青政〔2019〕43號《青海省人民政府關(guān)于印發(fā)青海省市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法的通知》

《青海省人民政府關(guān)于印發(fā)青海省市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法的通知》






青政〔2019〕43號

各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局：

現(xiàn)將《青海省市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法》印發(fā)給你們，請認真組織實施，抓好貫徹落實。

青海省人民政府

2019年6月23日

青海省市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法

第一章    總    則

第一條    為規(guī)范市場監(jiān)管領(lǐng)域行政執(zhí)法行為，健全事中事后監(jiān)管，營造良好營商環(huán)境，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號），結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條    “雙隨機、一公開”是指在監(jiān)管過程中隨機抽取檢查對象，隨機選派執(zhí)法檢查人員，抽查檢查情況及查處結(jié)果及時向社會公開。市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，是指在政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，市場監(jiān)管領(lǐng)域各相關(guān)部門整合各類執(zhí)法資源，聯(lián)合進行“雙隨機、一公開”監(jiān)管，實現(xiàn)“進一次門，查多項事”，避免多頭執(zhí)法、重復(fù)檢查，切實減輕企業(yè)負擔。

第三條    健全以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制，除特殊重點領(lǐng)域外，市場監(jiān)管領(lǐng)域所有行政檢查都應(yīng)通過“雙隨機”抽查的方式進行，取代日常監(jiān)管原有的巡查制和隨意檢查，形成常態(tài)化管理機制。

第四條    到2019年底，各級市場監(jiān)管部門完成“雙隨機”抽查全流程整合，實現(xiàn)“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。到2020年底，實現(xiàn)市場監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋，各級政府相關(guān)部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。

第二章    省級平臺建設(shè)應(yīng)用

第五條    省市場監(jiān)管局牽頭，會同有關(guān)部門，依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（青海）和部門協(xié)同監(jiān)管平臺（青海），建成全省統(tǒng)一的“雙隨機、一公開”綜合監(jiān)管平臺（以下稱省級平臺），為抽查檢查、結(jié)果公示、綜合運用提供技術(shù)支撐。

第六條    各市（州）、縣（市、區(qū)、行委）政府、行政執(zhí)法部門已經(jīng)建設(shè)并使用的工作平臺與省級平臺整合，實現(xiàn)數(shù)據(jù)對接，避免重復(fù)錄入、多頭報送。抽查檢查事項清單、檢查對象名錄、執(zhí)法人員名錄、抽查檢查工作指引等事項與省級平臺融合。

第七條    各市（州）、縣（市、區(qū)、行委）政府、行政執(zhí)法部門，統(tǒng)一使用省級平臺開展抽查檢查工作。對非市場主體的抽查檢查，可應(yīng)用省級平臺隨機抽取檢查對象和檢查人員名單，檢查結(jié)果通過本部門門戶網(wǎng)站或其他途徑公布。

第八條    通過省級平臺實現(xiàn)計劃制定、名單抽取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)存檔等各項工作程序，做到全程留痕，責任可追溯。

第三章    實施清單管理

第九條    市場監(jiān)管領(lǐng)域各相關(guān)部門統(tǒng)籌本系統(tǒng)抽查事項，根據(jù)法律、法規(guī)修訂情況和工作實際，建立本部門隨機抽查事項清單，并通過國家企業(yè)信息公示系統(tǒng)（青海）和本部門門戶網(wǎng)站向社會公開。省市場監(jiān)管局以國務(wù)院編制的市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合抽查事項清單和省級各相關(guān)部門制定的抽查事項清單為基礎(chǔ)，編制全省統(tǒng)一的市場監(jiān)管領(lǐng)域隨機抽查事項清單。

第十條    隨機抽查事項清單包括本部門“雙隨機”抽查的全部行政執(zhí)法事項，應(yīng)當明確抽查項目、檢查依據(jù)、檢查對象、檢查內(nèi)容、檢查方式等。

第十一條    隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實際情況設(shè)置上限。重點檢查事項的數(shù)量和一般檢查事項的抽查比例根據(jù)實際情況進行控制。

