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長沙市人民政府關(guān)于進一步加快發(fā)展資本市場的若干意見
長政發(fā)〔2017〕8號
各區(qū)縣（市）人民政府，市直機關(guān)各單位：
為推動多層次資本市場快速健康發(fā)展，充分利用資本市場優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)揮本市場在服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展中的重要作用，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）、《中共湖南省委湖南省人民政府關(guān)于加快金融業(yè)改革發(fā)展的若干意見》（湘發(fā)〔2016〕12號）等精神，結(jié)合我市實際，提出如下意見。
一、總體思路
將發(fā)展和利用多層次資本市場，作為打造現(xiàn)代金融服務(wù)體系、推進中部區(qū)域性金融中心建設(shè)的工作重點和重要抓手，通過政策引導(dǎo)、政府支持、市場運作、全面推動的方式，引導(dǎo)企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度和公司治理結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)競爭能力，支持股權(quán)投資與債券市場的發(fā)展，改善資本市場運行環(huán)境，大力提升直接融資比例，加快創(chuàng)建國家中心城市。
二、支持企業(yè)通過多層次資本市場做優(yōu)做強
（一）長沙市人民政府金融工作辦公室（以下稱市政府金融辦）負(fù)責(zé)全市企業(yè)上市工作的統(tǒng)籌規(guī)劃和組織協(xié)調(diào)，每年發(fā)布擬上市擬掛牌企業(yè)名單。
（二）對進入首發(fā)上市程序的企業(yè)分三個階段給予總額200萬元補助。第一階段為企業(yè)在中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局進行了上市輔導(dǎo)備案后，補助100萬元；第二階段為企業(yè)向中國證監(jiān)會遞交上市申報材料并獲受理后，補助50萬元；第三階段為企業(yè)通過中國證監(jiān)會審核并發(fā)行上市后，補助50萬元。對在滬深交易所借殼上市和境外主板上市的企業(yè)，在上市成功后給予一次性200萬元補助。同一企業(yè)在多個證券交易所上市，不重復(fù)享受相關(guān)補助。
（三）對在新三板掛牌的企業(yè)，在掛牌后給予一次性50萬元補助。自企業(yè)掛牌第二年起，當(dāng)年凈利潤達到100萬元以上（含100萬元）的給予20萬元持續(xù)督導(dǎo)費補助，補助年度累計不超過3年。
（四）對在湖南股權(quán)交易所標(biāo)準(zhǔn)板掛牌滿一年，經(jīng)營規(guī)范，掛牌當(dāng)年營業(yè)收入不低于1000萬元且凈利潤不低于100萬元的企業(yè)，給予一次性30萬元的補助。
（五）在新三板掛牌后實現(xiàn)首發(fā)上市，在湖南股權(quán)交易所掛牌后轉(zhuǎn)新三板掛牌或首發(fā)上市的企業(yè)，其在前一階段享受的補助應(yīng)在下一階段享受的補助中扣除（不含持續(xù)督導(dǎo)費補助）。
（六）企業(yè)上市過程中，因歷史原因未辦理產(chǎn)權(quán)證且無爭議的，依法辦理報建手續(xù)后補齊權(quán)證并列入企業(yè)資產(chǎn)。
（七）獲得中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局上市輔導(dǎo)備案函或在新三板掛牌后，企業(yè)在設(shè)立股份有限公司時，將資產(chǎn)評估增值等轉(zhuǎn)增股本的，按不超過其取得凈收益的4%給予獎勵。
（八）獲得中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局上市輔導(dǎo)備案函或在新三板掛牌后，企業(yè)在設(shè)立股份有限公司時，以未分配利潤、盈余公積、資本公積向個人股東轉(zhuǎn)增股本的，按不超過其個人取得凈收益的3%給予獎勵。
（九）國土資源部門在制定年度土地利用供應(yīng)計劃時，應(yīng)充分考慮擬上市企業(yè)上市募集資金投資項目對土地的實際需求，積極支持其產(chǎn)業(yè)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)園區(qū)和其他存量用地，在符合土地利用總體規(guī)劃、城市規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃要求的前提下，優(yōu)先安排為擬上市企業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展用地。
