豫發(fā)改財(cái)金〔2019〕775號(hào)《河南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于開展2020年度企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查有關(guān)工作的通知》

河南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于開展2020年度企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查有關(guān)工作的通知







豫發(fā)改財(cái)金〔2019〕775號(hào)

各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、省直管縣（市）發(fā)展改革委，有關(guān)企業(yè)債券發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)：

為增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，繼續(xù)打好企業(yè)債券領(lǐng)域防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，按照國(guó)家發(fā)展改革委要求，開展2020年度企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、開展風(fēng)險(xiǎn)排查。請(qǐng)各地發(fā)展改革委組織轄區(qū)內(nèi)存續(xù)期企業(yè)債券發(fā)行人開展企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險(xiǎn)自查，通知相應(yīng)主承銷商同步開展風(fēng)險(xiǎn)排查，并對(duì)發(fā)行人自查結(jié)論、主承銷商排查報(bào)告進(jìn)行復(fù)核。債券發(fā)行人是省管企業(yè)的，開展風(fēng)險(xiǎn)自查，我委組織相應(yīng)主承銷商開展風(fēng)險(xiǎn)排查和做好復(fù)核。

二、妥善化解風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)存在償債風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)債券，各地發(fā)展改革委應(yīng)督促發(fā)行人會(huì)同主承銷商制定應(yīng)對(duì)方案，按照市場(chǎng)化、法治化原則組織推動(dòng)化解風(fēng)險(xiǎn)，并將有關(guān)情況及時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)卣臀椅?；債券發(fā)行人是省管企業(yè)的，應(yīng)向履行出資人職責(zé)的政府部門和我委同時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)問題，并從維護(hù)全省金融信用環(huán)境穩(wěn)定大局出發(fā)采取積極措施，妥善化解風(fēng)險(xiǎn)。

三、落實(shí)監(jiān)管要求。各地發(fā)展改革委要督促發(fā)行人、主承銷商、債權(quán)代理人、賬戶監(jiān)管銀行等相關(guān)主體履職盡責(zé)，確保債券募集說明書和相關(guān)協(xié)議約定的責(zé)任和義務(wù)落實(shí)到位：

（1）變更募集資金投向，應(yīng)按規(guī)定履行必要的程序；

（2）企業(yè)債券存續(xù)期信息披露，應(yīng)做到及時(shí)、完整、準(zhǔn)確；

（3）小微企業(yè)增信集合債券資金的使用，應(yīng)符合國(guó)家政策對(duì)委托貸款對(duì)象、委托貸款集中度等要求；

（4）主承銷商應(yīng)履行報(bào)告義務(wù)，每半年向省、市發(fā)展改革委報(bào)送一次債券資金使用情況。

四、形成綜合報(bào)告。請(qǐng)各地發(fā)展改革委圍繞企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查工作形成綜合情況報(bào)告。核查過程中，如發(fā)現(xiàn)發(fā)行人出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)困難可能影響債券兌付的、使用募集資金推進(jìn)募投項(xiàng)目建設(shè)存在違規(guī)行為的、發(fā)行人或中介機(jī)構(gòu)不配合排查工作或不及時(shí)提交材料的，請(qǐng)一并報(bào)送有關(guān)詳細(xì)情況。

五、按時(shí)報(bào)送材料。排查工作結(jié)束后，請(qǐng)各地發(fā)展改革委提交2020年度企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告、存續(xù)期企業(yè)債券本息兌付情況匯總表（見附件）；有關(guān)省管企業(yè)提交自查報(bào)告和存續(xù)期企業(yè)債券本息兌付情況表；主承銷商匯總提交所涉及的企業(yè)債券存續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告。上述材料請(qǐng)于2020年1月15日前報(bào)我委。

聯(lián)系人：呂國(guó)敏  院曉陽(yáng)  聯(lián)系方式：69691516

電子郵箱：wangzifeng2900@163.com



附件：存續(xù)期企業(yè)債券本息兌付情況匯總表




 

河南省發(fā)展和改革委員會(huì)

2019年12月13日

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