成辦發(fā)〔2011〕70號《成都市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市發(fā)改委關(guān)于成都市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理暫行辦法的通知》

《成都市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市發(fā)改委關(guān)于成都市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理暫行辦法的通知》



成辦發(fā)〔2011〕70號

各區(qū)（市）縣政府，市政府有關(guān)部門：

市發(fā)改委關(guān)于《成都市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二○一一年七月四日

成都市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理暫行辦法

市發(fā)改委

第一章總則

第一條為鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資成都市中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)，規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理及投資運(yùn)作，根據(jù)國家發(fā)展改革委等10部委（局）聯(lián)合制定的《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委等10部門令第39號）和市政府辦公廳《轉(zhuǎn)發(fā)市發(fā)改委市科技局〈關(guān)于成都市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補(bǔ)償專項資金管理試行辦法〉的通知》（成辦發(fā)〔2011〕11號）精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于在成都市行政區(qū)域內(nèi)注冊設(shè)立的從事創(chuàng)業(yè)投資的企業(yè)組織。

本辦法所指創(chuàng)業(yè)投資，是指向成都市行政區(qū)域內(nèi)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。

本辦法所指創(chuàng)業(yè)企業(yè)，是指在成都市行政區(qū)域內(nèi)注冊設(shè)立的處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，但不含已在公開市場上市的企業(yè)。

第三條市發(fā)改委作為我市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門，對在我市工商行政管理部門注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)行分類備案管理。

按照本辦法規(guī)定完成備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，須接受市發(fā)改委的監(jiān)管；未按照本辦法規(guī)定完成備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，不受市發(fā)改委的監(jiān)管，不享受國家和成都市的相關(guān)扶持政策。

第四條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)適用《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》（外經(jīng)貿(mào)部等5部門令2003年第2號）。依法在我市設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資運(yùn)作符合相關(guān)條件，可以享受國家和成都市的相關(guān)扶持政策。

第二章創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與備案

第五條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以有限責(zé)任公司、股份有限公司或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。

以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)。委托人和代理人的法律關(guān)系適用國家有關(guān)法律法規(guī)。

第六條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向市發(fā)改委備案應(yīng)具備下列條件：

（一）對于符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，市發(fā)改委按照國家發(fā)展改革委的相關(guān)要求予以備案。

（二）對于不符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定但滿足下列條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，也可在市發(fā)改委備案。

1．已在我市工商行政管理部門辦理注冊登記。

2．經(jīng)營范圍包括本辦法第九條規(guī)定的內(nèi)容。

3．以有限責(zé)任公司和股份有限公司形式設(shè)立的，實(shí)收資本不低于500萬元人民幣；或者有限責(zé)任公司首期實(shí)收資本不低于100萬元人民幣，股份有限公司首期實(shí)收資本不低于175萬元人民幣，且全體投資者承諾在注冊后的5年內(nèi)補(bǔ)足不低于500萬元人民幣實(shí)收資本。單個投資者對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于10萬元人民幣。所有投資者應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。

4．有至少3名具備2年以上相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任。高級管理人員是指擔(dān)任公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和公司章程規(guī)定的其他人員。

第七條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向市發(fā)改委備案時，應(yīng)提交下列文件：

（一）公司章程。

（二）工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件。

（三）投資者名單、承諾出資額和已繳出資額的證明。

（四）高級管理人員名單、簡歷。

由管理顧問機(jī)構(gòu)受托其投資管理業(yè)務(wù)的，還應(yīng)提交下列文件：

（一）管理顧問機(jī)構(gòu)的公司章程。

（二）管理顧問機(jī)構(gòu)的工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件。

（三）管理顧問機(jī)構(gòu)的高級管理人員名單、簡歷。

（四）委托管理協(xié)議。

第八條市發(fā)改委在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請后，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。在受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請后，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)，審查申請人是否符合備案條件，并向其發(fā)出“已予備案”或“不予備案”的書面通知。對“不予備案”的，應(yīng)在書面通知中說明理由。

第三章創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資運(yùn)作

第九條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍應(yīng)包括：

（一）創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

（二）代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

（三）創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)。

（四）為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)。

（五）參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問機(jī)構(gòu)。

第十條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資對象不得投資于關(guān)聯(lián)企業(yè)。

第十一條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以全額資產(chǎn)對外投資。其中，對企業(yè)的投資，僅限于未上市企業(yè)。但是所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

第十二條經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對未上市企業(yè)進(jìn)行投資。

第十三條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對單個企業(yè)的投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20％。

第十四條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確管理運(yùn)營費(fèi)用或管理顧問機(jī)構(gòu)的管理顧問費(fèi)用的計提方式，建立管理成本約束機(jī)制。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以從已實(shí)現(xiàn)投資收益中提取一定比例作為對管理人員或管理顧問機(jī)構(gòu)的業(yè)績報酬，建立業(yè)績激勵機(jī)制。

第十五條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)企業(yè)財務(wù)會計制度的規(guī)定，建立健全內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法。

第四章對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的政策扶持

第十六條滿足本辦法第二章第六條第（一）款的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以享受國家相關(guān)稅收優(yōu)惠和成都市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補(bǔ)償專項資金等扶持政策。

第十七條滿足本辦法第二章第六條第（二）款的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，經(jīng)市發(fā)改委備案后，可以享受成都市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補(bǔ)償專項資金等扶持政策。

第五章對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管

第十八條市發(fā)改委已予備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵循本辦法第二、第三章各條款的規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作，并接受備案管理部門的監(jiān)管。

第十九條已在市發(fā)改委備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)向市發(fā)改委提交經(jīng)注冊會計師審計的年度財務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告，并及時報告投資運(yùn)作過程中的重大事件，主要包括:

（一）修改公司章程等重要法律文件。

（二）增減資本。

（三）分立與合并。

（四）高級管理人員或管理顧問機(jī)構(gòu)變更。

（五）清算與結(jié)業(yè)。

第二十條市發(fā)改委應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后的5個月內(nèi)，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機(jī)構(gòu)是否遵守第二、第三章各條款的規(guī)定，進(jìn)行年度檢查和不定期檢查。

對未遵守本辦法各條款規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的，市發(fā)改委應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門責(zé)令其在30個工作日內(nèi)改正；未改正的，應(yīng)當(dāng)取消備案，并在自取消備案之日起的3年內(nèi)不予受理其重新備案申請。

第二十一條有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)對主管人員和直接責(zé)任人員給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

（一）違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法的有關(guān)規(guī)定，變相增減備案審查內(nèi)容和前置條件，拖延備案時限的。

（二）在備案過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的。

第二十二條有下列情形之一的，市發(fā)改委可撤銷對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案或責(zé)令其限期整改；造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)依法追究有關(guān)單位或個人的責(zé)任。

（一）以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得備案文件的。

（二）其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的。

第六章附則

第二十三條本辦法由市發(fā)改委會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條本辦法自印發(fā)之日起30日后施行,有效期2年。

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本文關(guān)鍵詞： 成都市, 成都市人民政府, 成辦發(fā)