投基金的方式，對三次產(chǎn)業(yè)中科技含量高、創(chuàng)新能力強的先導(dǎo)性企業(yè)和項目，特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)和需要政府扶持的創(chuàng)業(yè)企業(yè)和項目進(jìn)行投資，著力培育新業(yè)態(tài)、新模式、新技術(shù)的企業(yè)和項目。
 

第三章  決策與管理

第九條 引導(dǎo)基金理事會由省發(fā)展改革委、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、省商務(wù)廳、省地方金融監(jiān)管局各派一位負(fù)責(zé)人組成，對省政府負(fù)責(zé)。

引導(dǎo)基金理事會主要職責(zé)：決定引導(dǎo)基金基本管理制度，審定基金的經(jīng)營計劃和投資方案，審定基金股權(quán)投資退出方案，研究協(xié)調(diào)創(chuàng)業(yè)投資工作中的重大問題等。

理事會會議審議投資事項，需獲得理事會成員單位三分之二以上同意才能做出投資決定。

第十條 引導(dǎo)基金評審委員會由政府有關(guān)部門和有關(guān)專家組成。由省發(fā)展改革委牽頭，會同理事會成員單位組建評審委員會專家組。評審委員會會議參會人員主要根據(jù)評審項目性質(zhì)和專業(yè)特點確定，其中專家比例不低于50%，原則上從專家組中抽取專家。擬被投資項目單位的人員不得作為評審委員會成員參與項目評審。評審委員會對引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行獨立評審，擬投資方案獲得評審委員會全體成員三分之二以上通過方可報請理事會決策，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。

第十一條 貴州省創(chuàng)業(yè)投資促進(jìn)中心(以下簡稱創(chuàng)投中心)為引導(dǎo)基金法人。創(chuàng)投中心的主要職責(zé)：根據(jù)政府授權(quán)或財政部門委托履行政府出資人職責(zé);承擔(dān)引導(dǎo)基金理事會辦公室職能;負(fù)責(zé)擬定引導(dǎo)基金的具體管理制度;發(fā)布年度引導(dǎo)基金申報指南;提出需理事會研究協(xié)調(diào)的重大事項;檢查投資方案的實施情況;參與對所投資方的重大決策，監(jiān)督投資資金使用;推動及參股我省創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)設(shè)立;指導(dǎo)和考核引導(dǎo)基金管理公司對基金的管理工作等。

第十二條 受托基金管理公司按照合同協(xié)議履行基金管理職責(zé)，按年提取日常管理費。

基金管理公司主要職責(zé)：引進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè);對申請引導(dǎo)基金投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查并出具調(diào)查報告和投資可行性建議書;監(jiān)督被投資企業(yè)的業(yè)績;提出引導(dǎo)基金對外投資形成權(quán)益的處置方案;實施引導(dǎo)基金的投資及退出方案;參與引導(dǎo)基金投資期滿的清算;草擬引導(dǎo)基金投資有關(guān)的重要法律文件等。

第十三條 選擇商業(yè)銀行對引導(dǎo)基金進(jìn)行托管，開設(shè)引導(dǎo)基金專戶，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行應(yīng)按合同規(guī)定向創(chuàng)投中心報告資金情況。
 

第四章  運作原則與方式

第十四條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行投資運作，積極吸引中外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理團隊來黔發(fā)展，大力培養(yǎng)本土創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及管理團隊。鼓勵各市(州)人民政府根據(jù)實際情況設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。

第十五條 引導(dǎo)基金可通過參股、合伙或單獨出資的方式發(fā)起設(shè)立子基金，同時通過跟進(jìn)投資、融資擔(dān)保、風(fēng)險補償?shù)确绞椒龀謩?chuàng)業(yè)投資企業(yè)在本省的設(shè)立和發(fā)展，具體要求如下：

(一)引導(dǎo)基金通過單獨出資、參股或合伙方式投資的母基金、直投基金或采用母基金和直投基金的多元投資策略基金統(tǒng)稱為引導(dǎo)基金的子基金(以下簡稱子基金)。以參股或合伙方式設(shè)立的子基金，引導(dǎo)基金出資比例不高于子基金實收資本的30%;

