馬尾區(qū)人民政府，市直各有關(guān)單位：

《中國-東盟海產(chǎn)品交易所監(jiān)督管理暫行辦法》已經(jīng)市政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請你們結(jié)合各自實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)。

　

福州市人民政府辦公廳

　2015年10月8日

中國-東盟海產(chǎn)品交易所監(jiān)督管理暫行辦法

第一章總則

第一條　為將中國-東盟海產(chǎn)品交易所（以下簡稱“海交所”）建成具有重要影響力的多商品、多層次、多模式、國際化的海產(chǎn)品交易所，促進(jìn)海產(chǎn)品國際貿(mào)易中心、海產(chǎn)品國際倉儲物流中心、海產(chǎn)品金融交易服務(wù)中心建設(shè)，爭取在海產(chǎn)品交易定價權(quán)方面的應(yīng)有地位，規(guī)范海交所及交易商的行為，促進(jìn)海交所的規(guī)范健康發(fā)展，制定本辦法。

第二條　海交所、海交所內(nèi)從事海產(chǎn)品交易活動的其他企業(yè)和合格的自然人海產(chǎn)品現(xiàn)貨交易者，適用本辦法。

第三條　本辦法所稱交易商，是指經(jīng)由海交所認(rèn)可，獲得海交所交易商資格，并租用海交所交易商位的投資者及海產(chǎn)品捕撈、養(yǎng)殖、生產(chǎn)加工企業(yè)及市場流通領(lǐng)域的經(jīng)銷商。

本辦法所稱海交所，是指由中國-東盟海產(chǎn)品交易所有限公司組織的海產(chǎn)品交易場所，包括有形市場和無形市場。

本辦法所稱海產(chǎn)品交易，是指交易商按照本辦法和海交所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，進(jìn)行的各種海產(chǎn)品及海產(chǎn)品相關(guān)衍生商品交易活動。

本辦法所稱海產(chǎn)品是指世界各海域捕撈或養(yǎng)殖的魚、蝦、貝類海產(chǎn)品及海交所推出的其他海產(chǎn)品的衍生商品。

第四條　福州市人民政府成立海交所工作指導(dǎo)委員會（以下簡稱工作指導(dǎo)委員會）,負(fù)責(zé)海交所的管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)工作；工作指導(dǎo)委員會下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)海交所相關(guān)具體協(xié)調(diào)指導(dǎo)工作，指導(dǎo)海交所規(guī)范運(yùn)營。

海交所在工作指導(dǎo)委員會的監(jiān)督下，遵循誠實(shí)信用和公開、公平、公正的原則，開展日常工作。

海交所直接管理交易商及交易所的日常交易活動，每年應(yīng)定期向工作指導(dǎo)委員會匯報交易所有關(guān)工作情況。

第五條　交易商參與海產(chǎn)品商品交易，應(yīng)具有規(guī)定的相應(yīng)經(jīng)營資質(zhì)，海交所應(yīng)對其資質(zhì)進(jìn)行審核。

　　第二章　海交所組織結(jié)構(gòu)

第六條　海交所是依據(jù)《關(guān)于設(shè)立中國-東盟海產(chǎn)品交易所相關(guān)事宜的意見》（清整聯(lián)發(fā)﹝2014﹞1號），以及《福建省人民政府關(guān)于同意設(shè)立“中國-東盟海產(chǎn)品交易所”的批復(fù)》(閩政文﹝2014﹞318號）成立的大宗商品類海產(chǎn)品交易所。

第七條　海交所采用公司制的組織形式，依據(jù)《中華人民共和國公司法》進(jìn)行運(yùn)作管理，設(shè)立股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理班子，行使和履行各自權(quán)利和義務(wù)。

第八條　海交所制定的章程不僅要符合國家的法律規(guī)定，還應(yīng)明確其經(jīng)營定位是海產(chǎn)品商品現(xiàn)貨合同電子交易中介服務(wù)。章程制定和修改，應(yīng)當(dāng)報工作指導(dǎo)委員會備案。

第九條　海交所董事長、監(jiān)事會主席、總裁按照《中華人民共和國公司法》及公司章程的規(guī)定開展工作。海交所董事會選舉的董事長、監(jiān)事會選舉的監(jiān)事會主席、董事會聘任的總裁及其他高級管理人員名單應(yīng)當(dāng)報工作指導(dǎo)委員會備案。

第十條　海交所應(yīng)當(dāng)執(zhí)行章程和批準(zhǔn)的海交所交易管理辦法，同時制定相應(yīng)的交易、交割、結(jié)算、風(fēng)險控制等業(yè)務(wù)規(guī)則，并將上市品種和業(yè)務(wù)規(guī)則報工作指導(dǎo)委員會備案。

第十一條　海交所應(yīng)當(dāng)為海產(chǎn)品等商品電子交易提供場所、設(shè)施，組織海產(chǎn)品交易，發(fā)布市場信息等服務(wù)。