（十）政府各部門要將企業(yè)在進入多層次資本市場過程中涉及的改制、項目立項、環(huán)評、土地、稅收、勞動保障等視同重大項目建設(shè)審批，納入綠色通道管理，縮短審批時間，簡化審批手續(xù)。
（十一）支持和鼓勵上市公司通過資本市場積極開展境內(nèi)外并購重組，整合優(yōu)質(zhì)資源，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提升企業(yè)綜合競爭能力。加大對ST上市公司的支持力度，使其恢復(fù)再融資能力和持續(xù)發(fā)展能力。對企業(yè)在多層次資本市場開展再融資和并購重組業(yè)務(wù)的，將通過產(chǎn)業(yè)投資基金參與投資等方式給予扶持。
（十二）上市公司自然人股東在長沙完成限售股轉(zhuǎn)讓交易的，按不超過其股權(quán)轉(zhuǎn)讓凈收益的4%給予獎勵。對于自然人股東在長沙成立持股企業(yè)形式完成限售股轉(zhuǎn)讓交易的，按不超過企業(yè)所得的5%給予獎勵。
三、推動私募股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展
（一）充分發(fā)揮私募股權(quán)投資在規(guī)范和促進企業(yè)創(chuàng)業(yè)成長，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等方面的重要作用，支持更多社會資本發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金，鼓勵股權(quán)投資基金做大做強，吸引國內(nèi)外有實力的私募股權(quán)投資機構(gòu)來我市投資。
（二）注冊地在長沙且注冊資本實繳不低于1000萬元的私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金管理機構(gòu)及其在長沙注冊的基金產(chǎn)品（主營業(yè)務(wù)為投資于未上市企業(yè)股權(quán)），經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并將備案相關(guān)材料抄報市政府金融辦后，可按規(guī)定享受以下獎勵：
1.私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金管理機構(gòu)，自本意見實施之日且自獲利年度起，前3年按不超過其凈收入的2%給予獎勵，后2年按不超過其凈收入的1%給予獎勵。
2.私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金管理機構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的基金產(chǎn)品注冊地在長沙的，自本意見實施之日起且自獲利年度起，在基金存續(xù)期內(nèi)，每年度按不超過企業(yè)當(dāng)年利潤總額的5%給予獎勵。如為有限合伙制企業(yè)，其自然人合伙人每年度按不超過個人所得的4%給予獎勵。
3.對符合條件的私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資管理機構(gòu)，且申請獎勵當(dāng)年其管理的基金產(chǎn)品規(guī)模在1億元以上，其連續(xù)聘用兩年以上的高級管理人員，自本意見實施之日起，按不超過其個人工資所得的5%給予獎勵，獎勵期限不超過5年。單個管理機構(gòu)享受補助人數(shù)不超過3人；引進的國際高端人才可以享受我市相應(yīng)人才政策。
（三）符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令2005年第39號）和《財政部國家稅務(wù)總局關(guān)于將國家自主創(chuàng)新示范區(qū)有關(guān)稅收試點政策推廣到全國范圍實施的通知》（財稅〔2015〕116號）等規(guī)定，在發(fā)展改革部門備案且年檢合格的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以按照規(guī)定的程序申請享受國家相關(guān)鼓勵政策。
四、大力發(fā)展債券融資