在子基金符合政府投資要求的情況下，引導(dǎo)基金可以在保證本金收回的前提下，通過適當(dāng)讓利等方式，建立對社會資本的多元化激勵機制，但不得以任何方式承諾回購其他出資人的投資本金，不得以任何方式承擔(dān)其他出資人的投資本金損失，不得以任何方式向其他出資人承諾最低收益，不得對有限合伙制基金等任何股權(quán)投資方式額外附加條款變相舉債。具體讓利方案根據(jù)子基金對貴州產(chǎn)業(yè)發(fā)展貢獻(xiàn)、基金收益率等情況由引導(dǎo)基金管理公司與子基金管理機構(gòu)協(xié)商制定;

(二)引導(dǎo)基金可跟隨創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于創(chuàng)業(yè)企業(yè)，形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。已經(jīng)選定且創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)尚未完成實際投資的跟進(jìn)投資項目，跟進(jìn)投資價格不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價格，投資總額一般不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額;

引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資收益可拿出一定比例獎勵該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理團隊，最高不超過引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資歷年股利與投資退出增值收益總額的50%;

(三)引導(dǎo)基金按照國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)債權(quán)融資有關(guān)規(guī)定，在適當(dāng)?shù)臅r候?qū)?chuàng)業(yè)投資企業(yè)提供融資擔(dān)保支持;

(四)引導(dǎo)基金可用于落實我省發(fā)布的為推動創(chuàng)業(yè)投資健康快速發(fā)展的相關(guān)文件中關(guān)于對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的風(fēng)險補償?shù)日摺?br />
第十六條 引導(dǎo)基金用于風(fēng)險補償?shù)确矫娴馁Y金總額不能高于引導(dǎo)基金總規(guī)模的10%。

第十七條 引導(dǎo)基金參股或合伙設(shè)立子基金，操作程序如下：

(一)公開征集。按照引導(dǎo)基金年度資金計劃，由創(chuàng)投中心向全社會公開發(fā)布年度基金申報指南，擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理機構(gòu)(簡稱申報機構(gòu))，根據(jù)指南要求進(jìn)行申報;

(二)盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)對經(jīng)初步篩選的申報機構(gòu)資料和方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出盡職調(diào)查報告和投資建議;

(三)專家評審。引導(dǎo)基金專家評審委員會對申報機構(gòu)提出的申請合作方案和盡職調(diào)查報告進(jìn)行獨立評審，并提出評審意見和建議;

(四)最終決策。引導(dǎo)基金理事會根據(jù)專家評審委員會評審結(jié)果和實際情況，對引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策;

(五)基金公示。引導(dǎo)基金理事會最終決策結(jié)果在引導(dǎo)基金出資人網(wǎng)站上予以公示。

第十八條 引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行跟進(jìn)投資操作程序如下：

(一)按照引導(dǎo)基金年度資金安排計劃，由申請機構(gòu)向創(chuàng)投中心提交申請材料;

(二)引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)對申請機構(gòu)和申請方案進(jìn)行盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報告，提出投資建議;

(三)引導(dǎo)基金專家評審委員會在聽取引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)盡職調(diào)查報告的基礎(chǔ)上，對申請機構(gòu)提出的申請方案進(jìn)行獨立評審，提出評審意見;

(四)引導(dǎo)基金理事會根據(jù)專家評審委員會評審結(jié)果和實際情況，對引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策;

(五)引導(dǎo)基金理事會最終決策結(jié)果在引導(dǎo)基金出資人網(wǎng)站上予以公示。

第十九條 經(jīng)與子基金簽訂投資協(xié)議，引導(dǎo)基金可以優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式，對其進(jìn)行投資。以優(yōu)先股方式參股投資的收益可參照銀行同期存款基準(zhǔn)利率協(xié)商確定。

第二十條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)或合伙份額可按照公共財政的原則和引導(dǎo)基金運作有關(guān)規(guī)定，根據(jù)投資協(xié)議，采取上市、股權(quán)或合伙份額轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購及破產(chǎn)清算等方式退出;在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時退出，其他股東或合伙人具有優(yōu)先受讓權(quán)。

