成工商發(fā)〔2017〕70號(hào)《成都市工商行政管理局關(guān)于在成都自貿(mào)區(qū)建立“三段式”市場監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》

成都市工商行政管理局關(guān)于在成都自貿(mào)區(qū)建立“三段式”市場監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見



成工商發(fā)〔2017〕70號(hào)

高新區(qū)環(huán)保與城管局、天府新區(qū)城市與市場監(jiān)管局、簡陽市工商和質(zhì)量監(jiān)管局，各區(qū)（市）縣市場和質(zhì)量監(jiān)管局，市局機(jī)關(guān)各處室(單位):

為進(jìn)一步推進(jìn)市場監(jiān)管改革創(chuàng)新，增強(qiáng)自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于中國（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案的通知》（國發(fā)〔2017〕20號(hào)）精神，現(xiàn)就成都自貿(mào)區(qū)建立“三段式”市場監(jiān)管機(jī)制提出如下指導(dǎo)意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想

全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指引，認(rèn)真落實(shí)省第十一次黨代會(huì)、市第十三次黨代會(huì)精神和國家中心城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展大會(huì)決策部署，緊緊圍繞建設(shè)全面體現(xiàn)新發(fā)展理念的國家中心城市總體戰(zhàn)略目標(biāo)，按照動(dòng)態(tài)、包容、審慎的監(jiān)管理念，建立事前提醒告知、事中風(fēng)險(xiǎn)防控、事后依法處置的“三段式”市場監(jiān)管機(jī)制，營造公平競爭、寬松便利的市場環(huán)境。

（二）基本原則

依法行政：按照國家法律、法規(guī)和有關(guān)政策的規(guī)定，在法定職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施“三段式”監(jiān)管，確保行政措施合法、適當(dāng)。

科學(xué)監(jiān)管：運(yùn)用大數(shù)據(jù)等新技術(shù)，建立多維度風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，推動(dòng)監(jiān)管方式創(chuàng)新，實(shí)行分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管，提升監(jiān)管效能。

包容審慎：堅(jiān)持教育引導(dǎo)和依法懲戒相結(jié)合，采取事前告知、信用承諾、約談告誡等柔性監(jiān)管方式，引導(dǎo)企業(yè)依法誠信經(jīng)營。

公正透明：依法公開權(quán)責(zé)清單、審批事項(xiàng)清單、監(jiān)管事項(xiàng)清單，公平公正實(shí)施行政管理，平等對待各類市場主體。

二、主要任務(wù)

（一）事前提醒告知，主動(dòng)介入。工商、市場監(jiān)管部門在職責(zé)范圍內(nèi)，主動(dòng)為市場主體依法注冊、公平競爭、守法經(jīng)營提供法律、法規(guī)和政策服務(wù)，通過宣傳引導(dǎo)、事前告知、信用承諾等手段，引導(dǎo)企業(yè)強(qiáng)化主體責(zé)任，樹立守法意識(shí)、信用意識(shí)、品牌意識(shí)，提升企業(yè)核心競爭力。

1. 宣傳引導(dǎo)：按照“誰執(zhí)法、誰普法”的要求，制定年度宣傳教育計(jì)劃，運(yùn)用各種新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，主動(dòng)向市場主體開展普法宣傳，集中開展企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)員法規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，指導(dǎo)企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)誠信自律，激發(fā)社會(huì)各方參與市場治理的積極性。

2.事前告知：工商、市場監(jiān)管部門在注冊登記、行政檢查過程中，按照省人民政府公布的《工商登記后置審批事項(xiàng)目錄》，認(rèn)真履行“雙告知 ”職責(zé)。實(shí)施執(zhí)法檢查等具體行政行為前，依法告知執(zhí)法檢查事項(xiàng)。雙隨機(jī)抽查事項(xiàng)、企業(yè)名單、檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）、成都信用網(wǎng)公示。

3.信用承諾：按照登記注冊的規(guī)范性要求，引導(dǎo)市場主體作出遵守國家法律法規(guī)、未取得許可審批前不得擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動(dòng)的書面承諾。信用承諾納入市場主體信用記錄，承諾信息通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）、成都信用網(wǎng)進(jìn)行公示。

（二）事中風(fēng)險(xiǎn)防控，分類施策。運(yùn)用大數(shù)據(jù)手段，結(jié)合市場主體信用積分、雙隨機(jī)抽查、投訴舉報(bào)、輿情監(jiān)測情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，分別采取風(fēng)險(xiǎn)提示、行政約談、行政告誡等監(jiān)管方式，制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，化解市場監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。

1.風(fēng)險(xiǎn)提示：通過對登記注冊、投訴舉報(bào)和監(jiān)管執(zhí)法情況進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析，對易發(fā)、多發(fā)違法違規(guī)行為的行業(yè)企業(yè)，視情況通過短信、電話、郵件、信函或現(xiàn)場指導(dǎo)等方式，提示行政相對人履行相關(guān)義務(wù)。對上級通報(bào)的商品質(zhì)量抽檢信息、可能對社會(huì)造成不良影響的重大案件，及時(shí)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）、成都信用網(wǎng)等網(wǎng)站發(fā)布警示提示信息。