（一）支持經(jīng)濟效益好、社會信譽度高的企業(yè)利用企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)和短期融資券等各類債券進行直接融資。鼓勵和引導(dǎo)有潛力的中小企業(yè)發(fā)行集合債券和集合票據(jù)。鼓勵地方金融機構(gòu)積極創(chuàng)造條件申請發(fā)行次級債等資本性債務(wù)工具和金融債。鼓勵本市符合條件的企業(yè)或機構(gòu)發(fā)行綠色債券，探索建立專業(yè)化的擔(dān)保和增信機制支持長沙市綠色債券的發(fā)行。
（二）支持大型企業(yè)和國有投資公司將其流動性不強，但預(yù)期可產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的資產(chǎn)通過資產(chǎn)支持專項計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃等創(chuàng)新形式實現(xiàn)證券化，降低企業(yè)融資成本，優(yōu)化企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。推動證券公司加快資產(chǎn)證券化產(chǎn)品研究和設(shè)計，加強與符合資產(chǎn)證券化條件的企業(yè)合作，提高資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)服務(wù)能力。
五、規(guī)范發(fā)展期貨市場
（一）支持期貨經(jīng)營機構(gòu)的發(fā)展，優(yōu)化網(wǎng)點布局，拓展業(yè)務(wù)范圍。規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)行為，強化行業(yè)風(fēng)險和自律意識，對違法犯罪行為進行嚴(yán)厲打擊，維護期貨市場健康、有序、可持續(xù)的發(fā)展。
（二）充分發(fā)揮和利用期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險規(guī)避功能，引導(dǎo)相關(guān)生產(chǎn)貿(mào)易型企業(yè)利用期貨市場套期保值的功能鎖定生產(chǎn)成本，規(guī)避市場風(fēng)險。支持相關(guān)龍頭企業(yè)申請設(shè)立新的交割倉庫，做大做強交割品種，挖掘期貨優(yōu)勢品種。
六、明確資本市場發(fā)展的責(zé)任機制
（一）建立資本市場發(fā)展工作高位推動機制。市人民政府建立推進企業(yè)上市（掛牌）聯(lián)席會議及綠色通道制度。企業(yè)上市（掛牌）具體問題，采取“一企一議”方式研究解決。
（二）營造企業(yè)上市（掛牌）發(fā)展良好輿論環(huán)境。加強與新聞媒體的溝通協(xié)調(diào)，堅持正確的輿論導(dǎo)向，規(guī)范媒體對相關(guān)市場信息的傳播行為，更好發(fā)揮新聞媒體對企業(yè)上市（掛牌）的正面引導(dǎo)作用，營造我市企業(yè)上市（掛牌）發(fā)展的良好輿論氛圍。
（三）加強風(fēng)險防范意識和風(fēng)控防范監(jiān)控。加強投資者教育，保護投資者合法權(quán)益。加大對從業(yè)者以及企業(yè)的宣傳教育，加強行業(yè)自律，營造行業(yè)誠信的良好氛圍。建立健全風(fēng)險防范監(jiān)控處置機制，守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險的底線。
七、本意見所涉獎勵實施范圍為長沙高新區(qū)、芙蓉區(qū)、天心區(qū)、岳麓區(qū)，開福區(qū)、雨花區(qū)，所涉補助實施范圍為全市。
八、本意見中的補助資金由市級承擔(dān)；獎勵資金經(jīng)市級統(tǒng)一核算后，由市（含湘江新區(qū)、長沙高新區(qū)）區(qū)按財政分成體制分別承擔(dān)。
九、享受資金補助或獎勵的企業(yè)需承諾自最后一次享受補助和獎勵起5年內(nèi)不得將注冊地遷離長沙。
十、本意見自2017年7月10日起施行?！堕L沙市人民政府關(guān)于進一步加快發(fā)展資本市場若干意見的補充規(guī)定》（長政發(fā)〔2012〕34號）、《長沙市人民政府辦公廳關(guān)于鼓勵企業(yè)在場外市場掛牌有關(guān)事項的通知》（長政辦函〔2014〕86號）和《長沙市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈鼓勵股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展辦法〉的通知》（長政辦發(fā)〔2013〕24號）同時廢止。
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