海交所應(yīng)當(dāng)建立海交所信息網(wǎng)絡(luò)發(fā)布平臺，形成可供上網(wǎng)查詢的信息網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，及時提供海產(chǎn)品交易的信息、管理制度、交易規(guī)則和相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及政策規(guī)定。

海交所可以為海產(chǎn)品電子交易提供信息、貨款結(jié)算和交割等服務(wù)。

第十二條　具有企業(yè)法人資格、能獨(dú)立從事大宗商品交易活動的企業(yè)和合格的自然人現(xiàn)貨投資者，承諾遵守海交所交易管理辦法等規(guī)定，書面申請并經(jīng)海交所認(rèn)可，可以成為海交所的交易商。

第十三條　申請交易商資格的企業(yè)法人與其他經(jīng)濟(jì)組織，應(yīng)當(dāng)向海交所提供下列材料：

（一）經(jīng)法定代表人或負(fù)責(zé)人簽字的申請書；

（二）工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、稅務(wù)部門核發(fā)的企業(yè)稅務(wù)登記證副本復(fù)印件和企業(yè)代碼證書副本復(fù)印件；

（三）經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的年度會計(jì)報告。

申請交易商資格的自然人現(xiàn)貨投資者，應(yīng)當(dāng)向海交所提供下列材料：

（一）身份證復(fù)印件；

（二）資信證明。

　　第三章市場交易

第十四條　非海交所交易商的企業(yè)法人和合格的自然人現(xiàn)貨投資者，可以委托海交所交易商在海交所進(jìn)行海產(chǎn)品交易活動。

海交所可發(fā)展授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助市場開發(fā)、培訓(xùn)交易商。

第十五條　交易商對其向海交所提供材料的完整性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性負(fù)責(zé)。

海交所應(yīng)當(dāng)對交易商提供的相關(guān)材料進(jìn)行審查。

第十六條　海交所應(yīng)當(dāng)公開發(fā)布海產(chǎn)品商品交易信息。

海交所對本交易所產(chǎn)生的各種信息享有所有權(quán)，且有權(quán)對海產(chǎn)品商品交易信息進(jìn)行分類、整理，并在約定的期限內(nèi)，通過海交所信息網(wǎng)絡(luò)發(fā)布平臺發(fā)布，還可以同時通過媒體等形式對外公布。

第十七條　海交所應(yīng)當(dāng)有嚴(yán)格的風(fēng)險控制制度和辦法及完善的風(fēng)險控制和監(jiān)督體系，制定或采用的主要風(fēng)險控制和監(jiān)督制度、辦法、體系應(yīng)當(dāng)報工作指導(dǎo)委員會備案。

海交所應(yīng)當(dāng)建立履約預(yù)付貨款、漲跌停板、代為轉(zhuǎn)讓、交易商限倉、風(fēng)險警示、窗口指導(dǎo)、大戶報告、交易商自律等風(fēng)險管理制度和辦法。

第十八條　海交所為交易商提供交易中介、交割、結(jié)算、咨詢、信息等服務(wù)并同時明示收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，交易服務(wù)費(fèi)的收取可采取按年/季度收取和按次收取相結(jié)合的辦法。海交所要采取措施，努力降低交易服務(wù)成本，提高服務(wù)質(zhì)量和水平。

第十九條　海交所的海產(chǎn)品商品交易價格是指在指定時間、指定交割倉庫交割單位數(shù)量該商品的含稅價格，也是交易商開具增值稅發(fā)票或普通發(fā)票依據(jù)的商品銷售價格。

海交所的海產(chǎn)品交易價格應(yīng)是由交易商充分利用海交所的價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，兼顧市場的供求狀況、由交易商充分競爭形成的價格。

第二十條　海交所的海產(chǎn)品電子交易可以采取現(xiàn)貨掛牌交易、競買競賣現(xiàn)貨交易、招標(biāo)、拍賣現(xiàn)貨交易、現(xiàn)貨單向議價交易、現(xiàn)貨雙向議價交易、即期現(xiàn)貨交易、中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易等現(xiàn)貨電子交易方式。

第二十一條　為保障交易商的資金安全，海交所應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行執(zhí)行第三方存管方式，對交易商的資金進(jìn)行存放和劃撥，確保交易商交易資金的安全。

第二十二條　海產(chǎn)品現(xiàn)場現(xiàn)貨交易合同由交易商雙方協(xié)商確定相應(yīng)條款，報海交所備案；海產(chǎn)品競買競賣現(xiàn)貨交易、海產(chǎn)品單向議價、雙向議價、海產(chǎn)品即期現(xiàn)貨交易和海產(chǎn)品中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨電子交易的合同內(nèi)容須包括：商品名稱、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)、交割期等，可以采用電子交易合同的形式，并具有相應(yīng)的法律效力；海產(chǎn)品連續(xù)現(xiàn)貨交易合同內(nèi)容須包括：商品名稱、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)等，可以選擇交易日當(dāng)天交割，也可以通過支付一定延期補(bǔ)償費(fèi)在日后進(jìn)行交割。