第四章    檢查對象和人員

第十二條    由省市場監(jiān)管局牽頭，會同有關(guān)行政執(zhí)法部門依托省級平臺，統(tǒng)籌建立健全各層級、與抽查事項相對應(yīng)的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫（以下統(tǒng)稱兩庫），及時進行完善，實施動態(tài)管理。

第十三條    根據(jù)法律法規(guī)和部門職責分工，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，通過分類標注、批量導(dǎo)入等方式與省級平臺對接生成檢查對象名錄庫，既可以包括市場主體，也可以包括產(chǎn)品、項目、行為等。

第十四條    執(zhí)法檢查人員名錄庫包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長進行分類標注，提高執(zhí)法檢查人員專業(yè)與檢查對象和內(nèi)容的匹配度。

第十五條    對特定領(lǐng)域的抽查檢查，可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測機構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，通過聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查檢查需要。

第十六條    各級市場監(jiān)管部門、司法行政部門、有關(guān)行政執(zhí)法證件制發(fā)部門不定期對各行政機關(guān)執(zhí)法證件持有情況進行抽查檢查、統(tǒng)一清理，確保執(zhí)法檢查人員名錄庫真實、全面、合法。

第五章    抽查檢查

第十七條    各市（州）、縣（市、區(qū)、行委）政府結(jié)合本地實際和行業(yè)主管部門抽查檢查要求，于每年1月底前編制完成涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項的年度抽查檢查工作計劃，并統(tǒng)一在省級平臺公布。

第十八條    年度抽查檢查工作計劃應(yīng)包括抽查檢查事項、對象范圍、抽查比例、實施時限、實施部門等內(nèi)容。科學(xué)確定抽查檢查事項和發(fā)起、參與部門、抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查檢查覆蓋面和監(jiān)管效果，又防止任意檢查和執(zhí)法擾民。

第十九條    各市（州）、縣（市、區(qū)、行委）政府根據(jù)年度抽查檢查工作計劃，組織領(lǐng)導(dǎo)本轄區(qū)內(nèi)的部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。應(yīng)嚴格按年度計劃進行抽查檢查，不得隨意增加、減少或取消抽查檢查項目。確有特殊情況需要調(diào)整的，應(yīng)在開展檢查工作一周前進行調(diào)整、備案和公布。

第二十條    省級有關(guān)行政執(zhí)法部門應(yīng)當根據(jù)本部門抽查檢查事項，制定隨機抽查工作細則或工作指引，對抽查檢查工作程序、項目、方法等作出明確具體規(guī)定，方便基層執(zhí)法檢查人員操作，提高抽查檢查規(guī)范化水平。

第二十一條    開展隨機抽查應(yīng)按照確定抽查檢查事項、抽取檢查對象和檢查人員、發(fā)布檢查公告、組織實施檢查、公布檢查結(jié)果的順序依次實施。通過公開、公正的方式，從兩庫中隨機抽取檢查對象和執(zhí)法檢查人員，并根據(jù)實際情況隨機匹配。出現(xiàn)執(zhí)法檢查人員不足等特殊情況時，可以采取直接委派方式，或與相鄰區(qū)域執(zhí)法檢查人員聯(lián)合隨機匹配。

第二十二條    檢查采取實地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式；涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機構(gòu)開展檢驗檢測、財務(wù)審計、調(diào)查咨詢等，或依法采用相關(guān)機構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。

第二十三條    開展實地檢查時，執(zhí)法檢查人員不得少于兩人，并出示行政執(zhí)法證件。執(zhí)法檢查人員與被檢查對象有利害關(guān)系的，應(yīng)依法回避。在同一年度內(nèi)對同一市場主體的“雙隨機”抽查檢查次數(shù)原則上不超過1次。

第二十四條    開展抽查檢查時，除法律、法規(guī)有明確規(guī)定外，一律不得收取費用。依法委托第三方開展審計、檢驗、檢測、鑒定、評估等產(chǎn)生的費用由委托機關(guān)支付。