2.行政約談：對消費(fèi)投訴舉報(bào)較為集中、違反信用承諾、暫不能確定違規(guī)違法行為的企業(yè)，采取集中或“一對一”方式約談溝通，聽取約談對象自律情況，指導(dǎo)其誠實(shí)守信、依法經(jīng)營，規(guī)避違法經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。開展行政約談，須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并送達(dá)約談通知書。實(shí)施行政約談應(yīng)有2名以上執(zhí)法人員參加，約談?dòng)涗浻蓞⒓蛹s談的執(zhí)法人員和約談對象簽字確認(rèn)并建檔留存，行政約談后30個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)開展回訪活動(dòng)。

3. 行政告誡：對違反工商、市場監(jiān)管法律法規(guī)情節(jié)顯著輕微不構(gòu)成立案條件，或在違法行為被發(fā)現(xiàn)時(shí)已自行糾正且未造成嚴(yán)重后果的，采取行政告誡方式向行政相對人說明調(diào)查情況、涉嫌違反的法律規(guī)定，以及拒不整改可能產(chǎn)生的法律后果。行政告誡應(yīng)由2名以上執(zhí)法人員當(dāng)面實(shí)施，并送達(dá)行政告誡通知書，行政告誡通知書由當(dāng)事人簽收確認(rèn)，相關(guān)行政告誡資料建檔留存，行政告誡后15個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)對當(dāng)事人的整改情況進(jìn)行回訪。  

（三）事后依法處置，聯(lián)合懲戒。對經(jīng)行政告誡仍未整改，或依法下達(dá)責(zé)令改正通知書后拒不改正的違法行為，以及符合行政處罰情形的嚴(yán)重違法行為，依法啟動(dòng)行政處罰程序。行政處罰決定的相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）、成都信用網(wǎng)向社會(huì)公示，各職能部門對違法失信市場主體依法實(shí)施聯(lián)合懲戒。

1.行政處罰：對符合行政處罰情形的違法行為，工商、市場監(jiān)管部門依法實(shí)施行政處罰。行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情況以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。行政處罰決定相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)按照合法、客觀、及時(shí)、規(guī)范的原則向社會(huì)公示。

2.聯(lián)合懲戒：對因侵犯消費(fèi)者合法權(quán)益、制假售假、未履行公示義務(wù)，被工商、市場監(jiān)管部門吊銷營業(yè)執(zhí)照、列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人），以及根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定對企業(yè)嚴(yán)重違法行為負(fù)有責(zé)任的企業(yè)法定代表人和自然人股東、其他相關(guān)人員，由相關(guān)職能部門按照《關(guān)于印發(fā)〈失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2015〕2045號(hào)）的規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒。

3.回訪檢查：對重大行政處罰案件、對社會(huì)具有普遍影響的一般程序案件、被列入嚴(yán)重違法失信名單的企業(yè)，工商、市場監(jiān)管部門應(yīng)通過電話、問卷、上門等方式，定期或不定期進(jìn)行回訪，督促指導(dǎo)市場主體糾正違法失信行為，依法誠信開展經(jīng)營活動(dòng)。

三、保障措施

（一）提高思想認(rèn)識(shí)。建立“三段式”市場監(jiān)管機(jī)制，是加快政府職能轉(zhuǎn)變，推進(jìn)自貿(mào)區(qū)監(jiān)管方式創(chuàng)新，提升監(jiān)管服務(wù)效能的改革舉措，有利于合理配置監(jiān)管資源、服務(wù)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，對全面深化改革、進(jìn)一步擴(kuò)大開放，發(fā)揮首位城市的示范帶動(dòng)作用具有重要意義。

（二）推進(jìn)工作落實(shí)。各局要制定工作推進(jìn)措施，建立主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，業(yè)務(wù)條線統(tǒng)籌推進(jìn)的工作機(jī)制，及時(shí)研究解決推進(jìn)過程中遇到的新情況、新問題，切實(shí)抓好“三段式”市場監(jiān)管工作機(jī)制的落實(shí)。

（三）強(qiáng)化考核監(jiān)督。各局要建立健全“三段式”監(jiān)管的考核機(jī)制，認(rèn)真落實(shí)工作責(zé)任制。依法向社會(huì)公開“三段式”監(jiān)管機(jī)制，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。具體執(zhí)行過程中，要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和黨風(fēng)黨紀(jì)，對違反有關(guān)規(guī)定的，依法追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。



附件：【點(diǎn)擊下載】

1.行政告知書（樣表1）

2.企業(yè)網(wǎng)上信用承諾書（樣表2）

3.行政提示書（樣表3）

4.行政告誡通知書（樣表4）

5.行政約談通知書（樣表5）

6.行政約談?dòng)涗洠颖?）

7.指派回訪通知書（樣表7）

8.行政處罰現(xiàn)場回訪記錄表（樣表8）

9.行政處罰書面回訪記錄表（樣表9）




 

成都市工商行政管理局

2017年12月26日

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://m.per-better.com/rule/36575.html

本文關(guān)鍵詞： 成工商發(fā), 成都市工商行政管理局, 成都自貿(mào)區(qū), 建立, 三段式, 市場, 監(jiān)管, 機(jī)制, 指導(dǎo)意見