第二十三條　交易商可以簽訂海產(chǎn)品現(xiàn)場現(xiàn)貨交易合同、海產(chǎn)品即期現(xiàn)貨交易合同。買賣雙方合同一經(jīng)簽訂，向第三方轉(zhuǎn)讓時須經(jīng)對方同意。合同的履約方式是買賣雙方（或經(jīng)對方認(rèn)可的第三方）按照合同約定履行合同。

交易商可以簽訂海產(chǎn)品中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易合同。買賣雙方簽訂合同，即視為已同意另一方向第三方轉(zhuǎn)讓。合同的履約方式是買賣雙方按照合同約定履行合同，或在合同約定的履約日前向第三方轉(zhuǎn)讓，合同權(quán)益轉(zhuǎn)讓的損益由合同的轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。

第二十四條　為了保證交易的正常進(jìn)行，海交所應(yīng)當(dāng)對交易商的交易行為進(jìn)行全程監(jiān)督，確認(rèn)交易結(jié)果，并向交易商出具交易憑證。

海交所出具的交易憑證是交易商經(jīng)營情況的真實(shí)記錄，交易商應(yīng)據(jù)此進(jìn)行會計(jì)核算。

第二十五條　出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)由交易商單方、雙方或相關(guān)第三方向海交所提出申請，可以中止交易：

（一）買賣雙方協(xié)商一致；

（二）因地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力，或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于海交所的原因致使海產(chǎn)品交易活動不能按約定的期限和程序進(jìn)行的。

因交易商出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場產(chǎn)生或即將產(chǎn)生巨大影響，海交所有權(quán)中止交易并向工作指導(dǎo)委員會報告?zhèn)浒浮?/P>

第二十六條　海交所應(yīng)當(dāng)定期向工作指導(dǎo)委員會報告海產(chǎn)品交易情況，在海產(chǎn)品交易過程中，發(fā)現(xiàn)有重大異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時報告工作指導(dǎo)委員會。

第二十七條　海交所及其員工不得參與海交所的海交所交易活動。

交易商不得采取脅迫、欺詐、賄賂、惡意串通等手段進(jìn)行海交所交易，或操縱海產(chǎn)品交易價格擾亂市場交易秩序。海交所應(yīng)制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則，對交易商的違規(guī)交易行為進(jìn)行處罰。

第二十八條海交所可制定相應(yīng)政策鼓勵交易商誠實(shí)守信地開展海產(chǎn)品經(jīng)營活動。

　　第四章爭議處理和法律責(zé)任

第二十九條　海產(chǎn)品交易雙方在海產(chǎn)品交易過程中發(fā)生糾紛，可以向海交所申請調(diào)解；也可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。

第三十條　違反規(guī)定的海產(chǎn)品交易依法被撤銷，致使海產(chǎn)品交易無效且造成損失的，由違反規(guī)定的交易商承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第三十一條　違反規(guī)定進(jìn)行海產(chǎn)品交易情節(jié)嚴(yán)重的，由福州市人民政府有關(guān)部門按照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。

第三十二條　海交所及其工作人員違反本辦法及有關(guān)規(guī)定的，由工作指導(dǎo)委員會責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重，造成損失重大的，除根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)承擔(dān)民事責(zé)任外，按照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第五章附則

第三十三條　為將海交所盡快建成與國際接軌的交易平臺，海交所應(yīng)在符合國家相關(guān)法律政策規(guī)定的前提下，積極引入境外企業(yè)和投資者參與交易。境外企業(yè)和投資者在海交所進(jìn)行交易的，應(yīng)按照國家相關(guān)法律政策規(guī)定辦理必要手續(xù)。

第三十四條　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)中國(福建)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案的通知》（國發(fā)〔2015〕20號），以及《福建省人民政府辦公廳關(guān)于支持中國-東盟海產(chǎn)品交易所加快發(fā)展十三條措施的通知》(閩政辦﹝2015﹞94號）精神，鼓勵海交所先行先試，對海產(chǎn)品的交易方式進(jìn)行探索和創(chuàng)新，對本辦法有突破的，報工作指導(dǎo)委員會及福州市人民政府批準(zhǔn)。

第三十五條　福州市人民政府有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)在海交所設(shè)立服務(wù)窗口，為交易商提供“一站式”服務(wù)，“零距離”對接業(yè)務(wù)流程。

第三十六條　為鼓勵海交所和交易商的發(fā)展，福州市人民政府出臺相關(guān)支持政策，由工作指導(dǎo)委員會按照福州市人民政府的規(guī)定協(xié)調(diào)落實(shí)。

第三十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 福州市, 榕政辦