第二十五條    開展“雙隨機、一公開”抽查檢查應(yīng)全面執(zhí)行行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度?？刹扇′浺?、錄像方式及電子化手段記錄抽查檢查過程，也可通過公證部門公證或邀請人大代表、政協(xié)委員、行業(yè)協(xié)會、新聞媒體等現(xiàn)場監(jiān)督抽查檢查過程，確保公開、公正、透明。

第六章    抽查結(jié)果應(yīng)用

第二十六條    按照“誰檢查、誰錄入，誰公開、誰負責”的原則，將抽查檢查結(jié)果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（青海）和信用中國（青海）等平臺進行公布，方便社會公眾查詢，接受社會監(jiān)督。

第二十七條    對雙隨機抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，要按照部門職責做好后續(xù)監(jiān)管的銜接。對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法處理，涉嫌犯罪的，及時移送司法機關(guān)，防止監(jiān)管脫節(jié)。積極推進政府部門間抽查檢查結(jié)果互認，對違法失信行為開展聯(lián)合懲戒，使違法失信企業(yè)處處受限。

第二十八條    通過投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的具體問題進行有針對性地檢查，對問題線索依法進行轉(zhuǎn)辦、移交和立案處理。

第二十九條    針對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和市場秩序存在的突出風險，根據(jù)所涉抽查事項開展專項檢查，并結(jié)合實際情況確定抽查檢查比例，確保不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風險。

第三十條    各市（州）、縣（市、區(qū)、行委）政府及行政執(zhí)法部門，依托省級平臺，開展抽查檢查結(jié)果的收集匯總和統(tǒng)計分析，及時掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動特征，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性、系統(tǒng)性風險的能力，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警。

第七章    組織實施

第三十一條    省政府推進政府職能轉(zhuǎn)變和“放管服”改革協(xié)調(diào)小組辦公室負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。由省市場監(jiān)管局牽頭，建立以商事制度改革組成員單位組成的聯(lián)席會議制度，共同推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。

第三十二條    各市（州）、縣（市、區(qū)、行委）政府要切實加強對本地區(qū)“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，制定具體實施方案。市場監(jiān)管領(lǐng)域涉及執(zhí)法監(jiān)管職能的各部門和單位，要加強對本部門本單位“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的指導(dǎo)、督促。

第三十三條    各市（州）、縣（市、區(qū)、行委）政府做好部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管經(jīng)費保障，提高裝備水平。完善檔案管理，確保有效監(jiān)管。加強對執(zhí)法檢查人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，切實轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，不斷提高依法行政能力。

第三十四條    各市（州）、縣（市、區(qū)、行委）政府建立“雙隨機、一公開”監(jiān)管的責任機制，市場主體出現(xiàn)問題的，按照“盡職照單免責、失職照單問責”的原則，結(jié)合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度、工作程序方法、客觀條件等進行綜合分析，該免責的依法依規(guī)免予追究相關(guān)責任。

第三十五條    追責情形：未按要求進行抽查檢查，造成不良后果的；未依法及時公布抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；抽查檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機關(guān)處理的；不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查檢查任務(wù)的；其他依法依規(guī)應(yīng)當追究責任的。

第三十六條    免責情形：按照法律法規(guī)及制度規(guī)定和抽查檢查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責的；因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段限制不能發(fā)現(xiàn)存在問題的；檢查對象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；因被委托進行檢查的專業(yè)機構(gòu)出具虛假報告等，導(dǎo)致錯誤判定或者處理的；其他依法依規(guī)不應(yīng)當追究責任的。

第三十七條    各級行政執(zhí)法部門要廣泛宣傳“雙隨機、一公開”監(jiān)管改革工作，提升監(jiān)管的社會影響力和公眾知曉度，加快形成政府公正監(jiān)管、企業(yè)誠信自律、社會公眾監(jiān)督的良好氛圍。

第八章    附    則

第三十八條    本辦法由省市場監(jiān)管局負責解釋。

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