第二十一條 引導(dǎo)基金及其子基金對外投資可采用估值報告作為定價依據(jù)，在投資時已約定退出方式和退出價格的，按約定直接退出。

第二十二條 引導(dǎo)基金受托基金管理公司按照引導(dǎo)基金實際對外投放資金累計規(guī)模(扣除退出部分)提取管理費，具體按有關(guān)規(guī)定在協(xié)議中約定。引導(dǎo)基金投資所形成的股權(quán)或合伙份額在產(chǎn)權(quán)交易場所公開轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的第三方服務(wù)費用從引導(dǎo)基金列支。
 

第五章  扶持對象
 

第二十三條 引導(dǎo)基金投資的子基金應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)主要發(fā)起人(合伙人)、子基金管理機構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、企業(yè)章程(合伙協(xié)議)、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議;參股或合伙設(shè)立的子基金的其他出資人(合伙人)已落實，并保證資金按約定及時足額到位;

(二)子基金管理機構(gòu)至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，且高管人員信用良好;

(三)參股或合伙設(shè)立的子基金募集資金總額不低于3000萬元人民幣，所有投資者以貨幣形式出資;

(四)重點投資于政府扶持和鼓勵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè);

(五)管理和投資運作規(guī)范，具有嚴(yán)格的投資決策程序和風(fēng)險控制機制;

(六)按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法;

(七)子基金應(yīng)在注冊成立后30日內(nèi)按相關(guān)規(guī)定申請備案管理。

第二十四條 申請跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)除滿足本辦法第二十三條第三、四、五、六項規(guī)定外，還須具備以下條件：

(一)跟進(jìn)投資對象必須是貴州省鼓勵發(fā)展和重點扶持產(chǎn)業(yè)方向的未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè);

(二)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的項目已有詳細(xì)的投資方案并與被投資企業(yè)達(dá)成投資意向或已完成投資;

(三)按照投資協(xié)議的約定，申請跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán);

(四)申請跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)進(jìn)行備案管理。
 

第六章  風(fēng)險控制

第二十五條 建立健全引導(dǎo)基金內(nèi)部控制和風(fēng)險防范機制，保障引導(dǎo)基金運行安全。

第二十六條 引導(dǎo)基金不得直接擔(dān)任所扶持公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的受托管理機構(gòu)或有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的普通合伙人。

第二十七條 引導(dǎo)基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

(一)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

(二)投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、金融衍生品;

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈;

(四)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的投資;

(五)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

(六)法律法規(guī)和國家政策禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

引導(dǎo)基金閑置資金只能存放銀行或購買國債等符合國家規(guī)定的金融產(chǎn)品。

第二十八條 以參股或合伙方式發(fā)起設(shè)立子基金的，在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，可事先通過公司章程或有限合伙協(xié)議約定引導(dǎo)基金的優(yōu)先分配權(quán)和優(yōu)先清償權(quán)，以最大限度控制引導(dǎo)基金的資產(chǎn)風(fēng)險。
 

第七章  績效考核和監(jiān)督

第二十九條 引導(dǎo)基金理事會按照公共財政的原則審定引導(dǎo)基金績效考核辦法，創(chuàng)投中心負(fù)責(zé)執(zhí)行對引導(dǎo)基金受托基金管理機構(gòu)的績效考核，績效考核結(jié)果作為對受托基金管理機構(gòu)進(jìn)行獎懲和續(xù)約、解約的依據(jù)。績效考核辦法由創(chuàng)投中心另行制定。

第三十條 引導(dǎo)基金理事會負(fù)責(zé)對創(chuàng)投中心和受托基金管理機構(gòu)履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)。創(chuàng)投中心和受托基金管理機構(gòu)每年應(yīng)向引導(dǎo)基金理事會提交引導(dǎo)基金運作報告。其中，運作過程中的重大事件需及時報告。

第三十一條 引導(dǎo)基金接受審計和監(jiān)察部門的審計和監(jiān)督。

第三十二條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)建立項目公示制度，接受社會監(jiān)督，確保引導(dǎo)基金運作的公開性。
 

第八章  附則

第三十三條 市(州)人民政府設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的資金來源、運作、管理、監(jiān)督等，參照本辦法執(zhí)行。

第三十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行?！妒∪嗣裾k公廳關(guān)于印發(fā)貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》(黔府辦發(fā)〔2014〕49號)同時廢止。

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本文關(guān)鍵詞： 黔府辦發(fā), 貴州省, 創(chuàng)業(yè), 投資, 引導(dǎo), 基金, 管理辦法, 通知